Решение от 25 мая 2023 г. по делу № А49-1650/2023

Арбитражный суд Пензенской области Кирова ул., д. 35/39, Пенза г., 440000,

тел.: +78412-52-99-97, факс: +78412-55-36-96, http://www.penza.arbitr.ru/

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
Р Е Ш Е Н И Е

г. Пенза Дело № А49-1650/2023

резолютивная часть оглашена 22 мая 2023 года в полном объеме изготовлено 25 мая 2023 года

Арбитражный суд Пензенской области в составе судьи Сумской Т.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Мусатовой Е.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании с использованием системы вебконференц-связи (онлайн - заседание)

дело по иску Центрального банка Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ИНН <***> ОГРН <***> (107016, <...>; 603008, <...>)

к Открытому акционерному обществу "Пензаводмелиорация" ИНН <***>, ОГРН <***> (440015, <...>)

о принудительном исполнении предписания Банка России от 12.01.2022 № Т4-35-2-4/356,

при участии в судебном заседании:

от истца: представителя Центрального банка Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО1 и ФИО2 (доверенность от 07.07.2021, диплом),

установил:

20 февраля 2023 г. в Арбитражный суд Пензенской области обратился Центральный банк Российской Федерации в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации с исковым заявлением к Открытому акционерному обществу "Пензаводмелиорация" в котором просит обязать ответчика в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу исполнить


предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации о предоставлении документов от 12.01.2022 № Т4-35-2-4/356 и представить в адрес Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации:

1. копии внутренних документов Общества, определяющих политику общества в области организации и осуществления внутреннего аудита, в действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями;

2. копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором были утверждены документы, указанные в пункте 1 указанного предписания Банка России;

3. копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором приняты решения о назначении лица, ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита (руководителя структурного подразделения, ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита), а также об утверждении условий договора с ним.

В случае, если внутренними документами Общества, указанными в пункте 1 указанного предписания Банка России, предусмотрена возможность осуществления внутреннего аудита юридическим лицом, необходимо представить копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором приняты решения об определении такого юридического лица и условий договора с ним, в том числе размера его вознаграждения

В случае отсутствия у ОАО «Пензаводмелиорация» каких-либо документов (информации), запрошенных Предписанием от 12.01.2022 № Т4-35- 2-4/356, представить в Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Определением суда от 22 февраля 2023 года заявление истца принято к производству, предварительное судебное заседание назначено на 22 марта 2023 года, судебное разбирательство на 19 апреля 2023 г.

В судебном заседании представитель истца просил исковые требования удовлетворить в полном объеме, суду пояснив, что в ходе проверки ответчик уклонялся от получения писем, предписаний и дачи пояснений, а также не предпринимал действий, направленных на устранение выявленных нарушений, в настоящее время допущенные нарушения им не устранены. Представитель истца также обратил внимание суда, что в период с 2016 по 2022 в отношении Общества было возбуждено 14 дел об административных правонарушениях, по которым Общество неоднократно привлекалось к административной ответственности за нарушения требования законодательства Российской Федерации, что не позволяет охарактеризовать его как добросовестного участника корпоративных отношений.

Ответчик в судебное заседание не явился. 27 марта 2023 г. представил суду отзыв, в котором просил в удовлетворении иска отказать, отметив, что в его адрес не направлялись предписание и исковое заявление.


В судебном заседании 22.05.2023 года представитель истца, присутствующий в судебном заседании в Арбитражном суде Пензенской области, представил суду для обозрения подлинники почтовых документов (списки внутренних почтовых отправлений, список исходящей корреспонденции, описи вложений в конверт), подтверждающих направление ответчику 13.01.2022 и 15.02.2023 года предписания от 12.01.2022 и копию искового заявления, копии которых приложены к иску.

Информация о назначении судебного заседания и движении дела, согласно абзацу второму части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, размещена на официальном сайте Арбитражного суда Пензенской области в сети Интернет сети Интернет по адресу: www.penza.arbitr.ru.

Ответчик извещен в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь положениями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело в

судебном заседании в отсутствие надлежаще извещенных участников процесса.

Выслушав пояснения стороны, оценив представленные в дело доказательства, суд пришел к следующим выводам.

Открытое акционерное общество «Пензаводмелиорация» зарегистрировано в качестве юридического лица 10.12.1992 Администрацией Октябрьского района г.Пензы, обществу присвоен ИНН <***> и ОГРН <***>, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ.

В соответствии с положениями статьи 87.1 Закона № 208-ФЗ «ОБ акционерных обществах» в публичном обществе должны быть организованы управление рисками и внутренний контроль.

Совет директоров (наблюдательный совет) публичного общества утверждает внутренние документы общества, определяющие политику общества в области организации управления рисками и внутреннего контроля.

