Решение от 5 мая 2022 г. по делу № А15-1279/2020

дело № А15-1279/2020
5 мая 2022 года
г. Махачкала



Резолютивная часть решения объявлена 26 апреля 2022 года.

Полный текст решения изготовлен 5 мая 2022 года.


Арбитражный суд Республики Дагестан в составе судьи Ахмедовой Г.М.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению

ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» в лице генерального директора ФИО2

к ФИО3 (бывшему генеральному директору)

об истребовании печатей, штампов, бухгалтерской и иной документации, материальных ценностей ООО АСК «Магарамкентагропромстрой»,


при участии в судебном заседании:

от истца - ФИО2 (паспорт), директор,

в отсутствие других лиц, участвующих в деле,

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью агропромышленно-строительный концерн АСК «Магарамкентагропромстрой» в лице генерального директора ФИО2 (далее-истец) обратилось в Арбитражный суд Республики Дагестан с исковым заявлением к ФИО3 (бывшему генеральному директору) (далее-ответчик) об истребовании печатей, штампов, бухгалтерской и иной документации, материальных ценностей ООО АСК «Магарамкентагропромстрой», а в частности:

учредительные документы;

свидетельство ИНН;

свидетельство ОГРН;

список участников;

документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

сведения об аффилированных лицах должника;

документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

протоколы и решения собраний органов управления должника;

свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);

перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника;

выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях;

список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

приказы и распоряжения руководителя должника за вес период;

сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

учетную политику и документы, утвердившие ее;

базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

документы первичного бухгалтерского учета за весь период;

бухгалтерскую отчетность (форма №1,2) за весь период;

отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за весь период;

налоговую отчетность за весь период;

расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

расшифровку финансовых вложений;

оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10,19, 20,26,41,44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91;

книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за весь период;

заключения профессиональных аудиторов за весь период;

утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

заявление работников на увольнение;

приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника;

документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за весь период;

все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

сведения о наличии обременений имущества должника;

сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за весь период;

заключения об оценке имущества должника;

сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника;

сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

иные документы и сведения, подтверждающие наличие имущества у должника.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО4, АО "Дагагропромстрой", Инспекция Федеральной налоговой службы России по Ленинскому району г. Махачкалы и Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 1 по Республике Дагестан.

Определением суда от 18.08.2020 судом принят отказ от иска и производство по делу прекращено.

ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» в лице генерального директора ФИО2 обратилось в суд с заявлением о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам определения Арбитражного суда Республики Дагестан от 18.08.2020.

Определением суда от 01.06.2021 заявление ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» о пересмотре определения Арбитражного суда Республики Дагестан от 18.08.2020 по делу №А15-1279/2020 по вновь открывшимся обстоятельствам, удовлетворено, определение Арбитражного суда Республики Дагестан от 18.08.2020 отменено, назначено судебное разбирательство для рассмотрения спора по существу.

Определением суда от 01.02.2021 удовлетворено заявление генерального директора ООО АСК «Магарамкентагпромстрой» ФИО2 о принятии обеспечительных мер. Инспекции Федеральной налоговой службы России по Ленинскому району г. Махачкалы запрещено совершать любые регистрационные действия, связанные с внесением изменений в ЕГРЮЛ ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» (ОГРН <***>) об ФИО3, ФИО4 и об других лицах, как о лице, имеющим право без доверенности действовать от имени юридического лица, до рассмотрения Арбитражным судом Республики Дагестан заявления о пересмотре определения суда от 18.08.2020 по делу №А15-1279/2020 по вновь открывшимся обстоятельствам.

Истец в судебном заседании просил исковые требования удовлетворить в полном объеме, по доводам, изложенным в исковом заявлении. Также пояснил, что
решением единственного участника общества внесены изменения в устав общества, наименование и юридический адрес общества, документы об этом будут представлены для приобщения в материалы дела. Просил считать наименование общества согласно выписки из ЕГРЮЛ как ООО «Самурский гравийно-щебеночный завод".

