Решение от 31 октября 2022 г. по делу № А65-25812/2022

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН


ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 294-60-00


Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело № А65-25812/2022


Дата принятия решения – 31 октября 2022 года.

Дата объявления резолютивной части – 24 октября 2022 года.


Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Кириллова А.Е., при ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению

Кредитного потребительского кооператива "Единый Сберегательный Центр", г.Казань (ОГРН <***>, ИНН <***>)

к Центральному банку Российской Федерации, г.Москва (ОГРН <***>, ИНН <***>)

о признании незаконным и об отмене постановления № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 от 08.09.22г. по малозначительности по ст. 2.9. КоАП РФ, а прекратить за отсутствием состава административного правонарушения по п. 2 ч. 1 статьи 24.5 КоАП РФ,

с участием:

от заявителя – не явились, извещены,

от ответчика– ФИО2 по доверенности от 16.07.2022г., диплом,

У С Т А Н О В И Л:

Кредитный потребительский кооператив "Единый Сберегательный Центр", г.Казань (ОГРН <***>, ИНН <***>) (далее-заявитель) обратилась в Арбитражный суд Республики Татарстан к Центральному банку Российской Федерации, г.Москва (ОГРН <***>, ИНН <***>) о признании незаконным и об отмене постановления № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 от 08.09.22г. по малозначительности по ст. 2.9. КоАП РФ, а прекратить за отсутствием состава административного правонарушения по п. 2 ч. 1 статьи 24.5 КоАП РФ.

Определением от 26.09.2022 года Арбитражным судом Республики Татарстан заявление Кредитного потребительского кооператива "Единый Сберегательный Центр", г.Казань (ОГРН <***>, ИНН <***>) было принято к производству.

Все стороны о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в порядке ст. 123 АПК РФ, в том числе посредством их размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе, доступ к которому предоставляется лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса.

Заявитель, надлежащим образом извещенный о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание не явился, явку представителя не обеспечил. Суд определил провести судебное заседание в отсутствие заявителя в порядке, предусмотренном ст.156 АПК РФ.

Ответчик требования не признал, просил в удовлетворении отказать.

Как усматривается из представленных по делу документов, 08 сентября 2022 года постановлением № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 заместителя управляющего Отделением-НБ Республики Татарстан, производство по делу об административном правонарушении в отношении КРЕДИТНО ПОТРЕБИТЕЛЬСКОГО КООПЕРАТИВА "ЕДИНЫЙ СБЕРЕГАТЕЛЬНЫЙ ЦЕНТР" ОГРН: <***>, ИНН: <***> прекращено в связи с малозначительностью совершенного им административного правонарушения.

Поводом для возбуждения дела об административном правонарушении по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ в отношении КПК «ЕСЦ» (далее – Кооператив) стал факт не выполнения в установленный срок предписания Банка России об ограничении осуществления привлечения денежных средств от 04.05.22 №Т4-30-1-1/9335, в части требования об устранении нарушения ФЗ №190, Указания 3916-У, в части соблюдения размера минимально допустимых значений финансовых нормативов ФН1 и ФН4.

Основанием возбуждения дела об административном правонарушении указано – отчет о деятельности КПК «ЕСЦ» по состоянию на 31.03.22г. актуальный на дату вынесения предписания (04.05.2022), общее число членов КПК «ЕСЦ» составило 456 физических лиц и юридических лиц, а размер активов КПК «ЕСЦ» - 115 968 000 руб., т.е. превышал значение, определенное Указанием 5464-У.

25.08.2022 в отношении Кооператива составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 /1020-2, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

Ответственность за Невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Постановлением № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/3140-1 о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 (далее – Постановление), считаю незаконным по следующим основаниям:

В абз. 6, 7 стр. 9 Постановления указано, что отчет КПК «ЕСЦ» об исполнении требования, указного в п. 2.1. предписывающей (резолютивной) части Предписания, с приложением копий подтверждающих документов (сведений) поступил в Волго-Вятское ГУ Банка России вместе с письмами от 01.07.2022г. №39 (вх. №4-71287ДСП от 14.07.2022), от 14.07.22 №43 (вх. №4-71273ДСП от 14.07.2022) от 15.07.2022г. №46 (вх. №4-71763ДСП от 15.07.2022).

Как следует из Заключения, в результате анализа полученных сведений установлено, что нарушения в части соблюдения размере минимально допустимых значений финансовых нормативов ФН1 и ФН4 КПК «ЕСЦ» устранены.

Общество с таким выводом согласно. Указанные обстоятельства послужили заявителю основанием для обращения в Арбитражный суд Республики Татарстан с исковым заявлением.

Исследовав представленные материалы дела, суд пришел к следующим выводам.

Согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" от 22.04.1996 N 39-Ф3 федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг осуществляет контроль за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Право ФСФР России (Регионального отделения ФСФР России в Волжско-Камском регионе) направлять поднадзорным организациям обязательные для исполнения в установленный срок предписания о предоставлении документов или об устранении нарушений законодательства Российской Федерации закреплено п. 7 ст. 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. "О рынке ценных бумаг" и п. 5.3.7 и п. 6.1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317.

