Решение от 2 ноября 2020 г. по делу № А40-170954/2020

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

г. Москва Дело № А40-170954/20-2-847

«02» ноября 2020года

Резолютивная часть решения объявлена «27» октября 2020 года

Полный текст решения изготовлен «02» ноября 2020 года

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи – Махлаевой Т.И.

при ведении протокола секретарем ФИО1,

рассматривает в открытом судебном заседании дело

по заявлению Центральный банк Российской Федерации в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу

к ответчику: ЗАО “РЕЧФЛОТ.ФКС”; Землянский А.E

третье лицо: МИФНС России №46 по г. Москве

о ликвидации

при участии:

От заявителя: ФИО2 (паспорт, диплом, дов. От 05.11.19 г.)

От ответчика: не явились, извещены

От третьего лица: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице ГУ Банка России по Центральному федеральному округу обратился в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о ликвидации ЗАО “РЕЧФЛОТ.ФКС”.

Учитывая отсутствие возражений лиц, участвующих в деле, на переход к рассмотрению дела по существу, в соответствии с ч. 4 ст. 137 АПК РФ, п. 27 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ № 65 от 20.12.2006г., суд завершил предварительное заседание и рассмотрел дело в судебном заседании первой инстанции.

Заявитель поддержал заявленные требования.

Ответчики и третьи лица не явились в судебное заседание, извещены судом надлежащим образом.

Исследовав материалы дела и оценив представленные доказательства в совокупности, арбитражный суд первой инстанции приходит к выводу о том, что требование заявителя подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

Центральный банк Российской Федерации (Банк России), осуществляет в соответствии с пунктом 10.1 статьи 4, статьями 6, 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российское Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах и являющийся в соответствии с пунктами 10, 20 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» органом.

Как следует из материалов дела, Закрытое акционерное общество «РЕЧФЛОТ.ФРАХТ.КЕЙТЕРИНГ.СЕРВИС» (ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС») (далее по тексту - Общество) зарегистрировано Межрайонной ИФНС России № 46 по г. Москве 13.03.2006. ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» является действующим юридическим лицом, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ и содержащейся на сайте налогового органа информацией, предоставленной сервисом «Сведения о юридических лицах, имеющих задолженность по уплате налогов и/или не представляющих налоговую отчетность более года».

По сведениям, содержащимся в ЕГРЮЛ, учредителем Общества является ФИО3.

В ходе мониторинга соблюдения акционерными обществами требований законодательства о рынке ценных бумаг Банком России были выявлены факты неоднократного нарушения Обществом законодательства о рынке ценных бумаг.

Пунктом 1 ст. 25 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами. При учреждении общества все его акции должны быть размещены среди учредителей.

В соответствии с пп. 10 п. 1 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» акция является эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

Согласно п. 1 ст. 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает, в том числе, регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещение эмиссионных ценных бумаг и государственную регистрацию отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг .

На основании п. 25.1 Положения Банка России от 19.12.2019 № 706-П в соответствии с п. 1 ст. 25 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" не позднее тридцати дней после даты государственной регистрации созданного путем учреждения акционерного общества, за исключением акционерного общества, указанного в п. 25.2 упомянутого Положения, в Банк России должно быть представлено уведомление об итогах выпуска акций, размещенных при учреждении этого акционерного общества.

Аналогичное положение содержалось в п. 3.2.2 Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 16.03.2005 № 05-4/пз-н и действовавших на момент государственной регистрации ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС».

Функции по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков были переданы Банку России при ликвидации ФСФР России в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации».

В силу п. 1 ст. 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банк России осуществляет регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг.

Согласно сведениям, переданным ФСФР России в Банк России, на дату передачи Банку России функций по осуществлению регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг государственная регистрация выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС», размещенных при его создании, Обществом не осуществлялась.

Непредставление ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций является нарушением процедуры эмиссии ценных бумаг.

Банком России в адрес ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» были направлены письма от 20.03.2019 № Т1-54-5-07/30374 и от 05.06.2019 № Т1-54-5-07/61214, в которых Обществу было предложено представить документы для регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, либо информацию о состоявшейся регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг (приложение № 14, 16 к настоящему исковому заявлению). Письма были направлены по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, адресатом не получены, корреспонденция не была востребована и вернулась отправителю. По состоянию на 09.09.2020 нарушение процедуры эмиссии ценных бумаг Обществом не устранено, документы для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска акций в Банк России не представлены.

Пунктом 1 ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусмотрена обязанность акционерного общества по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации.

На основании п. 2 ст. 149 Гражданского кодекса Российской Федерации ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Согласно положениям абз. 3 п. 1 ст. 8 и п. 1, п. 6 ст. 39 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг относится к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которая осуществляется на основании лицензии, выдаваемой Банком России.

На основании пп. «д» п. 1 ст. 5 Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» сведения о держателе реестра акционеров содержатся в едином государственном реестре юридических лиц (далее - ЕГРЮЛ).

В ходе проведенного Банком России мониторинга на предмет выполнения акционерным обществом требований по обеспечению ведения и хранения реестра акционеров общества было установлено, что согласно сведениям из ЕГРЮЛ, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, держателем реестра акционеров ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» является ООО «ГРУППА КОМПАНИЙ ФРЕГАТ».