14.04.2022 в судебном заседании на основании статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) объявлен перерыв до 10 часов 30 минут 21.04.2022, о чем в порядке, предусмотренном в информационном письме Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 19.09.2006 № 113 "О применении статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации", сделано публичное объявление путем размещения соответствующей информации на официальном сайте Арбитражного суда Республики Дагестан.

Информационным письмом Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 19.09.2006 № 113 «О применении статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» разъясняется, что поскольку перерыв объявляется на непродолжительный срок и в силу части 4 статьи 163 АПК РФ после окончания перерыва судебное заседание продолжается, суд не обязан в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 121 АПК РФ, извещать об объявленном перерыве, а также времени и месте продолжения судебного заседания лиц, которые на основании статьи 123 АПК РФ считаются извещенными надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, но не явились на него до объявления перерыва.

Лица, участвующие в деле и присутствовавшие в зале судебного заседания до объявления перерыва, считаются надлежащим образом извещенными о времени и месте судебного заседания, и их неявка в судебное заседание после окончания перерыва не является препятствием для его продолжения (часть 5 статьи 163 АПК РФ).

После перерыва лица, участвующие в деле, явку в судебное заседание не обеспечили. В судебном заседании объявлен перерыв на 15 часов 45 минут 26.04.2022.

От истца в суд 22.04.2022 поступило ходатайство о приобщении к материалам дела дополнительных доказательств, в частности решение единственного участника общества № 2 от 28.05.2021, согласно которому одно из решений о внесении изменений принято в отношение наименования истца с ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» на ООО «Самурский гравийно-щебеночный завод", представлен лист записи в ЕГРЮЛ по состоянию на 28.12.2021.

Также от истца в суд поступило ходатайство о принятии уточнений исковых требований, в котором просит дополнительно включить в перечень ранее указанных документов высоковольтную линию электропередач, трансформаторную подстанцию в комплекте, низковольтные линии электропередач с распределительными щитами.

Суд, рассмотрев ходатайство в порядке ст. 159 АПК РФ, считает возможным его удовлетворить по правилам ст. 49 АПК РФ.

После перерыва лица, участвующие в деле, явку представителей в суд не обеспечили, ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителей не заявили, в связи с чем дело рассматривается по правилам ст. 156 АПК РФ в отсутствие указанных лиц по имеющимся в деле доказательствам.

Выслушав представителя истца, рассмотрев материалы дела и оценив, руководствуясь статьей 71 АПК РФ, относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, суд установил следующее.

Как видно из материалов дела постановлением Совета директоров ОАО «Дагагропромстрой» № 3 от 21 июля 2000 года принял решение о создании ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» путем слияния ОАО «Магарамкентская МСО» и Самурского ГЩЗ, а также денежным вкладом ТОО «Юждаг».

Договором слияния в целях создания ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» от 21 июля 2000 года определен порядок осуществления совместной деятельности по учреждению общества, размер уставного капитала общества, размер и номинальную стоимость доли каждого из учредителей общества, а также размер, порядок и сроки оплаты таких долей в уставном капитале общества.

Протоколом учредительного собрания ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» от 01 августа 2000 года приняты решения по вопросам об учреждении общества, об определении фирменного наименования общества, места нахождения общества, размера уставного капитала общества, об утверждении устава общества, об избрании органов управления общества.

Учредителями ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» выступили ОАО «Дагагропромстрой» и ТОО «Юждаг».

05.06.2017 ООО СМП «Юждаг» было исключено из ЕГРЮЛ, деятельность юридического лица была прекращена.

05.06.2017 ООО СМП «Юждаг» было исключено из ЕГРЮЛ, деятельность юридического лица была прекращена.

АО «Дагагропромстрой» как участник ООО АСК «Магарамкентагропромстрой», обладающий более 10 процентами голосов участников общества, руководствуясь пункта 4 статьи 35 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», инициировал проведение внеочередного общего собрания участников и созвал внеочередное общее собрание участников ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» с повесткой дня:

1) отчет финансово-хозяйственной деятельности ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» за 2016-2018 года (отчет генерального директора ООО АСК «Магарамкентагропромстрой»);

2) выборы генерального директора ООО АСК «Магарамкентагропромстрой».