2. Для оценки надежности и эффективности управления рисками и внутреннего контроля в публичном обществе должен осуществляться внутренний аудит. Совет директоров (наблюдательный совет) публичного общества утверждает внутренние документы общества, определяющие политику общества в области организации и осуществления внутреннего аудита. Должностное лицо, ответственное за организацию и осуществление внутреннего аудита (руководитель структурного подразделения, ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита), назначается на должность и освобождается от должности на основании решения совета директоров (наблюдательного совета) публичного общества. Условия трудового договора с указанными лицами утверждаются советом директоров (наблюдательным советом) публичного общества. В случае, если внутренними документами публичного общества, указанными в настоящем пункте, предусмотрена возможность осуществления внутреннего аудита иным юридическим лицом, определение такого лица и условий договора с ним, в том


числе размера его вознаграждения, осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) публичного общества.

В ходе осуществления Волго-Вятским ГУ Банк России (далее Главное управление) контроля за соблюдением акционерным обществом «Пензаводмелиорация» (далее Общество) требований пункта 2 ст. 87.1 ФЗ РФ 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в части организации системы управления рисками и внутреннего контроля установлено не соблюдение Обществом требований закона.

05.04.2021 года Главным Управлением в адрес ОАО «Пензаводмеллиорация» направлен запрос о представлении информации № Т4- 3 5-2-4/7209 (далее - Запрос), согласно которому Обществу надлежало в срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения Запроса представить следующие документы и сведения:

копии внутренних документов Общества, определяющих политику общества в области организации и осуществления внутреннего аудита, в действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями.

Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором были утверждены документы, указанные в пункте 1 Запроса.

Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором приняты решения о назначении лица, ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита (руководителя структурного подразделения, ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита), а также об утверждении условий договора с ним. В случае, если внутренними документами Общества, указанными в пункте 1 Запроса, предусмотрена возможность осуществления внутреннего аудита юридическим лицом, необходимо представить копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором приняты решения об определении такого юридического лица и условий договора с ним, в том числе размера его вознаграждения.

В случае отсутствия у Общества каких-либо документов, указанных в Запросе, Общество должно было предоставить объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Запрос был направлен заказным почтовым отправлением по адресу Общества, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ).

В связи с тем, что Общество не предприняло мер для получения запроса, почтовое отправление с запросом было возвращено в Волго-Вятское ГУ Банка России 11.05.2021.

Документы, указанные в запросе, Главным управлением в установленный срок получены не были.

В связи с изложенным Главным управлением в адрес Общества было направлено предписание о предоставлении документов от 12.08.2021 № Т4-35- 2-4/18710 (далее - Предписание от 12.08.2021), содержащее требования о представлении документов, аналогичных указанным в Запросе, в срок не


позднее 15 рабочих дней с даты получения Предписания от 12.08.2021.

Предписание от 12.08.2021 было направлено заказным почтовым отправлением по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ.

В связи с тем, что Общество не предприняло мер для получения Предписания от 12.08.2021, почтовое отправление с Предписанием от 12.08.2021 было возвращено в Волго-Вятское ГУ Банка России 22.09.2021,

В связи с неполучением Обществом корреспонденции по адресу, указанному в ЕГРЮЛ (440054, <...>), Главным управлением в адрес Управления Федеральной налоговой службы по Пензенской области направлено письмо о принятии соответствующих мер в отношении Общества.

Управление Федеральной налоговой службы по Пензенской области и Инспекция Федеральной налоговой службы по Октябрьскому району города Пензы подтвердили достоверность данных об адресе ОАО «Пензаводмелиорация», указанном в ЕГРЮЛ - 440054, <...>.

В дальнейшем Главным управлением в адрес Общества было направлено предписание о предоставлении документов от 12.01.2022 № Т4-35-2-4/356 (далее - Предписание от 12.01.2022), содержащее требования о представлении документов, аналогичных указанным в Запросе и Предписании от 12.08.2021, в срок не позднее 15 рабочих дней с даты получения Предписания от 12.01.2022.

Предписание от 12.01.2022 направлено заказным почтовым отправлением 13.01.2023 по адресу Общества, указанному в ЕГРЮЛ.

В связи с тем, что Общество не предприняло мер для получения Предписания от 12.01.2022, почтовое отправление с предписанием от 12.01.2022 возвращено в Волго-Вятское ГУ Банка России 21.02.2022.

Копии почтовых отправлений представлены в материалы дела, подлинники предъявлены суду для обозрения в судебном заседании 22.05.2023 года.

Согласно пунктам 34 - 35 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных Приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 № 234, почтовые отправления возвращаются отправителям по истечении установленного срока хранения при невозможности их вручения адресатам (их уполномоченным представителям), в том числе по причине неявки адресата либо отсутствия адресата по указанному адресу.

