Решение от 29 июля 2019 г. по делу № А40-25855/2019

Р Е Ш Е Н И Е

Именем Российской Федерации

г. Москва

Дело № А40-25855/19

136-238

30 июля 2019 г.

Резолютивная часть решения объявлена «29» июля 2019 года.

Решение в полном объеме изготовлено «30»июля 2019 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Петрухиной А.Н. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрел в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

ФИО2

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «НАЦИОНАЛЬНАЯ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ МОРОЗОВА» (117405 МОСКВА ГОРОД УЛИЦА ДОРОЖНАЯ ДОМ 60Б ЭТАЖ 6 ОФИС 652, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 21.08.2007, ИНН: <***>)

об обязании изготовить и передать документы и информацию,

в судебном заседании приняли участие:

от истца – ФИО3 по доверенности от 23.08.2018,

от ответчика – ФИО4 по доверенности от 04.02.2019,

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон, арбитражный суд

УСТАНОВИЛ:

ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «НАЦИОНАЛЬНАЯ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ МОРОЗОВА» (далее – ООО «НЭКМ») зарегистрировано в качестве юридического лица 21.08.2007.

ФИО2 является участником ООО «НЭКМ» с долей участия в уставном капитале общества 13,33% номинальной стоимостью 1333 руб.

Истцом в адрес ответчика направлено письмо от 27.08.2018 с просьбой предоставить для ознакомления информацию о деятельности общества.

Однако требование истца оставлено без ответа и удовлетворения.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в суд с настоящим иском.

В ходе рассмотрения дела ответчик частично предоставил истцу копии документов, в связи с чем истец уточнил исковые требования в порядке статьи 49 АПК РФ.

Уточнения приняты судом.

Ответчик исковые требования не признал по основаниям, изложенным в отзыве на исковое заявление.

Ответчиком заявлено ходатайство о приостановлении производства до вступления в силу судебного акта по делу №А41-23093/2019.

В силу пункта 1 части 1 статьи 143 АПК РФ Арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом Российской Федерации, конституционным (уставным) судом субъекта Российской Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом.

В рамках дела №А41-23093/2019 оспаривается продажа ФИО2 доли в ООО «Электрооптторг».

При этом спор, рассматриваемый в рамках дела №А41-23093/2019 не связан ни по предмету, ни по основанию с настоящим спором.

При таких обстоятельствах, суд не находит оснований для приостановления производства.

Изучив материалы дела, в том числе предмет и основание заявленного иска, доводы отзыва на иск, исследовав и оценив доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании всех имеющихся в деле доказательств, выслушав в судебном заседании полномочных представителей лиц, участвующих в деле, которые поддержали и изложили свои позиции по делу, арбитражный суд пришел к выводу о том, что заявленные исковые требования подлежат удовлетворению в части по следующим основаниям.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим кодексом.

В силу статьи 8 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) гражданские права и обязанности возникают из оснований, предусмотренных законом и иными правовыми актами, а также из действий граждан и юридических лиц, которые хотя и не предусмотрены законом, но в силу обычных начал и смысла гражданского законодательства порождают гражданские права и обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 ГК РФ арбитражные суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрены определенные способы защиты гражданских прав.

Условиями предоставления судебной защиты лицу, обратившемуся в суд с рассматриваемым требованием, являются установление наличия у истца принадлежащего ему субъективного материального права потребовать исполнения определенного обязательства от ответчика, наличия у ответчика обязанности исполнить это обязательство и факта его неисполнения последним.

При рассмотрении дела суд исходит из того, что указанный спор является корпоративным, к нему применяются положения Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 № 14-ФЗ (далее – ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

В силу части 1 статьи 7 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участниками общества могут быть граждане и юридические лица.