27.05.2019 состоялось внеочередное общее собрание участников ООО АСК «Магарамкентагропромстрой».

В соответствии с протоколом № 1 от 27.05.2019 на собрании приняты следующие решения:

1) первый вопрос повестки дня оставлен без рассмотрения в связи с неявкой на собрание генерального директора ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» ФИО3;

2) прекращены полномочия генерального директора ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» ФИО3 и избран новый директор общества - ФИО2

18.02.2019 ИФНС по Ленинскому району внесена запись за ГРН 2200500043654 о генеральном директоре ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» ФИО2

Бывший генеральный директор ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» ФИО3, как прекративший свои полномочия руководителя ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» не передал вновь избранному генеральному директору ФИО2 материальные ценности, печать, учредительные, бухгалтерские, банковские и другие документы ООО АСК «Магарамкентагропромстрой».

23.08.2019 вновь избранный генеральный директор ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» ФИО2 направил в адрес бывшего гендиректора ФИО3 копию протокола №1 от 27.05.2019 и уведомление-требование о передаче документов и имущества общества, что подтверждается квитанцией об отправке заказного почтового отправления, номер почтового идентификатора 36700037177663.

Письмо поступило обратно с отметкой органа почтовой связи «отсутствие адресата».

28.08.2019г. уведомление-требование о передаче документов и имущества общества было предъявлено ФИО3 лично, от получения уведомления-требования он отказался в присутствии ФИО5

Адресом (место нахождения) исполнительного органа общества является домашний адрес бывшего генерального директора общества ФИО3

До настоящего времени вновь избранный генеральный директор ФИО2 материальные ценности, печать, учредительные, бухгалтерские, банковские и другие документы ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» не получил.

При отказе бывшего генерального директора общества передать документы новому генеральному директору, общество или его участник вправе обратиться в суд с требованием обязать бывшего директора осуществить такую передачу, в связи с чем ФИО2 обратился в суд с настоящим заявлением.

В соответствии с нормами статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее-ГК РФ) юридическое лицо приобретает гражданские права и принимает на себя гражданские обязанности через свои органы, действующие в соответствии с законом, иными правовыми актами и учредительными документами.

Согласно пункту 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах предоставляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Как следует из пункта 1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" (далее - постановление N 62), лицо, входящее в состав органов юридического лица (единоличный исполнительный орган - директор, генеральный директор и т.д.), обязано действовать в интересах юридического лица добросовестно и разумно (пункт 3 статьи ГК РФ).

Отношения сторон рассматриваемого спора регулируются Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон N 14-ФЗ).

Согласно пункту 4 статьи 32 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В соответствии с пунктом 3 статьи 40 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества без доверенности действует от имени общества, в том числе представляет его интересы и совершает сделки.

Согласно пункту 2 статьи 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

На основании пункта 1 статьи 17 Закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ «Об архивном деле в Российской Федерации» государственные органы, органы местного самоуправления, организации и граждане, занимающиеся предпринимательской деятельностью без образования юридического лица, обязаны обеспечивать сохранность архивных документов, в том числе документов по личному составу, в течение сроков их хранения, установленных федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также перечнями документов, предусмотренными частью 3 статьи 6 и частью 1 статьи 23 настоящего Федерального закона.

К указанным документам относятся, в частности, документы бухгалтерского учета, налоговая отчетность, документы о трудовой деятельности работников, отчетность по застрахованным лицам в Пенсионный фонд Российской Федерации.

На основании частей 1, 3, 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее- Закон № 402-ФЗ) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Как следует из частей 1, 3, 5 статьи 9 Закона № 402-ФЗ каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным - непосредственно после его окончания. Первичный учетный документ составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.

Согласно пункту 3 статьи 1 Закона № 402-ФЗ руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа.

В соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона № 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Руководитель экономического субъекта, за исключением кредитной организации, обязан возложить ведение бухгалтерского учета на главного бухгалтера или иное должностное лицо этого субъекта либо заключить договор об оказании услуг по ведению бухгалтерского учета.

Согласно пунктам 1 - 2 статьи 29 Закона № 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней, документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4 статьи 29 ФЗ "О бухгалтерском учете").

Как следует из пунктов 1, 3, 5 статьи 9 Закона № 14-ФЗ каждый факт хозяйственной жизни подлежит оформлению первичным учетным документом. Первичный учетный документ должен быть составлен при совершении факта хозяйственной жизни, а если это не представляется возможным - непосредственно после его окончания. Первичный учетный документ составляется на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью.

Кроме того, из разъяснений Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, содержащихся в пункте 8 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», следует, что при отсутствии по каким-либо причинам документов, которые должны храниться обществом, последнее обязано их восстановить.

Пунктом 16 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" предусмотрено, что дополнительный перечень документов, которые общество обязано хранить, установлен Перечнем типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения, утвержденным Приказом Минкультуры России от 25.08.2010 № 558.

В соответствии с этим Перечнем общество обязано хранить документы по личному составу, бухгалтерскую и налоговую отчетность, решения единственного участника общества, первичные документы по контрагентам общества, гражданско-правовые договоры. Согласно пункту 2 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи (в перечень которых, в том числе, входят документы, истребуемые в рамках 5 настоящего спора) по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Как было указано выше, судом установлено, что на основании протокола общего собрания участников ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» от 27.05.2019 прекращены полномочия генерального директора ФИО3 и избран новый директор общества - ФИО2

18.02.2020 ИФНС по Ленинскому району внесена запись за ГРН 2200500043654 о генеральном директоре ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» ФИО2

Полагая, что решение внеочередного общего собрания ООО АСК «Магарамкентагропромстрой», оформленное протоколом № 1 от 27.05.2019, и внесенная на основании указанного решения запись в ЕГРЮЛ от 18.02.2020 за ГРН 2200500043654 являются незаконными и нарушающими их права, ФИО3 и ФИО4 обратились в арбитражный суд с заявлением о признании их недействительными (дело № А15-1532/2020).

Судом было установлено, что правом на обращение в суд за защитой нарушенного права в рассматриваемом случае обладает непосредственный участник общества. Доказательств наличия у ФИО3 и ФИО4 статуса учредителей общества в материалы дела не представлено.

Следовательно, совокупность условий, предусмотренных Законом № 14-ФЗ, позволяющих признать недействительными решения внеочередного общего собрания ООО АСК «Магарамкентагропромстрой», оформленного протоколом № 1 от 27.05.2019 отсутствует.

Правоспособность ООО СМП «Юждаг» была прекращена 05.06.2017.

ФИО4 обращался в ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» и к его участнику АО «Дагагропромстрой» с заявлением о получении согласия на переход к нему доли в уставном капитале общества в связи с исключением ООО СМП «Юждаг» из единого государственного реестра юридических лиц по решению регистрирующего органа на основании и в порядке статьи 21.1 № 129-ФЗ, между тем, ООО АСК «Магарамкентагропромстрой» и АО «Дагагропромстрой» не дали согласия ФИО4 на переход к нему доли в уставном капитале ООО АСК «Магарамкентагропромстрой».

Таким образом, ФИО3 не является участником ООО АСК «Магарамкентагропромстрой».

Согласно ст. 69 АПК РФ обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу, не доказываются вновь при рассмотрении арбитражным судом другого дела, в котором участвуют те же лица.

При этом, преюдициальность означает не только отсутствие необходимости доказывать установленные ранее обстоятельства, но и запрещает их опровержение. Такое положение существует до тех пор, пока судебный акт, в котором установлены эти факты, не будет отменен в порядке, установленном законом.