В соответствии с пунктом 2 статьи 51 Гражданского кодекса Российской Федерации (ГК РФ), лицо, добросовестно полагающееся на данные ЕГРЮЛ, вправе исходить из того, что они соответствуют действительным обстоятельствам. Юридическое лицо не вправе в отношениях с лицом, полагавшимся на данные ЕГРЮЛ, ссылаться на данные, не включенные в указанный реестр, а также на недостоверные данные, содержащиеся в нем, за исключением случаев, если соответствующие данные включены в указанный реестр в результате неправомерных действий третьих лиц или иным путем помимо воли юридического лица.

В Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской


Федерации № 61 от 30.07.2013 «О некоторых вопросах практики рассмотрения споров, связанных с достоверностью адреса юридического лица» указано, что юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, поступивших по его адресу, указанному в ЕГРЮЛ, а также риск отсутствия по этому адресу своего представителя, и такое юридическое лицо не вправе в отношениях с лицами, добросовестно полагавшимися на данные ЕГРЮЛ об адресе юридического лица, ссылаться на данные, не внесенные в указанный реестр, а также на недостоверность данных, содержащихся в нем (в том числе на ненадлежащее извещение в ходе рассмотрения дела судом, в рамках производства по делу об административном правонарушении и т. п.).

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пунктах 63, 67 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения.

На основании изложенного суд отклоняет возражения ответчика о неполучении им запроса и предписаний Главного управления.

Поскольку в установленные сроки предписание о предоставлении документов от 12.01.2022 № Т4-35-2-4/356 Обществом не исполнено, истец обратился в суд с настоящим иском.

Право Банка России выносить предписания по вопросам, предусмотренным законом, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также право на обращение в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания предусмотрено положениями статей 11, 14 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ (ред. от 30.12.2021) "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Буквальное толкование пункта 18.4 статьи 4 Закона № 86-ФЗ свидетельствует о том, что защита прав и законных интересов акционеров обеспечивается эффективностью реализации Банком России публичных функций, стабильностью правопорядка в регулируемой сфере правоотношений.

Действия Банка России регулирующего характера в этой сфере обусловлены его конституционными функциями и направлены на реализацию возложенных на него государственных или публично-правовых функций.

На основании пункта 14.1.7 Положения Банка России от 11.04.2016 № 538-П «О территориальных учреждениях Банка России» территориальное учреждение Банка России представляет интересы Банка России в судебных, административных и иных органах в рамках установленных полномочий.


Главное управление является территориальным учреждением Центрального банка Российской Федерации, уполномоченным представлять интересы Банка России в суде.

Суд признает изложенные в предписании требования Банка России законными и обоснованными по следующим основаниям.

В силу части 11 статьи 3 Федерального закона от 05.05.2014 № 99-ФЗ «О внесении изменений в главу 4 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации и о признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 99-ФЗ) акционерные общества, созданные до дня вступления в силу Закона № 99-ФЗ и отвечающие признакам публичных акционерных обществ в соответствии с пунктом 1 статьи 66.3 ГК РФ, признаются публичными акционерными обществами вне зависимости от указания в их фирменном наименовании на то, что общество является публичным, за исключением случаев, если на день вступления в силу Закона № 99-ФЗ (т.е. на 01.09.2014) такие акционерные общества являлись закрытыми акционерными обществами или открытыми акционерными обществами, получившими в установленном порядке освобождение от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, либо погасили все акции или ценные бумаги, конвертируемые в акции, которые публично размещались (путем открытой подписки) или публично обращались на условиях, установленных законами о ценных бумагах.

Согласно пункту 1 статьи 66.3 ГК РФ публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путем открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах.

ОАО «Пензаводмелиорация» создано при приватизации арендного предприятия «Пензаводмелиорация». Согласно пункту 14 раздела 1 Положения о коммерциализации государственных предприятий, утвержденного Указом Президента Российской Федерации от 01.07.1992 № 721, план приватизации Общества (далее - План приватизации) на дату его утверждения являлся проспектом эмиссии ценных бумаг.

В соответствии с Планом приватизации всего размещалось 41 582 обыкновенных и 13 861 привилегированных акций типа А: 60% акций Общества (33 266) подлежали свободной продаже; 25% акций Общества (13 861) - привилегированные акций типа А; 10% акций Общества (5544) — обыкновенные акции, размещаемые по закрытой подписке среди членов трудового коллектива Общества; 5% акций Общества (2772) - обыкновенные акции, размещаемые среди должностных лиц администрации.

В соответствии с протоколом о проведении чекового аукциона № 89 от 19.11.1993, аукцион состоялся, 13 475 акций Общества реализовано.

В настоящее время в обращении находится 55443 акций Общества, из них 41 582 обыкновенных акции Общества номинальной стоимостью 1 рубль каждая (ГРН 1-01-01604-Е, дата государственной регистрации выпуска 09.03.1993) и 13 861 привилегированных акций Общества номинальной


стоимостью 1 рубль каждая (ГРН 2-01-01604-Е, дата государственной регистрации 09.03.1993), размещенных в процессе приватизации.

