Решение от 21 сентября 2021 г. по делу № А68-6175/2021

Именем Российской Федерации

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТУЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ

300041, Россия, <...>

тел./факс <***>;

e-mail: a68.info@arbitr.ru;

http://www.tula.arbitr.ru


Р Е Ш Е Н И Е

г. Тула Дело № А68-6175/2021


Резолютивная часть решения объявлена 14 сентября 2021 года

Решение в полном объеме изготовлено 21 сентября 2021 года


Арбитражный суд Тульской области в составе судьи Андреевой Е. В. при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрев в судебном заседании заявление прокуратуры Советского района города Тулы к бывшему директору ООО «НКТ» ФИО2 о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса об административных правонарушениях РФ,

при участии в заседании:

от заявителя: ФИО3 – помощник прокурора, по служебному удостоверению,

от ответчика: не явился, извещен,

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Советского района города Тулы (далее – прокурор, заявитель) обратился в арбитражный суд с заявлением к бывшему генеральному директору ООО «НКТ» (Общество, должник) ФИО2 (далее – ФИО2, ответчик, руководитель должника) о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Заявитель поддержал заявленные требования в полном объеме.

Ответчик в судебное заседание не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, письменных возражений не представил.

Суд установил.

Прокуратурой Советского района города Тулы по обращению конкурсного управляющего ООО «НКТ» ФИО4 осуществлена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) руководителем ООО «НКТ» ФИО2.

В ходе проверки установлено, что в соответствии с определением Арбитражного суда Тульской области от 13.08.2020 по делу № А68-3239/2020 в отношении ООО «НКТ» введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена ФИО4.

Также данным определением на руководителя ООО «НКТ» возложена обязанность не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в Арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за последние три года до введения наблюдения, представить протоколы об избрании представителя учредителей должника и представителя работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве.

10.09.2020 временным управляющим ООО «НКТ» в адрес руководителя общества направлен запрос о представлении данных.

Согласно отслеживанию почтового отправления 12528451006693 на официальном сайте Почта России, расположенном по адресу: https://www.pochta.ru, направленные в адрес руководителя должника запросы вернулись отправителю.

Решением Арбитражного суда Тульской области от 01.02.2021 по делу № А68-3239/2020 ООО «НКТ» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком до 27.07.2021. Конкурсным управляющим утверждена ФИО4 (ИНН <***>), член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемая организация «Центральное агентство арбитражных управляющих» (ИНН <***>, адрес СРО: <...>).

В соответствии с указанным решением руководитель должника - ООО «НКТ» ФИО2 в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно определению Арбитражного суда Тульской области от 03.02.2021 по делу № А68-3239/2020 удовлетворено ходатайство конкурсного управляющего Общества об истребовании документов у руководителя ФИО2, последнему определено обеспечить передачу конкурсному управляющему ООО «НКТ» ФИО4 следующих документов:

I. Информацию и документы, касающиеся финансово-хозяйственной деятельности ООО «НКТ», необходимые для осуществления полномочий временного управляющего:

1) учредительные документы должника (устав, учредительный договор) с момента его регистрации, а также информацию о внесении изменений в учредительные документы за три года до введения наблюдения, свидетельство о государственной регистрации юридического лица, свидетельство о постановке на налоговый учет (копии);

2) информационное письмо государственного комитета РФ по статистике об учете в ЕГРП с изменениями не менее чем за три года до введения наблюдения (копии);

3) внутренние документы предприятия, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем) не менее чем за три года до введения наблюдения (копии);

4) протоколы собраний руководящих органов должника не менее чем за три года до введения наблюдения (копии);

5) приказы и распоряжения руководителя предприятия не менее чем за три года до введения наблюдения, касающиеся имущества предприятия (покупка, передача в аренду, выбытие, иное распоряжение имуществом), управления финансовыми и денежными оборотами предприятия, а также касающиеся оплаты труда персонала предприятия (копии);

6) сведения о зарегистрированных обособленных подразделениях (филиалах, представительствах) должника в виде справки с приложением копий учредительных документов этих подразделений;