Часть 1 статьи 8 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» определяет объем прав участников, которые вправе в том числе участвовать в управлении делами общества в порядке, установленном настоящим Федеральным законом и уставом общества; получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Право на получение участником общества информации также закреплено в абзаце 3 части 1 статьи 65.2 ГК РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 2 указанной статьи определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Частью 3 статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» установлено, что общество обязано обеспечивать участникам общества доступ к имеющимся у него судебным актам по спору, связанному с созданием общества, управлением им или участием в нем, в том числе определениям о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления или заявления, об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

При этом общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 настоящей статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление (часть 4 статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

Как следует из абзацев 2-4 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» от 18.01.2011 № 144 (далее – Письмо № 144), при рассмотрении споров, связанных с предоставлением информации по требованию участников обществ с ограниченной ответственностью и акционеров судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Таким образом, из совокупного толкования приведенных выше разъяснений участнику общества может быть отказано в удовлетворении требования только в двух случаях: когда его право на получение информации не нарушено, либо когда он злоупотребляет правом.

При этом бремя доказывания указанных обстоятельств лежит на ответчике, т.е. обществе.

Довод ответчика о том, что истец является его конкурентом на рынке не подтвержден документально.

Материалами дела подтверждается факт обращения ФИО2 в адрес общества с требованием о предоставлении информации.

Указанное требование оставлено обществом без рассмотрения и ответа.

Удовлетворяя исковые требования, суд исходит из того, что отсутствие каких-либо документов у общества само по себе не свидетельствует о невозможности восстановления утраченных документов и не является основанием для отказа в удовлетворении требований.

Изложенное выше соответствует правовой позиции, содержащейся в Определении Верховного Суда Российской Федерации № 302-ЭС15-14349 от 28.12.2015.

Отказывая в удовлетворении требования об истребовании документов, связанных с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, суд учитывает организационно-правовую форму общества и недоказанность возможности выпуска обществом эмиссионных бумаг.

На основании статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности.

Изучив материалы дела, руководствуясь требованиями действующего законодательства, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства, суд приходит к выводу о том, что исковые требования ФИО2 подлежат удовлетворению в части.

На основании статьи 110 АПК РФ расходы по оплате государственной пошлины суд относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 16, 17, 28, 102, 110, 167-171, 176, 318, 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования ФИО2 удовлетворить в части.

Обязать ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "НАЦИОНАЛЬНАЯ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ МОРОЗОВА" в течение тридцати дней с даты вступления настоящего судебного акта в силу передать надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

1) все первичные документы, все регистры бухгалтерского учета, подтверждающиедоходы и расходы по операциям, связанным с использованием в деятельности Общества запоследние 4 года;

2)копии всех лицензий, полученных Обществом;

3)санитарно-эпидемиологические заключения о соответствии (несоответствии)санитарным правилам зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, транспортныхсредств;

заключения контролирующих органов за 2015-2018 гг.;

внутренние документы Общества, а именно:

договоры, заключенные Обществом в 2015-2018 годах, и подпадающие по своему содержанию под признаки «крупных» сделок, согласно действующему законодательству на дату их свершения, а также сопутствующие этим крупным сделкам протоколы собраний и платёжные документы;

о формировании и распределении резервного фонда,

об оценке активов Общества,

о проведении аудиторских проверок по требованию участников Общества,

о взаимодействии с юридическими и консалтинговыми компаниями,

о налоговом планировании,

о финансовых вложениях,

о проведении аудиторских проверок (обязательных и по требованию участников Общества).

Документы, подтверждающие права Общества на имущество, находящееся на его балансе (договоры купли-продажи, товарно-транспортные накладные, счета; счета-фактуры) на последнюю отчетную дату.

Документы, на товар и материалы, ввезенные на территорию РФ за 2015-2018 г.г., а именно:

внешнеторговый контракт (со всеми приложениями и дополнениями);

если, согласно контракту, есть скидки, то нужны Сведения, разъясняющие основания предоставления продавцом скидок покупателю на конкретную партию товара, их величину;

паспорт сделки;

спецификация с переводом на русский язык;

прайс-лист производителя (публичная оферта), заверенный ТПП страны отправления;

проформа (проформа-инвойс, если прописана в контракте) с переводом на русский язык;

инвойс (счет, счет-фактура) с переводом на русский язык;

упаковочный лист с переводом на русский язык;

сертификат о происхождении;

сертификат качества завода-производителя;

другие документы, если в контракте прописано их предоставление;

CMR (если была доставка авто);

авианакладная (если доставка авиа);

ЖД накладная (если доставка по ж/д);

TIR либо транзитная декларация (если доставка авто);

коносамент (если перевозка или часть перевозки, осуществлялась морским транспортом);

подтверждение оплаты товара Обществом;

транспортный договор (если условия поставки EXW, FCA, FOB, FAS);

счет (-а) на оплату транспортных услуг (если условия поставки EXW, FCA, FOB, FAS обязательно с разбивкой стоимости за транспортировку до и после границы с РФ);

сертификат страхования (если товар страховался).

