Решение от 25 января 2017 г. по делу № А03-18718/2016

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АЛТАЙСКОГО КРАЯ

656015, Барнаул, пр. Ленина, д. 76, тел.: (3852) 29-88-01

http:// www.altai-krai.arbitr.ru, е-mail: a03.info@arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

г. Барнаул


Дело № А03-18718/2016

Резолютивная часть решения объявлена 18 января 2017 года.

Решение суда в полном объеме изготовлено 25 января 2017 года.

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Куличковой Л.Г., при использовании средств аудиозаписи и ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании заявление прокурора Железнодорожного района города Барнаула о привлечении ликвидатора ТСЖ «Поместье» ФИО2, г. Барнаул к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии представителей:

от заявителя - ФИО3 по удостоверению,

от третьего лица - конкурсный управляющий ТСЖ «Поместье» ФИО4 по паспорту,

УСТАНОВИЛ:

Прокурор Железнодорожного района города Барнаула обратился в арбитражный суд Алтайского края с заявлением о привлечении ликвидатора ТСЖ «Поместье» ФИО2 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьей 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В обоснование требований указано, что ФИО2 нарушены требования Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту – Закон о банкротстве).

Определением от 07.12.2016 суд привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, конкурсного управляющего ТСЖ «Поместье» Олейника М.И.

В ходатайстве конкурсный управляющий ТСЖ «Поместье» указал, что ликвидатор ТСЖ «Поместье» ФИО2 игнорирует его обращение, препятствует его деятельности, не исполняет требования закона и решение арбитражного суда Алтайского края от 07.09.2016 по делу № А03-491/2016, поскольку не передает бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности должника конкурсному управляющему.

ФИО2 отзыв на заявление не представила, в судебное заседание не явилась, о времени и месте рассмотрения заявления извещена надлежащим образом.

На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное заседание проводится в ее отсутствие.

В судебном заседании прокурор на заявленных требованиях настаивала, пояснила, что конкурсному управляющему должника не переданы бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности, при этом ФИО2 не сообщала об отсутствии возможности предоставить документацию, в связи с чем ликвидатор ТСЖ «Поместье» ФИО2 воспрепятствует деятельности арбитражного управляющего.

Арбитражный управляющий ТСЖ «Поместье» ФИО4 пояснил, что направлен запрос о предоставлении документов в адрес ФИО2, предъявлен исполнительный лист в службу судебных приставов об обязании передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности, однако до сих пор ответ не получен, возбуждено исполнительное производство об истребовании документов.

Исследовав материалы дела, выслушав лиц, участвующих в деле, суд приходит к следующему.

Прокуратурой Железнодорожного района города Барнаула проведена проверка соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве) ликвидатором ТСЖ «Поместье» ФИО2, в связи с обращением конкурсного управляющего Олейника М.И.

ТСЖ «Поместье» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц с 11.12.2008, имеет ОГРН <***>, ИНН <***>, КПП 222101001.

15.12.2015 учредителями ТСЖ принято решение о его ликвидации, ликвидатором назначена ФИО2

В соответствии с решением Арбитражного суда Алтайского края от 07.09.2016 (резолютивная часть объявлена 06.09.2016) по делу № А03-491/2016 ТСЖ «Поместье» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим ТСЖ утвержден ФИО4 (член ассоциации «Урало-Сибирское объединение арбитражных управляющих»).

Согласно п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Указанным решением суд обязал ликвидатора должника ФИО2 в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности должника конкурсному управляющему.

Сообщение о введении в отношении ТСЖ «Поместье» процедуры банкротства и утверждения конкурсного управляющего опубликовано в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве 12.09.2016.

Кроме того, в судебном заседании по делу о банкротстве ТСЖ «Поместье» участвовали представители ликвидатора.

Таким образом, ФИО2 известно о принятом судебном акте о признании ТСЖ «Поместье» банкротом, обязании ликвидатора передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности должника.

Конкурсным управляющим в целях надлежащего исполнения возложенных на него обязанностей 13.09.2016 по адресу регистрации ликвидатора ТСЖ «Поместье» ФИО2 направлено письмо о необходимости в соответствии с ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» передать в течение трех дней все имущество, документы о хозяйственной деятельности должника, печать, штампы, что подтверждается квитанцией № 11251 ФГУП «Почта России».

Согласно сведениям с сайта Почты России, адресатом письмо получено 23.09.2016 (почтовый идентификатор 65601598112518).

Установлено, что до настоящего времени ликвидатором ТСЖ «Поместье» ФИО2 конкурсному управляющему Олейнику М.И. имущество, документы о хозяйственной деятельности должника, печать, штампы не переданы, запрос и решение суда не исполнены.

Непредоставление конкурсному управляющему документации, печатей, штампов, иных ценностей нарушает права временного управляющего, кредиторов должника, а именно препятствует исполнению временным управляющим своих прав и обязанностей, приводит к невозможности провести анализ финансового состояния должника, содержащий объективные выводы относительно наличия признаков несостоятельности, наличия либо отсутствия возможности для восстановления платежеспособности, о необходимости перехода к иным процедурам, применяемым в деле о банкротстве, препятствует осуществлению анализа сделок должника, что приводит к невозможности выявления наличия подозрительных сделок должника, в том числе связанных с отчуждением имущества должника, создает условия, при которых возможны сокрытие имущества или имущественных обязательств, незаконная передача имущества в иное владение, отчуждение или уничтожение имущества, сокрытие, уничтожение учетных документов, отражающих экономическую деятельность должника, приводит к затягиванию процедуры наблюдения, увеличению расходов в рамках процедуры.