7) сведения о наличии дочерних и зависимых хозяйственных обществ, учрежденных юридических лицах, с указанием доли (в денежной или натуральной форме) участия должника в их уставном капитале и краткая характеристика их деятельности не менее чем за три года до введения наблюдения в виде справки;

8) сведения об организационной структуре должника, перечень его структурных подразделений не менее чем за три года до введения наблюдения в виде справки;

9) приказ об утверждении Положения и Положение об учетной политике не менее чем за три года до даты введения наблюдения (копия);

10) сведения о расчетных и иных счетах должника в кредитных и иных организациях, наименование и реквизиты кредитных и иных организаций, сведения о состоянии счетов с указанием остатков денежных средств на них, наличии арестов с указанием оснований, содержании картотеки, последнем движении по счету, а также последние выписки по всем счетам в виде справки с приложением копии соответствующего документа;

11) данные по капитальным затратам на арендуемое имущество и размер валовой выручки, представленные поквартально не менее чем за три года до даты введения наблюдения (копии);

12) сведения о проведении инвентаризации имущества, с предоставлением последних описей (актов) инвентаризации имущества и финансовых обязательств, сроков проведения инвентаризации, указанием материально-ответственных лиц, актов списания и т.д.;

13) документы бухгалтерской и налоговой отчетности (квартальные и годовые), представляемые в налоговую инспекцию, внебюджетные фонды и органы статистики, с соответствующими отметками о принятии (не менее чем за три года, предшествующих дате возбуждения дела о банкротстве должника), в том числе:

а) поквартально за период с 4 квартала 2016 года по 3 квартал 2020 года (включительно):

-бухгалтерский баланс (форма № 1);

-отчет о финансовых результатах (форма № 2);

-отчет об изменениях капитала (форма № 3);

- отчет о движении денежных средств (форма № 4);

-приложение к бухгалтерскому балансу (форма № 5);

-пояснительная записка,

б) поквартально за период с 4 квартала 2016 года по 3 квартал 2020 года (включительно) налоговые декларации по налогу на добавленную стоимость;

в) поквартально за период с 4 квартала 2016 года по 3 квартал 2020 года (включительно) налоговые декларации по налогу на прибыль организации;

г) поквартально за период с 4 квартала 2016 года по 3 квартал 2020 года (включительно) налоговые декларации по налогу на имущество организаций;

д) реестр сведений о доходах физ. лиц за 2016, 2017, 2018, 2019 гг. с приложением справок по форме 2-НДФЛ;

е) сведения о среднесписочной численности работников по состоянию за 2016, 2017,2018,2019 гг.;

ж) поквартально за период с 4 квартала 2016 года по 3 квартал 2020 года (включительно), расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное социальное страхование по форме 4-ФСС;

з) поквартально за период с 4 квартала 2016 года по 3 квартал 2020 года (включительно), расчет по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование по форме РСВ, сведения об индивидуальном (персонифицированном) учете застрахованных лиц;

14) ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, заключения аудиторских фирм не менее чем за три года до введения наблюдения (копии), сведения о применяемой ООО «НКТ» системе налогообложения (с указанием периодов её применения), о зарегистрированной за должником контрольно-кассовой технике, о проведении камеральных и выездных налоговых проверок, с указанием сведений об их результатах (согласно актам налоговых проверок), о выявлении по их результатам каких-либо нарушений и применении соответствующих штрафных санкций;

15) расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности по состоянию на дату Введения процедуры наблюдения (по состоянию на 13.08.2020 г.) со следующей информацией: Ф.И.О., наименование, ИНН, адрес места жительства/юридический и почтовый адреса, контактные телефоны руководителей, размер задолженности, с выделением основной суммы задолженности, суммы по штрафам и пеням, основания и дата возникновения задолженности (оригинал);

16) расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов (оригинал);

17) сведения в виде справки о задолженности должника перед бюджетом и внебюджетными фондами по состоянию на дату введения процедуры наблюдения (оригинал);

18) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

19) договоры, соглашения, контракты, заключенные должником за три года до введения наблюдения (копии), а также сведения о планируемых к заключению в период с 13.08.2020 по 13.02.2021 договорах, контрактах, тендерах, заказах, по которым исполнителем выступает ООО «НКТ»;

20) сведения об основных видах деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) не менее чем за три года до введения наблюдения;

21) сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок);

22) сведения о лицах, отвечающих за проведение финансовых операций на предприятии;

23) сведения в части ожидаемых денежных поступлений в период с 13.08.2020 по 13.02.2021 (с указанием плательщика, основания платежа, ожидаемого срока поступлений);

24) перечень природоохранных мероприятий, проводимых предприятием не менее чем за три года до введения наблюдения и о размере затрат на их проведение за указанный период;

25) сведения о влиянии фактора сезонности на деятельность предприятия, его прибыль, объемы реализации и т.д., с соответствующими пояснениями и расшифровками;

26) сведения об имеющихся торговых ограничениях в виде справки (оригинал);

27) сведения, о том является ли должник участником какой-либо инвестиционной программы с соответствующими пояснениями и расшифровками в виде справки с приложением копии соответствующего документа;

28) сведения о видах страхования, которые осуществлялись должником не менее чем за три года до введения наблюдения в виде справки с приложением копии соответствующего документа;

29) сведения о действующих Положениях (инструкциях) о контроле и регулировании документооборота (внутреннего и внешнего) на предприятии в виде справки с приложением копии соответствующего документа;

30) сведения о наличии государственного оборонного заказа за период в течение не менее чем за три года до введения наблюдения в виде справки (оригинал);

31) сведения о том, является ли предприятие стратегическим;

32) сведения о наличии в составе активов должника имущества ограниченно оборотоспособного, изъятого из оборота, в том числе, о социально значимых объектах, жилищного фонда социального пользования, объектах культурного наследия (памятники истории и культуры) народов РФ, а также иных объектах, продажа которых в соответствии с законодательством РФ должна осуществляться путем проведения торгов в форме конкурса;

33) сведения о наличии мобилизационных мощностей не менее чем за три года до введения наблюдения в виде справки (оригинал);

34) сведения с приложением нормативно-правовых актов федеральных и местных органов исполнительной власти, касающиеся должника, его функций и видов деятельности в виде справки (оригинал);

35) сведения о функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих документов;

36) перечень всех судебных дел, находящихся на рассмотрении арбитражных судов, судов общей юрисдикции с участием должника в качестве истца, ответчика или третьего лица в виде справки содержащей номер дела, указание судебной инстанции, в которой рассматривается указанное дело, стадии рассмотрения, предмета спора;

37) сведения об открытых (возбужденных) исполнительных производствах в отношении должника, с указанием предмета взыскания, суммы задолженности по исполнительным документам и информации по исполнению должником исполнительного документа (с приложением надлежащим образом заверенных копий исполнительных документов). Сведения о получении должником исполнительных документов и их исполнении;

38) сведения о выданных доверенностях за три года до введения наблюдения в виде справки с указанием лица, на которого выдана доверенность, предмета, срока ее действия, а также указать является ли уполномоченное лицо штатным работником предприятия;

39) сведения о наличии движимого и недвижимого имущества (здания, сооружения, земельные участки, транспорт, оборудование, готовая продукция, запасы и материалы на складах и т.д.), в том числе ценных бумаг (название ценной бумаги, номер, серия, номинальная цена, общее количество, дата покупки и прочее). Список имущества ООО «НКТ», а также имущества, находящегося в дочерних предприятиях, филиалах, представительствах и других структурных подразделениях должника, с указанием местонахождения и мест хранения, а также материально-ответственных лиц, за которыми это имущество закреплено по состоянию на дату введения наблюдения с указанием и предоставлением сведений и документов;

-наличия обременении и иных ограничений права распоряжения имуществом в отношении всего имущества должника, представить сведения о числящемся на балансе, об арендуемом и сдаваемом в аренду имуществе, об имуществе, выступающем в качестве предмета залога (с указанием залогодержателя, основания возникновения залога, срока исполнения, иных имеющихся сведений);

