Постановление от 28 марта 2019 г. по делу № А83-4423/2015

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЦЕНТРАЛЬНОГО ОКРУГА


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

кассационной инстанции по проверке законности

и обоснованности судебных актов арбитражных судов,

вступивших в законную силу

Дело № А83-4423/2015
г.Калуга
28 марта 2019 года
Резолютивная часть постановления объявлена 28.03.2019

Постановление изготовлено в полном объеме 28.03.2019

Арбитражный суд Центрального округа в составе:

председательствующего

ФИО1

Судей

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи

ФИО2

ФИО3

ФИО4

при участии в заседании

от истца:

ООО «ГазХим»

от ответчиков:

АО «Ялита»

ООО «Алма»

АО «Регистратор КРЦ»

АНО «Фонд защиты вкладчиков»

от третьих лиц:

ФИО5

ООО «Главстрой»

ООО «Вариант»

ООО «Укринвестбуд -210»

ЧАО «Инвестиционная компани «Крок»

ЧАО «Ялита»

ФИО6 - представитель

(дов-ть №02-Д от 16.01.2018)

ФИО7 - предстввитель

(дов-ть от 07.05.2018)

ФИО8 - директор

не явился, извещен надлежаще

не явился, извещен надлежаще

ФИО9 - представитель

(дов-ть № 18Д_29_06_2 от 29.06.2018)

не явился, извещен надлежаще

не явился, извещен надлежаще

не явился, извещен надлежаще

не явился, извещен надлежаще

не явился, извещен надлежаще

не явился, извещен надлежаще

рассмотрев в открытом судебном заседании путем использования систем видеоконференц-связи при содействии Арбитражного суда Республики Башкортостан и Арбитражного суда Республики Крым кассационную жалобу общества с ограниченной ответственностью «ГазХим» на решение Арбитражного суда Республики Крым от 26.072018 и постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 30.10.2018 по делу № А83-4423/2015,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "ГазХим" обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с иском к акционерному обществу "Ялита" и обществу с ограниченной ответственностью "Алма" о признании права собственности на 5 896 шт. простых именных и 642 шт. привилегированных акций АО "Ялита", а также просит обязать АО "Ялита" открыть счет в ценных бумагах ООО "ГазХим" и обязать АО "Ялита" осуществить учетную операцию по переводу ценных бумаг со счета ценных бумаг ЗАО "Каучук" на счет ценных бумаг ООО "ГазХим".

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 08.11.2016, оставленным без изменения постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 14.03.2017, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Постановлением Арбитражного суда Центрального округа от 17.07.2017 указанные судебные акты отменены и дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Республики Крым.

Определением суда от 09.10.2017 в качестве соответчика привлечена Автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков".

Определением суда от 26.01.2018 произведена замена ненадлежащего ответчика - акционерное общество "Финансовая компания "Ваш Выбор" на надлежащего - АО "Регистратор КРЦ".

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования на предмет спора, привлечены: ФИО5, ООО "Главстрой", ООО "Вариант", ООО "Укринвестбуд-210", Частное акционерное общество "Инвестиционная компания "Крок", ЧАО «Ялита».

Решением Арбитражного суда Республики Крым от 26.07.2018, оставленным без изменений постановлением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 30.10.2018, в удовлетворении заявленных требований отказано.

Не согласившись с выводами судов обеих инстанций, ООО «ГазХим» обратилось в суд округа с кассационной жалобой, в которой просит вышеуказанные судебные акты отменить и принять по делу новый судебный акт об удовлетворении исковых требований.

Изучив материалы дела, оценив доводы жалобы, выслушав явившихся лиц и проверив в порядке ст. 286 АПК РФ правильность применения судебными инстанциями норм материального и процессуального права, кассационная коллегия не находит оснований для отмены обжалуемых судебных актов, ввиду следующего.

Как установлено судебными инстанциями и следует из материалов дела, ООО «ГазХим» был признан покупателем лота №1 по итогам торгов, проведенных 27.07.2009 по продаже имущества, принадлежащего на праве собственности ЗАО "Каучук", которое решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 20.04.2006 (дело А07-26627/05) признано несостоятельным (банкротом), с открытием конкурсного производства.

31.07.2009 между ООО "ГазХим" и ЗАО "Каучук" был заключен договор № 500 купли-продажи, из условий которого следует, что в составе приобретенного имущества имеются долгосрочные финансовые вложения ЗАО "Каучук" - акции АО «Ялита»: простые именные (5 896 штук) и привилегированные именные (642 штуки), что подтверждается приложением №1 к данному договору. Цена приобретенного имущества составляет 1 086 486,69 руб.