оплату по счету (-ам) за транспортные услуги (в зависимости от условий транспортного договора);

платежные поручения (на оплату таможенных сборов, таможенных пошлин, НДС, спец. пошлины);

экспортная декларация;

8)документы, подтверждающие реализацию товара и материалов за 2015-2018 гг.(договоры купли-продажи, товаро-транспортные накладные, счета; счета-фактуры).

9)дистрибуторские договоры, заключенные Обществом действующие в 2015-2018 г.г.

договоры аренды недвижимого имущества, оборудования и иные договоры аренды (если заключались) за 2015-2018 гг.;

протоколы всех общих собраний участников Общества, исполнительного органа Общества и ревизионной комиссии Общества, начиная с даты государственной регистрации Общества и по день получения настоящего запроса;

12)списки аффилированных лиц Общества;

13)бухгалтерскую (финансовую) отчетность Общества в виде бухгалтерского баланса,отчета о финансовых результатах и приложений к ним за 2015 г., включая, но не ограничиваясь:

все отчетные формы (формы № 1 - 6);

все справки и приложения к балансу;

пояснительные записки к годовой отчетности за 2015 год:

расшифровки дебиторской и кредиторской задолженности;

документы по списанию дебиторской задолженности;

расшифровки начисляемых и уплачиваемых налогов в бюджеты различных уровней и отчислений во внебюджетные фонды;

сведения о начислении реструктуризированной задолженности перед бюджетом;

сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах.

данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации;

авансовые отчеты;

книги покупок и книг продаж;

первичные документы по балансовым счетам за 2015-2018 г.г.: 01, 03, 04, 07 - 10, 14, 15, 19 - 21, 23, 25, 26, 29, 40, 44 - 47, 50 - 52, 55, 58, 60, 62, 66 - 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82 - 84, 86, 90, 91, 94, 96 - 99, 001, 002, 007-009,011;

анализы по всем счетам бухгалтерского учета;

карточки счетов бухгалтерского учета;

сводную информацию в разрезе складов;

сведения по забалансовому учету имущества;

регистры бухгалтерского учета по всем счетам;

акты инвентаризации имущества;

инвентаризационные карточки учета объектов основных средств;

инвентаризационные описи основных средств;

журналы-ордера, карточки-счетов по счетам 01, 02, 07, 08, 50, 51, 60, 70, 71, 83,90,91;

оборотно-сальдовые ведомости по счетам бухучета: 01 - 99; 001 - 0011 и открытым к ним субсчетам;

документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли);

расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом (стр. 625, 626 баланса);

справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах;

перечни нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости;

отчеты об амортизационных отчислениях;

регистры аналитического налогового учета;

регистры синтетического налогового учета;

расшифровки стр. 060, 070, 090, 100, 210 формы № 2 (прочие операционные доходы, прочие операционные расходы), 120, 130 (прочие внереализационные доходы, прочие внереализационные расходы);

расшифровки стр. 120, 130 (незавершенное строительство), 140, 150, 230, 240, 250, 270, 510, 511, 512, 520 «Прочие долгосрочные обязательства», 610, 611, 612 (сведения о кредитах и займах), 620, 628 «Прочие кредиторы» баланса;

расшифровки счетов бухгалтерского учета (открытых к ним субсчетов) 01 - 03, 20, 26, 50, 51, 58, 60, 62, 66 - 69, 70, 71, 76, 79, 84, 86, 90, 91, 99;

•перечень всех открытых в банках счетов Общества.

Взыскать с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "НАЦИОНАЛЬНАЯ ЭЛЕКТРОТЕХНИЧЕСКАЯ КОМПАНИЯ МОРОЗОВА" в пользу ФИО2 расходы по оплате государственной пошлины в размере 6000 руб.

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы.

Судья

А.Н. Петрухина