-о том, является ли оборудование съемным либо составляющим единое целое;

-правоустанавливающих, правоподтверждающих и иных технических документов на имущество (свидетельства о праве собственности, договоры купли-продажи, дарения, аренды, залога, ПТС, техническая документация на оборудование и т.д.);

40) расшифровку краткосрочных финансовых вложений (оригинал);

41) документы, подтверждающие права должника на недвижимое имущество, в т. ч. на земельные участки, документы, на основании которых возникло право собственности, аренды, иное вещное право, технические паспорта на объекты недвижимого имущества, сведения из Государственного кадастра недвижимости и Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним (копии);

42) документы, подтверждающие наличие объектов незавершенного строительства (копии);

43) сведения об обременениях на имущество обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.) по состоянию на дату введения процедуры наблюдения (на 13.08.2020 г.) в виде справки с приложением копии соответствующего документа)

44) сведения о наличии притязаний третьих лиц на имущество должника (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.п.) по состоянию на дату введения процедуры наблюдения (на 13.08.2020) в виде справки с приложением копии соответствующего документа;

45) сведения о выданных лицензиях, сертификатах, декларациях и иной разрешительной документации за три года до введения наблюдения в виде справки с приложением копии соответствующего документа, указанием выдавшего органа (изготовителя), места действия и срока действия, иных имеющихся сведений;

46) сведения о наличии зарегистрированных товарных знаков, принадлежащих ООО «НКТ» по состоянию на 13.08.2020;

47) сведения о фактической численности работников должника, утвержденное штатное расписание, штатную расстановку персонала, размер фонда заработной платы, не менее чем за три года до даты введения наблюдения в виде справки с приложением копий соответствующих документов);

48) справку о задолженности по заработной плате перед работниками предприятия по состоянию на дату введения процедуры наблюдения (на 13.08.2020) с расшифровкой данной задолженности (в т. ч. постатейно и помесячно), начиная с даты последней неисполненной должником обязанности по выплате заработной платы;

49) сведения о задолженности по НДФЛ, по страховым взносам, перед Пенсионным Фондом РФ по состоянию на дату введения процедуры наблюдения (на 13.08.2020) с расшифровкой данной задолженности (в т. ч. постатейно и помесячно), с учетом положений Законодательства РФ об администрировании платежей;

50) сведения о наличии производственных аварий и чрезвычайных ситуаций на предприятии за три года до введения наблюдения, следствием которых явилось наличие граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также перед которыми имеется задолженность за причинение морального вреда, с указанием размеров начисленных и фактически выплаченных сумм компенсаций.

II. Заверенный список всех кредиторов ООО «НКТ» по состоянию на дату принятия заявления о признании должника банкротом (по состоянию на 15.05.2020), с указанием следующей информации: Ф.И.О., наименование, ИНН, адрес места жительства/нахождения, юридический и почтовый адреса, контактные телефоны руководителей, размер задолженности, с расшифровкой сумм основной задолженности, штрафов и пени, основание и дата возникновения задолженности (с приложением подтверждающих документов).

III. Перечень всего имущества, принадлежащего ООО «НКТ» на дату введения процедуры наблюдения (по состоянию на 13.08.2020), с последующей актуализацией сведений ежемесячно не позднее десятого числа каждого отчетного месяца, и указанием в Перечне имущества сведений (при их наличии) о составе имущества, переданного должником во временное пользование/владение третьим лицам, а также принятое должником имущество на условиях аренды, ответственного хранения и т.д.