Преюдициальная связь судебных актов арбитражных судов обусловлена указанным свойством обязательности как элемента законной силы судебного акта, в силу которой в процессе судебного доказывания суд не должен дважды устанавливать один и тот же факт в отношениях между теми же сторонами. Иной подход означает возможность опровержения опосредованного вступившим в законную силу судебным актом вывода суда о фактических обстоятельствах другим судебным актом, что противоречит общеправовому принципу определенности, а также принципам процессуальной экономии и стабильности судебных решений (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 05.02.2007 N 2-П).

С учетом изложенного обстоятельства, установленные вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Дагестан от 02.09.2020 по делу №А15-1532/2020, оставленным без изменения постановлением Шестнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.11.2020, имеют преюдициальное значение для настоящего спора.

В силу изложенных выше норм закона в обязанности ФИО3 как директора общества за период его полномочий до 18.02.2020 входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к обществу, которые при смене исполнительного органа общества подлежали передаче вновь назначенному директору общества.

Однако из материалов дела не следует принятие ответчиком необходимых мер к передаче обществу документации в досудебном порядке. Общество, его руководитель не информировались ответчиком о готовности в определенный день, время принять участие в передаче документации.

Пунктом 1 статьи 65 АПК установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Поскольку обязанность по ведению и хранению таких документов как первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, в том числе бланки строгой отчетности общества; все договоры (контракты, соглашения), связанные с финансово-хозяйственной деятельностью общества; бухгалтерскую (финансовую), налоговую и управленческую отчетность общества; документы, содержащие информацию о размере вознаграждения директора, главного бухгалтера, и других сотрудников общества, включая документы, подтверждающие такую информацию; штатное расписание общества; приказы о назначении главного бухгалтера и иных работников; приказы о выплате работникам, включая директора, заработной платы или о ее изменении; платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества, включая директора; списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества; документы, подтверждающие начисление и выплату дивидендов (распределение части чистой прибыли); переписку с налоговыми и другими контролирующими (надзорными) органами (требования, акты сверки, акты проверок, решения и т.д.), сертификаты ключей ЭЦП для электронного обмена документами с банками и контролирующими органами, предусмотрена действующим законодательством, указанные документы, в отсутствие доказательств их передачи новому директору, подлежат истребованию у ответчика.

Учитывая отсутствие конкретизации должника (надлежащего обозначения) испрашиваемых истцом иных документов и материальных ценностей, в указанной части требования истца в части взыскания документов, содержащих сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника; сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником); перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях; приказы и распоряжения руководителя должника за весь период; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременений имущества должника; заключения об оценке имущества должника; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; иные документы и сведения, подтверждающие наличие имущества у должника удовлетворению не подлежат.

При подаче искового заявления истцом платежным поручением № 49 от 06.04.2020 уплачена государственная пошлина.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ в связи с удовлетворением иска расходы по уплате государственной пошлины относятся ответчика, взыскав их в пользу истца.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 49, 110, 156, 159, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

принять уточнения исковых требований.


Исковые требования удовлетворить частично.


Обязать ФИО3 в течение 10 дней с момента вступления в силу судебного решения передать обществу в лице директора ФИО2 по месту нахождения его единоличного исполнительного органа следующие документы: учредительные документы общества; свидетельство ИНН; свидетельство ОГРН; свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; документы первичного бухгалтерского учета за весь период; список участников; лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО; список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах; сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей; выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; учетную политику и документы, утвердившие ее; базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.); заключения профессиональных аудиторов за весь период; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; заявление работников на увольнение; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за весь период; все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за весь период; сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам, а также объекты внутрихозяйственной деятельности (высоковольтную линию электропередач, трансформаторную подстанцию в комплекте, низковольтные линии электропередач с распределительными щитами и т.д).


В остальной части в удовлетворении исковых требований отказать.


Взыскать с ФИО3 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Самурский гравийно-щебеночный завод" (ОГРН <***>) расходы по уплате госпошлины в размере 6000 руб.


Решение суда вступает в силу в месячный срок со дня его принятия и может быть обжаловано в тот же срок в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд г. Ессентуки через Арбитражный суд Республики Дагестан.


Судья Г.М. Ахмедова