В соответствии с пунктом 6.6 Инструкции Банка России от 13.09.2015 № 168-И «О порядке лицензирования Банком России профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг» Банк России в отношении каждого лицензиата размещает на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» информацию из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе сведений о выданных лицензиях (номер лицензии, дата выдачи лицензии), сведения о приостановленных лицензиях (основание и срок на который приостановлено действие лицензии), сведения об аннулированных лицензиях (основание и дата, с которой аннулирована лицензия).

Согласно Списку организаций, имеющих лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг по состоянию на 07.09.2020, опубликованному на сайте Банка России, ООО «ГРУППА КОМПАНИЙ ФРЕГАТ» не является организацией, имеющей лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

Согласно сведениям ЕГРЮЛ деятельность данного юридического лица была прекращена 12.09.2006 путем реорганизации в форме слияния. Таким образом, имеет место нарушение ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» требований пункта 2 статьи 149 ГК РФ, выразившееся в непередаче реестра лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию.

В адрес ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» было направлено предписание от 19.04.2018 № Т1-50-1-08/41794 (далее - Предписание от 19.04.2018) об устранении нарушения законодательства Российской Федерации в части непередачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и предоставлении отчета об исполнении предписания со сроком исполнения 60 календарных дней с даты получения (приложение №20 к настоящему исковому заявлению). Предписание от 19.04.2018 было направлено по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. Согласно данным страницы «Отслеживание почтовых отправлений» официального сайта Почты России в сети Интернет по уникальному почтовому идентификатору № 12599322227035 Предписание от 19.04.2018 было возвращено в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу 25.05.2018.

В ходе повторного мониторинга соблюдения законодательства в адрес ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» было направлено предписание № Т1-50-1-08/71662 от 01.07.2019 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации в части непередачи ведения реестра владельцев ценных бумаг лицу, имеющему предусмотренную законом лицензию, и предоставлении отчета об исполнении предписания со сроком исполнения 30 рабочих дней с даты получения (приложение №18 к настоящему исковому заявлению).

Согласно данным страницы «Отслеживание почтовых отправлений» официального сайта Почты России в сети Интернет по уникальному почтовому идентификатору № 12599335140352 Предписание от 01.07.2019 было возвращено в ГУ Банка России по Центральному федеральному округу в связи с истечение срока хранения.

В соответствии с ч. 2 ст. 51 ГК РФ лицо, добросовестно полагающееся на данные ЕГРЮЛ, вправе исходить из того, что они соответствуют действительным обстоятельствам. Юридическое лицо не вправе в отношениях с лицом, полагавшимся на данные ЕГРЮЛ, ссылаться на данные, не включенные в указанный реестр, а также на недостоверные данные, содержащиеся в нем, за исключением случаев, если соответствующие данные включены в указанный реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица.

В Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 61 от 30.07.2013 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» также указано, что юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем.

До настоящего времени выявленные в деятельности Общества нарушения не устранены. Согласно сведениям ЕГРЮЛ по состоянию на 07.09.2020, полученным на официальном сайте Федеральной налоговой службы, держателем реестра акционеров ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» продолжает являться ООО «ГРУППА КОМПАНИЙ ФРЕГАТ».

Вышеизложенное свидетельствует о длительном, неоднократном и грубом нарушении ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» требований п. 2 ст. 149 ГК РФ, ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах», п. 1 ст. 19 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», Положения Банка России от 19.12.2019 № 706-П (ранее - Положение Банка России от 11.08.2014 № 428-П), которое выражается в непредставлении в Банк России документов для государственной регистрации выпуска и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, непередаче Обществом ведения реестра лицу, имеющему соответствующую лицензию, а также неисполнении законных предписаний Банка России об устранении нарушений.

Указанные нарушения свидетельствуют о пренебрежительном отношении ЗАО «РЕЧФЛОТ.ФКС» к соблюдению требований действующего законодательства об акционерных обществах и препятствуют осуществлению Банком России надзорных функций, возложенных на него ст. 76.2 Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».

В силу пп. 6 п. 3 ст. 61 ГК РФ юридическое лицо ликвидируется по решению суда в случаях, предусмотренных законом.

Согласно п. 20 ст. 42 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе обращаться в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

На основании пункта 5 статьи 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица обязанности по осуществлению ликвидации могут быть возложены на его учредителей (участников). Как разъяснено в пункте 7 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации», в случае возложения арбитражным судом обязанности по ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) либо орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами, в решении арбитражного суда о ликвидации должны указываться сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры.

При указанных обстоятельствах требование заявителя о ликвидации ЗАО “РЕЧФЛОТ.ФКС”, подлежит удовлетворению.

Госпошлина в размере 6000 рублей подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета в порядке ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст. ст. 29, 65, 71, 75, 110, 167- 170, 176, 198-201 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Ликвидировать ЗАО “РЕЧФЛОТ.ФКС” (125195, <...>, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 13.03.2006, ИНН: <***>).

Возложить обязанности по осуществлению ликвидации ЗАО “РЕЧФЛОТ.ФКС” на учредителя – ФИО3 (адрес регистрации: 123298, г. москва, ул. Берзарина, д. 3, корп. 2, кв. 17).

Установить учредителю ЗАО “РЕЧФЛОТ.ФКС” срок предоставления утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры, не превышающий шести месяцев со дня всупления решения суда в законную силу.

Взыскать с ЗАО “РЕЧФЛОТ.ФКС” в доход федерального бюджета госпошлину в сумме 6 000,00 руб. (шесть тысяч рублей).

Решение может быть обжаловано в течение месяца в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья Махлаева Т.И.