IV. Сведения о мерах, предпринимаемых для обеспечения сохранности имущества ООО «НКТ»:

1) о привлечении специализированных охранных организаций для охраны имущества должника не менее чем за три года предшествующих дате введения наблюдения (13.08.2020), с указанием состава и места расположения имущества, для обеспечения сохранности которого привлекалась специализированная организация. В случае привлечения вышеуказанных организаций, прошу указать полные реквизиты организации (наименование, адрес и т.д.) с приложением копии договоров со специализированными охранными организациями;

2) о наличии структурного подразделения в организации, занимающегося вопросами сохранности имущества должника не менее чем за три года предшествующих дате возбуждения дела о банкротстве должника;

3) о порядке хранения имущества не менее чем за три года предшествующих дате возбуждения дела о банкротстве должника (локальные документы (положения, инструкции и т.п.), регламентирующие порядок работы службы охраны в организации);

4) о наличии и качестве исполнения должностных инструкций по хранению имущества;

5) о расположении и наименовании территории и помещений, где хранится имущество должника по состоянию на дату введения наблюдения (на 13.08.2020).

V. Сведения о работниках ООО «НКТ»:

1) заверенный список работников (в том числе работников, находящихся в декретных и иных отпусках), а также бывших работников предприятия, перед которыми должник имеет неисполненные обязательства по выплате заработной платы, выходных пособий и других выплат по трудовым отношениям, с указанием их Ф.И.О., периода работы, занимаемой должности и контактных данных для их уведомления (почтовый адрес, телефон), а также размера задолженности и периода её возникновения (с разбивкой помесячно);

2) доказательства уведомления персонала предприятия о введении в отношении ООО «НКТ» процедуры наблюдения, предусмотренного п. 3 ст. 68 Закона о банкротстве;

3) сведения о наличии возможности проведения собрания работников, бывших работников должника ориентировочно в декабре 2020 года по месту нахождения должника (органов управления должника), в т.ч. по месту государственной регистрации Общества либо иному фактическому адресу с указанием, какое количество присутствующих возможно разместить в предоставляемых помещениях;

4) информацию об избрании представителя работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве.

VI. Информацию о сделках, заключенных ООО «НКТ» не менее чем за три года до введения процедуры наблюдения (13.08.2020 г.), а также сведения о долгосрочных финансовых вложениях ООО «НКТ» с целью участия в других обществах.

VII. Информацию о проведении обязательного аудита бухгалтерской (финансовой) отчетности ООО «НКТ» за последние три года до введения наблюдения с указанием сроков проведения, наименования аудиторской организации (индивидуального аудитора) в случае привлечения таковой, с приложением соответствующих документов, подтверждающие запрашиваемую информацию за три года до введения наблюдения:

-договоры на оказание аудиторских услуг за три года до введения наблюдения в отношении должника,

-аудиторские заключения за период 2016-2019 гг.

VIII. Доказательства уведомления участников (учредителей) Общества о введении наблюдения, а также протокол общего собрания учредителей (участников) должника для рассмотрения вопросов об обращении к первому собранию кредиторов должника и информацию об избрании представителя учредителей (участников) должника для представления интересов должника в деле о банкротстве с указанием Ф.И.О., должности, адреса для почтовых уведомлений, номера телефона, а также контактные данные (адрес для почтовых уведомлений и телефон) учредителя ООО «НКТ» ФИО5.

IX. Информацию (с приложением подтверждающих документов) о направлении в адрес учредителей (участников) должника ООО «НКТ» уведомления о наличии признаков банкротства, и информацию о мерах, предпринятых по предупреждению банкротства ООО «НКТ».

X. Информацию о том, относится ли ООО «НКТ» к организациям, эксплуатирующим опасные производственные объекты, с предоставлением перечня опасных производственных объектов, эксплуатируемых должником (с указанием адреса их фактического местонахождения; перечня объектов, механизмов, оборудования и иного имущества, размещенных на опасных производственных объектах; состава обслуживающего их персонала; а также состава расходов на содержание и эксплуатацию объектов, с учетом расходов на оплату услуг обсуживающего их персонала (раздельно по каждому из объектов); с указанием даты приобретения каждого опасного производственного объекта, его первоначальной стоимости, величины начисленной амортизации, и остаточной стоимости), а также копий лицензий Ростехнадзора (при их наличии) на эксплуатацию взрывопожароопасных объектов, химически опасных производственных объектов и иных опасных объектов.