В связи с непредставлением конкурсному управляющему до настоящего времени истребованных документов, материалы дела об административном правонарушении в отношении ликвидатора ТСЖ «Поместье» ФИО2, направлены в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Суд, рассмотрев материалы дела, считает, что в действиях ликвидатора ТСЖ «Поместье» ФИО2 имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Согласно части 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусмотрена ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом административного правонарушения, за совершение которого статьей 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность, является порядок осуществления действий при банкротстве, установленный законодательством, в частности Законом о несостоятельности (банкротстве).

Объективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, состоит в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Названная норма содержит описание события, охватываемого составом части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, - незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Также данная норма посредством словосочетания "в том числе" содержит пример (один из возможных примеров противоправного поведения) - уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов.

С субъективной стороны правонарушение может быть совершено как умышленно, так и по неосторожности.

Субъективная сторона совершенного правонарушения характеризуется умышленной формой вины, поскольку он осознавал противоправный характер своих действий, предвидел их вредные последствия и сознательно их допускал либо относился к ним безразлично.

Согласно п. 2 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Неисполнение обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей охватывается объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Как следует из материалов дела, ликвидатором ТСЖ «Поместье» является ФИО2 (л.д. 19-20).

28.09.2016 конкурсный управляющий ТСЖ «Поместье» ФИО4 обратился в прокуратуру с заявлением о нарушении Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» ликвидатором ТСЖ «Поместье» ФИО2.

В ходе проверки прокуратурой доводы обращения конкурсного управляющего ТСЖ «Поместье» Олейника М.И. нашли свое подтверждение.

Материалами дела установлено, что на момент возбуждения дела об административном правонарушении и до настоящего времени ликвидатором ТСЖ «Поместье» ФИО2 конкурсному управляющему не переданы бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

Кроме того, факт незаконного воспрепятствования деятельности арбитражного управляющего подтверждается постановлением судебного пристава-исполнителя ОСП Железнодорожного района города Барнаула УФССП России по Алтайскому краю от 10.10.2016, согласно которому возбуждено исполнительное производство № 57846/16/22021-ИП в отношении ФИО2 на основании исполнительного листа № ФС016007225 от 21.09.2016, предмет исполнения: обязать ликвидатора должника передать бухгалтерскую и иную документацию должника, печати, штампы, материальные и иные ценности конкурсному управляющему.

Сведений о наличии у ФИО2 объективных причин, не позволивших ей исполнить запрос арбитражного управляющего, материалы дела не содержат, в связи с чем, следует признать установленной вину заинтересованного лица в совершении вменяемого административного правонарушения.

Ликвидатор ТСЖ «Поместье» ФИО2, сознавая противоправный характер своего бездействия, предвидя вредные последствия и относясь к ним безразлично, своевременно не исполнила установленную законом обязанность.

Факт нарушения ФИО2 законодательства о банкротстве материалами дела подтвержден.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено, срок для привлечения к административной ответственности в соответствии со статьей 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не истек.

По смыслу статьи 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный орган обязан предоставить привлекаемому к административной ответственности лицу возможность реализовать гарантии защиты, предусмотренные этой статьей Кодекса.

В соответствии с пунктом 24 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» административным органом должны быть приняты необходимые и достаточные меры для извещения лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

При этом действующее законодательство не содержит исчерпывающего перечня способов извещения лица, привлекаемого к ответственности, о времени и месте составления протокола об административном правонарушении. Следовательно, извещение может быть сделано любым способом: путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи.

Нарушений процедуры вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении судом не установлено, требования о необходимости явиться в прокуратуру для дачи объяснений и решении вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении направлялись ликвидатору ТСЖ «Поместье» ФИО2, по месту регистрации и месту нахождения ТСЖ, что подтверждается телеграммами (л.д.21-22). Данные требования проигнорированы.

Таким образом, ликвидатор ТСЖ «Поместье» ФИО2 совершила правонарушение, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом предусмотрена административная ответственность, однако данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Оснований для освобождения ФИО2 от административной ответственности по признакам малозначительности согласно положениям статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях не имеется.

Санкция части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает административную ответственность в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Согласно части 2 статьи 4.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно статье 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений.

С учетом характера допущенного правонарушения, степени его общественной опасности, отсутствием обстоятельств смягчающих и отягчающих административную ответственность, суд считает возможным назначить наказание в виде минимального размера штрафа. Назначение данного наказания суд считает соразмерным допущенному нарушению и обеспечивающим достижение цели наказания.

Руководствуясь статьями 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Привлечь ликвидатора ТСЖ «Поместье» ФИО2 (дата рождения – 09.10.1965, уроженка города Барнаула, зарегистрированная <...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию - Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения.

Реквизиты для перечисления штрафа: получатель - УФК по Алтайскому краю (Прокуратура Алтайского края), расчетный счет <***>, Банк получателя - ГРКЦ ГУ Банка России по Алтайскому краю г. Барнаул, БИК 040173001, ИНН <***>, КПП 222501001, назначение платежа 415 1 16 90010 01 6000 140 «Прочие поступления от денежных взысканий (штрафов) и иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет», ОКТМО 01701000.

Документ, подтверждающий уплату штрафа, представить в суд, в противном случае копия судебного акта по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда будет направлена судебному приставу-исполнителю для взыскания штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном ч. 1 ст. 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судья Л.Г. Куличкова