Из акта приема- передачи от 31.07.2009 следует, что имущество, указанное в приложениях №1 и №2 к договору купли-продажи, передано покупателю в технически исправном состоянии.

Платежное поручение №2 от 10.08.2009 на сумму 1086486,69 руб. было принято к исполнению банком, однако, выписку по счету о движении денежных средств, в подтверждении фактической оплаты имущества по договору купли- продажи, не представил.

Письмом от 16.08.2012 и повторно 01.07.2014 истцом, в адрес ООО ФК "Таврия", являющегося на тот момент хранителем ценных бумаг АО «Ялита» были направлены документы для открытия счета в ценных бумагах, включая распоряжение (наказ) о распоряжении ценными бумагами АО "Ялита".

15.12.2015 в ответе на запрос истца о предоставлении информации о действиях по переводу указанных акций на счет в ценных бумагах ООО "ГазХим", ООО ФК «Таврия» сообщила о готовности осуществить перевод акций ЗАО "Ялита" на счет при условии предварительной 100% предоплаты.

Услуга по открытию счета в ценных бумагах была оплачена ООО «ГазХим», что подтверждается платежным поручением N 6 от 29.07.2014.

Само АО «Ялита» было зарегистрировано на территории Российской Федерации 15.01.2015.

По состоянию на 21.08.2015 хранителем ценных бумаг АО "Ялита" являлось само общество, которое осуществляло также и ведение реестра ценных бумаг АО "Ялита". В реестре владельцев ценных бумаг АО "Ялита" владельцем 5 896 простых именных акций и 642 привилегированных именных акций указано ЗАО "Каучук", несмотря на то, что 13.12.2010 года в ЕГРЮЛ внесена запись о прекращении деятельности ЗАО "Каучук".

Как установлено судебными инстанциями, с марта 2014 по 20.01.2016 ведение реестра ценных бумаг фактически не осуществлялось, поскольку ООО ФК "Таврия" было не вправе проводить операции по счетам ценных бумаг АО "Ялита" (российского общества) по причине переходного периода и положений, предусмотренных Федеральным законом N 37-ФЗ от 02.04.2014 "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период".

С 20.01.2016 ведение реестра акционеров АО "Ялита" осуществляло АО "Финансовая компания "Ваш Выбор" на основании договора N 175-р от 20.01.2016.

Ссылаясь на то, что операция по зачислению ценных бумаг на счет ООО "ГазХим" не была проведена, истец обратился в суд с настоящим иском.

Дав оценку всем обстоятельства дела, а также руководствуясь нормами действующего законодательства о порядке заключения договоров купли- продажи и Федерального закона о рынке ценных бумаг, судебные инстанции пришли к выводу об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Согласно п.2 ст. 454 ГК РФ к купле-продаже ценных бумаг применяются общие положения о купле-продаже, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.

В силу ст.ст.7, 8, 29 Федерального закона N 39-ФЗ от 22.04.1996 "О рынке ценных бумаг" держателю реестра (регистратору) предоставлено право осуществлять какие-либо действия с ценными бумагами (акциями) исключительно по поручению собственника ценных бумаг при наличии правовых оснований предусмотренных законом.

Согласно п.2 ст. 149 ГК РФ операции с бездокументарными ценными бумагами могут совершаться только при обращении к лицу, которое официально совершает записи прав. Передача, предоставление и ограничение прав должны официально фиксироваться этим лицом, которое несет ответственность за сохранность официальных записей, обеспечение их конфиденциальности, представление правильных данных о таких записях, совершение официальных записей о проведенных операциях.

Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.

Исходя из содержания п.п.. 1,2 ст. 149.2 ГК РФ передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение.

Права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

Согласно ст.ст. 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах у держателя реестра. Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги у лица, осуществляющего депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя.

Таким образом, из вышеуказанного следует, что права прежнего владельца ценной бумаги прекращаются с момента внесения приходной записи на лицевой счет нового приобретателя ценной бумаги.

При этом, единственным лицом, имеющим право вносить в реестр акционеров общества записи относительно выпущенных обществом акций, в том числе относительно смены собственников акций, является держатель реестра акционеров.

В соответствии со статьей 44 Закона общество обязано обеспечить ведение реестра акционеров с момента государственной регистрации общества. Держателем реестра может быть само общество или профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (регистратор), с которым общество заключает договор на ведение реестра.