XI. Электронную базу данных бухгалтерского учета ООО «НКТ» с обеспечением доступа к ней.

Конкурсным управляющим ООО «НКТ» 04.02.2021 в адрес генерального директора ООО «НКТ» ФИО2 было направлено уведомление об открытии конкурсного производства и требование о передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей. Данное отправление получено ФИО2 14.02.2021, что подтверждается его личной подписью на почтовом уведомлении.

В соответствии с приказом от 01.03.2021 генеральный директор ООО «НКТ» ФИО2 уволен из организации на основании п. 1 ст. 278 Трудового кодекса Российской Федерации (отстранение от должности в соответствии с законодательством о банкротстве). ФИО2 до настоящего времени в нарушение определения Арбитражного суда Тульской области от 13.08.2020, решения Арбитражного суда Тульской области от 01.02.2021 и определения Арбитражного суда Тульской области от 03.02.2021 конкурсному управляющему ООО «НКТ» не передана бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

По факту не исполнения ФИО2 обязанности по передаче документов арбитражному управляющему, в соответствии с определением Арбитражного суда Тульской области от 13.08.2020, решением Арбитражного суда Тульской области от 01.02.2021 и определением Арбитражного суда Тульской области от 03.02.2021 в установленный срок 25.05.2021 заместителем прокурора Советского района города Тулы в отношении бывшего руководителя ООО «НКТ» ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Поскольку в соответствии с ч.3 ст.23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч.4 ст.14.13 КоАП РФ, рассматриваются судьями арбитражных судов, заявитель обратился с настоящим заявлением в Арбитражный суд Тульской области.

Ответчик письменных возражений по существу заявленных требований не представил, в прокуратуру для дачи объяснений не явился.

Суд, рассмотрев материалы дела, исследовав и оценив представленные доказательства, выслушав представителя заявителя, считает, что заявление подлежит удовлетворению. При этом суд исходит из следующего.

Согласно ч.6 ст.205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно ч.1 ст.1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Согласно чч.1, 2 ст.28.4 КоАП РФ, ч.2 ст.22 Федерального закона от 17.01.1992г. №2202-1 «О прокуратуре Российской Федерации» прокурор или его заместитель по основаниям, установленным законом, вправе возбудить производство по делу об административном правонарушении, в том числе, предусмотренном ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

В соответствии со ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица состава административного правонарушения, предусмотренного КоАП РФ, и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Согласно части 4 статьи 14.13 КоАП РФ незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объективную сторону данного правонарушения образует незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, несвоевременное предоставление арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему документов.

Абзацем 7 пункта 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» предусмотрено право арбитражного управляющего запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В силу пункта 2 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами; осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции.

Неисполнение обязанности по предоставлению документов арбитражному управляющему охватывается объективной стороной правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Как установлено судом, определением Арбитражного суда Тульской области от 13.08.2020 по делу № А68-3239/2020 в отношении ООО «НКТ» введена процедура наблюдения. Временным управляющим утверждена ФИО4, член Ассоциации арбитражных управляющих саморегулируемая организация «Центральное агентство арбитражных управляющих». Также данным определением на руководителя ООО «НКТ» возложена обязанность не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему и направить в Арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за последние три года до введения наблюдения, представить протоколы об избрании представителя учредителей должника и представителя работников должника для участия в арбитражном процессе по делу о банкротстве.

Согласно п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», а также в соответствии с вышеуказанным определением Арбитражного суда Тульской области от 13.08.2020 не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно ч. 2 ст. 66 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» органы управления должника обязаны предоставлять временному управляющему по его требованию любую информацию, касающуюся деятельности должника.

10.09.2020 временным управляющим ООО «НКТ» в адрес руководителя Общества направлен запрос о представлении данных.

Указанный запрос был направлен по месту регистрации должника и не был получен, конверт возвращен временному управляющему.