ОАО «Пензаводмелиорация» по состоянию на 01.09.2014 являлось открытым акционерным обществом, не было освобождено от обязанности раскрывать информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, и его ценные бумаги не были погашены.

Исходя из вышеизложенного ОАО «Пензаводмелиорация» в соответствии с частью 11 статьи 3 Закона № 99- ФЗ признается публичным акционерным обществом в силу наличия у него на 01.09.2014 признаков публичного акционерного общества, предусмотренных пунктом 1 статьи 66.3 ГК РФ, независимо от отсутствия в его фирменном наименовании указания на публичный статус.

Являясь публичным акционерным обществом ОАО «Пензаводмелиорация» обязано соблюдать и выполнять требования федеральных законов, регулирующих корпоративные правоотношений и рынок ценных бумаг, в том числе и требования статьи 87.1 Закона № 208-ФЗ «ОБ акционерных обществах».

Изложенные в законе требования к публичным акционерным обществам направлены на защиту прав и законных интересов акционеров Общества .

На основании изложенного судом установлено, что предписание вынесено уполномоченным субъектом - Банком России, основано на императивных нормах законодательства РФ и документально подтвержденных фактических обстоятельствах, адресовано надлежащему субъекту-Обществу, содержит конкретные, формально-определенные и доступные для однозначного понимания требования и не возлагает на Общество не предусмотренных законом обязанностей, напротив, направлено на защиту прав и законных интересов акционеров Общества и потенциальных инвесторов.

В силу пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 46-ФЗ) предписание Банка России, обладая статусом правоприменительного акта, является обязательным для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что Главное управление, действуя в рамках законодательно определенной компетенции, предприняло исчерпывающие для рассматриваемой ситуации меры надзорного реагирования в отношении Общества. При этом Общество, уклоняясь от получения почтовой корреспонденции Банка России, фактически препятствует осуществлению Главным управлением контрольно-надзорных функций Банка России в сфере корпоративных отношений.

Доказательств выполнения законных требований регулятора в сфере корпоративных отношений публичных акционерных обществ и рынка ценных бумаг ответчиком в порядке ст. 65 АПК РФ не представлено.

Неисполнение Обществом законного предписания Банка России создает


препятствия для осуществления Банком России контроля за соблюдением норм и правил ведения деятельности Общества, имеющего своей целью защиту законных интересов и имущества акционеров Общества, интересов юридических лиц, интересов государства, а также для деятельности Банка России по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

На основании изложенного иск подлежит удовлетворению.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ судебные расходы по оплате госпошлины подлежат отнесению на ответчика в сумме 6 000,00 рублей.

Руководствуясь ст.ст. 110, 167 – 170, 176, 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Иск Центрального банка Российской Федерации удовлетворить.

Обязать открытое акционерное общество «Пензаводмелиорация» в срок не позднее 15 рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу исполнить предписание Банка России в лице Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 12.01.2022 № Т4-35-2-4/356 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации в части устранения нарушений, указанных в пункте 3 устанавливающей части предписания Банка России от 12.01.2022 № Т4-35-2- 4/356, и представить в адрес Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (603008, <...>):

1. копии внутренних документов Общества, определяющих политику общества в области организации и осуществления внутреннего аудита, в действующей редакции со всеми изменениями и дополнениями.

2. Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором были утверждены документы, указанные в пункте 1 указанного предписания Банка России.

3. Копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором приняты решения о назначении лица, ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита (руководителя структурного подразделения, ответственного за организацию и осуществление внутреннего аудита), а также об утверждении условий договора с ним.

В случае, если внутренними документами Общества, указанными в пункте 1 указанного предписания Банка России, предусмотрена возможность осуществления внутреннего аудита юридическим лицом, необходимо представить копию протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) Общества, на котором приняты решения об определении такого юридического лица и условий договора с ним, в том числе размера его вознаграждения

В случае отсутствия у ОАО «Пензаводмелиорация» каких-либо


документов (информации), запрошенных Предписанием от 12.01.2022 № Т4-35- 2-4/3 56, представить в Волго-Вятское главное управление Центрального банка Российской Федерации объяснения по данному факту с приложением копий подтверждающих документов.

Взыскать с открытого акционерного общества «Пензаводмелиорация» в доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины.

Настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи, направляется лицам, участвующим в деле, согласно статье 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации посредством его размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в режиме ограниченного доступа не позднее следующего дня после дня его принятия.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в месячный срок через Арбитражный суд Пензенской области.

Судья Сумская Т.В.

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 21.10.2022 8:03:00

Кому выдана Сумская Татьяна Владимировна