Как следует из разъяснений, изложенных в п. 19 Постановления Пленума ВАС РФ от 18.11.2003 № 19 « О некоторых вопросах применения Федерального Закона «Об акционерных обществах», в соответствии со ст. 45 Закона лица, требующие внесения соответствующей записи в реестр акционеров, вправе обратиться в суд с иском об обязании акционерного общества (держателя реестра) внести соответствующую запись в реестр и в том случае, если в установленный срок запись не внесена и держатель реестра не направил в срок уведомление с указанием мотивов отказа от внесения записи в реестр.

Порядок внесения записей в реестр акционеров установлен Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг".

На основании вышеизложенного, ООО "ГазХим" может считаться собственником именных бездокументарных акций АО "Ялита" с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

При этом, как следует из материалов дела, ООО «ГазХим» после заключения договора от 31.07.2009, впервые обратилось с заявлением об открытии счета ценных бумаг к ООО ФК «Таврия», осуществляющегося на тот момент ведение реестра акционеров АО «Ялита» только 16.08.2012.

Кроме того, не получив ответа в предусмотренный законом срок, истцом не были обжалованы действия регистратора.

В соответствии с Федеральным законом от 02.04.2014 N 37-ФЗ "Об особенностях функционирования финансовой системы Республики Крым и города федерального значения Севастополя на переходный период" в целях защиты прав лиц, которые являлись владельцами акций с номинальной стоимостью в иностранной валюте и данные о которых не представлены, Автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков" была наделена полномочиями доверительного управляющего акциями указанных владельцев.

В дальнейшем, передача акций из доверительного управления соответствующему лицу осуществляется на основании документов, подтверждающих права такого лица на акции с номинальной стоимостью в иностранной валюте, или на основании решения суда.

В силу положений ч.3 ст.14 Федерального Закона № 37 совершение сделок, влекущих за собой переход прав собственности на акции эмитентов, запись о которых не внесена в единый государственный реестр юридических лиц в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей", после 1 января 2016 года не допускается.

Особенности размещения и учета прав на акции с номинальной стоимостью в рублях эмитентов, зарегистрированных до 16.03.2014 на территории Республики Крым и на территории города федерального значения Севастополя, установлены приказом Банка России от 22.12.2014 N ОД-3596.

Как следует из материалов дела, 14.12.2016 Отделением по Республике Крым Центрального банка Российской Федерации осуществлена государственная регистрация выпуска обыкновенных именных бездокументарных акций, а также выпуска привилегированных именных бездокументарных акций АО "Ялита".

При этом, из решений о выпуске обыкновенных и привилегированных акций АО "Ялита" следует, что поскольку реестр акционеров у эмитента отсутствует, в целях защиты прав владельцев акций эмитента, они передаются в доверительное управление доверительному управляющему - Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков".

Как установлено судебными инстанциями, 17.01.2017 Автономная некоммерческая организация "Фонд защиты вкладчиков" приступила к осуществлению полномочий доверительного управляющего привилегированными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 2-01-16405-А) в количестве 8 310 штук и обыкновенными именными акциями (государственный регистрационный номер выпуска акций 1-01-16405-А) в количестве 74 850 штук АО "Ялита", размещенными держателем реестра Акционерное общество "Ваш Выбор" (лицензия N 035-13977-000001 от 09.09.2014) на лицевом счете доверительного управляющего.

В соответствии с п.5 Положения о передаче Фондом акций из доверительного управления, утвержденного решением наблюдательного совета Фонда от 07.12.2015, с изменениями от 22.03.2016, истцом (заявителем) к представленному заявлению о передаче акций N 23.02-ф от 31.03.2017 приложено Постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 14.03. 2017 г. по делу №А83-4423/2015, а также копия распоряжения о проведении операции (провести списание со счета ЗАО "Каучук" и зачислить на счет ООО "ГахХим" ценных бумаг).

В соответствии с нормами ч.3 ст.4 Закона Украины "О ценных бумагах и фондовом рынке", ч.1 ст.7 Закона Украины "О национальной депозитарной системе и особенностях электронного обращения ценных бумаг в Украине", в редакции на момент заключения договора, которые не противоречат нормам п.п.1,2 ст. 149.2 Гражданского кодекса РФ и ст.ст. 28,29 Федерального Закона от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг», права по бездокументарной ценной бумаге переходят к приобретателю с момента внесения лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, соответствующей записи по счету приобретателя.

Таким образом, права прежнего владельца ценной бумаги прекращаются с момента внесения приходной записи на лицевой счет нового приобретателя ценной бумаги.