Решением Арбитражного суда Тульской области от 01.02.2021 по делу № А68-3239/2020 ООО «НКТ» признано несостоятельным (банкротом), и в отношении него открыто конкурсное производство сроком до 27.07.2021. Конкурсным управляющим утверждена ФИО4. Данным решением на руководителя должника возложена обязанность в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Абзацем 2 ч. 2 ст. 126 Федерального закона № 127-ФЗ определено,что руководитель должника, а также временный управляющий,административный управляющий, внешний управляющий в течение трех днейс даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Из материалов регистрационного дела, представленных УФНС по Тульской области, следует, что ФИО2 являлся руководителем общества с 05.09.2016. В соответствии с Приказом от 01.03.2021 генеральный директор ООО «НКТ» ФИО2 уволен из организации на основании п. 1 ст. 278 Трудового кодекса Российской Федерации (отстранение от должности в соответствии с законодательством о банкротстве). ФИО2 до настоящего времени в нарушение определения Арбитражного суда Тульской области от 13.08.2020, решения Арбитражного суда Тульской области от 01.02.2021 и определения Арбитражного суда Тульской области от 03.02.2021 конкурсному управляющему ООО «НКТ» не передана бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности.

Факт неисполнения директором ООО «НКТ» ФИО2 возложенных на него пунктом 2 статьи 126, пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве в установленный законом срок обязанностей, а также создание с его стороны препятствий в деятельности конкурсного управляющего подтверждаются материалами дела.

На основании вышеизложенного, суд приходит к выводу о наличии в действиях (бездействии) ФИО2 состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. Доказательств обратного ответчик не предоставил, суду при рассмотрении заявления добыть не представилось возможным.

В силу ч.1 ст.1.5 КоАП РФ об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Согласно ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое данным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Доказательства принятия ФИО2 всех зависящих от него мер по предупреждению совершения административного правонарушения, а также наличия объективных препятствий для соблюдения требований законодательства о банкротстве, которые он не мог предвидеть и предотвратить при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлены.

При таких обстоятельствах, оценив совокупность имеющихся в деле доказательств по правилам ст.71 АПК РФ, суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО2 состава административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст.14.13 КоАП РФ.

Требования о привлечении к административной ответственности предъявлены в пределах срока давности, установленного ст.4.5 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности не допущено.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (ст.24.5 КоАП РФ), не усматривается.

Суд не находит оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ.

На основании изложенного и, исходя из принципа соразмерности назначаемого наказания совершенному правонарушению, суд считает необходимым назначить ФИО2 наказание, предусмотренное ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, в виде наложения административного штрафа в размере 40 000руб.

Штраф может быть уплачен в добровольном порядке в 60-дневный срок со дня вступления решения в законную силу. В случае добровольной уплаты штрафа доказательства уплаты направить в суд, в случае неуплаты штрафа в добровольном порядке в соответствии с положениями Федерального закона от 02.10.2007г. №229-ФЗ «Об исполнительном производстве» и ч.4.2 ст.206 АПК РФ решение направляется судебному приставу-исполнителю для принудительного исполнения.

Реквизиты для уплаты штрафа:

УФК по Тульской области (прокуратура Тульской области л/с <***>)

ИНН <***>,

КПП 710701001

Наименование банка: Отделение Тула г. Тула

БИК 017003983

р/сч <***>

кор/сч: 40102810445370000059

УИН: 0

ОКТМО: 70701000

КБК 415 1 16 01141 01 9002 140

Документы, свидетельствующие об уплате административного штрафа, должны быть представлены в суд со ссылкой на номер дела.

В случае если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения у суда отсутствуют сведения об уплате административного штрафа в добровольном порядке, решение направляется судебному приставу-исполнителю для принудительного взыскания штрафа в соответствии с положениями Федерального закона от 02.10.2007г. №229-ФЗ «Об исполнительном производстве», а также для составления протокола об административном правонарушении в соответствии с ч.1 ст.20.25 КоАП РФ, согласно которой неуплата административного штрафа в срок, предусмотренный КоАП РФ влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа, но не менее одной тысячи рублей, либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь бывшего руководителя ООО «НКТ» ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца г. Тулы, проживающего по адресу: <...> к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Двадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Тульской области в десятидневный срок после его принятия.

Судья Е.В.Андреева