Судом установлено, что в данном случае, ООО "ГазХим" при передаче акций в доверительное управление Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" свое право на них не подтвердил, в связи с чем Фондом в удовлетворении заявления ООО "ГазХим" о передаче акций из доверительного управления письмом N 1/2104 от 10.04.2017 отказано.

При этом судом сделан вывод о том, что представленный истцом в обоснование своих требований договор купли-продажи N 500 от 31.07.2009 и акт приема- передачи к данному договору не могут являться документами, подтверждающими право на акции, поскольку единственный документ, которым акционер может подтвердить свое право на акции является выписка с депозитного счета, подтверждающая тот факт, что приобретенные акции действительно были оплачены покупателем, и на момент начала сделки были в наличии у продавца. Транзакция акций обязательно должна отображаться у Депозитария, который отслеживает соблюдение баланса выпуска ценных бумаг в ходе осуществления купли-продажи.

Вместе с тем, в соответствии с нормами Закона N 37-ФЗ и п. 5 Положения, документом, подтверждающим права собственности на акции с номинальной стоимостью в иностранной валюте, является оригинал или копия выписки по счету владельца (депо-счет), удостоверенная нотариально или эмитентом.

В данном случае, по утверждению Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков" за период после начала осуществления ею полномочий доверительного управляющего и по состоянию на 25.08.2017 года в Фонд с заявлениями о передаче акций АО "Ялита" из доверительного управления обратились следующие лица:. ФИО5 (45 097 обыкновенных акций 54,22% и 5 949 привилегированных акций/7,14%); ЧАО "Инвестиционная компания "Крок" (24 647 обыкновенных акций 29,64% уставного капитала); ООО "Укринвестбуд - 2010" (5 826 обыкновенных акций 7,006% и 2 576 привилегированных акций 3.09% уставного капитала); ООО "Главстрой" (10 005 обыкновенных акций 12,03% уставного капитала); ООО "Вариант" (49 111 обыкновенных акций 59,05% уставного капитала); ООО "Газхим" (5 896 обыкновенных акций 7,09 и 642 привилегированных 0,77% уставного капитала).

Таким образом, количество заявленных прав на акции АО "Ялита" составляет 140 582 обыкновенных именных 187,82% и 9 167 привилегированных, что составляет 110,32%, тогда как в доверительное управление Фонду передано 74 850 обыкновенных именных и 8 310 привилегированных, что составляет 100%.

Учитывая, что общее количество акций АО "Ялита", не соответствует количеству заявленных прав на акции, Автономной некоммерческой организации "Фонд защиты вкладчиков", не ограничивая при этом права иных акционеров на подтверждение прав собственности на акции АО "Ялита", объективно не представляется возможным установить наличие права собственности ООО "ГазХим" на простые именные акции АО "Ялита" в количестве 5 896 шт. и привилегированные именные акции в количестве 642 шт.

Таким образом, дав оценку всем обстоятельствам дела, в соответствии с требованиями ст. 71 АПК РФ, судебные инстанции пришли к обоснованному выводу о том, что право истца на акции Эмитента не подтверждено допустимыми и надлежащими доказательствами, в связи с чем отсутствуют основания для удовлетворения заявленных требований.

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, были предметом исследования судов и им дана надлежащая правовая оценка.

Доводы кассационной жалобы не опровергают выводы судов, а выражают лишь несогласие с ними, дают иную правовую оценку установленным обстоятельствам и по существу сводятся к переоценке доказательств, положенных в обоснование содержащихся в обжалуемых судебных актах выводов. В силу ст. 286 АПК РФ переоценка доказательств не входит в компетенцию арбитражного суда кассационной инстанции.

При таких обстоятельствах, принимая во внимание, что нарушений норм материального и процессуального права, допущенных судами первой и апелляционной инстанций при принятии обжалуемых судебных актов и влекущих их отмену, судебной коллегией не установлено, а обстоятельства, имеющие существенное значение для разрешения спора, были предметом исследования и надлежащей правовой оценки судов, оснований для удовлетворения кассационной жалобы не имеется.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в соответствии с ч. 4 ст. 288 АПК РФ основаниями для безусловной отмены судебных актов, не установлено.

Руководствуясь ст. 287 ч. 1 п. 1 и ст. 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Республики Крым от 26.07.2018 и постановление Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 30.10.2018 по делу № А83-4423/2015 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в порядке, предусмотренном ст. 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в срок, не превышающий двух месяцев.

Председательствующий

Судьи

ФИО1

ФИО2

ФИО3