В соответствии с п.4 Административного регламента, предметом контроля и надзора за деятельностью организаций, в отношении которых ФСФР России (РО ФСФР России) проводятся соответствующие контрольно-ревизионные мероприятия (проверки) являются:

- соблюдение организациями лицензионных требований и условий при осуществлении соответствующей деятельности;

- соблюдение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, об акционерных обществах, о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, об инвестиционных фондах, о кредитных историях, о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о деятельности жилищных накопительных кооперативов, о деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, о товарных биржах, об ипотечных ценных бумагах и о жилищном обеспечении военнослужащих;

- соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к раскрытию информации о деятельности организации;

- соблюдение установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации требований к предоставлению отчетности организаций;

- соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых актах Российской Федерации, регулирующих деятельность по управлению инвестиционными резервами акционерных инвестиционных фондов, паевыми инвестиционными фондами, пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов, доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, доверительному управлению накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих и доверительному управлению ипотечным покрытием;

- соблюдение требований и условий, содержащихся в нормативных правовых Пактах Российской Федерации, в том числе в нормативных правовых актах федеральных органов исполнительной власти, регулирующих осуществление организациями соответствующих видов деятельности и т.д.

Таким образом, требования законодательства РФ, контроль за соблюдением которых отнесен к компетенции ФСФР России, обеспечивают защиту прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе, при ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, раскрытии информации, корпоративном управлении и т.д.

Как следует из материалов дела и установлено судом, постановлением о прекращении производства по делу об административном правонарушении от 08.09.2022 № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/3140-1 (далее также - Постановление), вынесенным заместителем управляющего Отделением-Национальным банком по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3, Кредитный потребительский кооператив «Единый Сберегательный Центр» (далее - КПК «ЕСЦ») признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ (далее - КоАП РФ), а именно КПК «ЕСЦ» не выполнено в установленный срок предписание Банка России об ограничении осуществления привлечения денежных средств от 04.05.2022 № Т4-30-1-1/9335 в части требования об устранении нарушения требований Федерального закона от 18.07.2009 № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» (далее - Федеральный закон № 190-ФЗ), Указания Банка России от 28.12.2015 № 3916-У «О числовых значениях и порядка расчёта финансовых нормативов кредитных потребительских кооперативов» (далее - Указание № 3916-У) в части соблюдения размера минимально допустимых значений финансовых нормативов ФН1 и ФН4.

20.09.2022 года КПК «ЕСЦ» в Арбитражный суд Республики Татарстан подано заявление от 19.09.2022 года № 19_09 об оспаривании Постановления (далее - заявление).

В заявлении КПК «ЕСЦ» не согласен с выводами заместителя управляющего Отделением-Национальным банком по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3, вынесшей Постановление, поскольку, по мнению КПК «ЕСЦ»:

- КПК «ЕСЦ» сообщил, что 01.07.2022 года через личный кабинет был направлен отчёт об исполнении предписания в установленный предписанием срок; по какой причине отчёту не присвоен статус зарегистрировано КПК «ЕСЦ» не располагает; статус зарегистрировано присвоен 14.07.2022 года;

- в соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признаётся виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению; в соответствии с положениями общей части КоАП РФ предусмотрена административная ответственность лишь за оконченное административное правонарушение.

В своем отзыве ответчик указал, что по мнению Отделения-Национального банка по Республике Татарстан Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее - Отделение-НБ Республика Татарстан), вышеуказанные доводы КПК «ЕСЦ» не должны приниматься Арбитражным судом Республики Татарстан во вниманиею.

Дело об административном правонарушении № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 в отношении КПК «ЕСЦ» (расположено по адресу: 420032, <...> здание 2, кабинет 706, ИНН: <***>, ОГРН: <***>, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 15.05.2018) возбуждено ведущим юрисконсультом сектора правового обеспечения надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций юридического отдела Отделения-НБ Республика Татарстан ФИО4 (уполномочен приказом Отделения-НБ Республика Татарстан от 28.06.2022 № ОДТ492-397 «О должностных лицах Отделения-НБ Республика Татарстан, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушения, и об отмене приказа Отделения-НБ Республика Татарстан от 31.08.2021 № ОДТ492-429»), составившим протокол об административном правонарушении от 25.08.2022 № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/1020-2 по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ по факту невыполнения КПК «ЕСЦ» в установленный срок предписания Банка России об ограничении осуществления привлечения денежных средств от 04.05.2022 № Т4-30-1-1/9335 (далее также - Предписание) в вышеуказанной части.

По результатам рассмотрения дела № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 заместителем управляющего Отделением-НБ Республика Татарстан ФИО3 (уполномочена приказом Отделения-НБ Республика Татарстан от 01.09.2022 № ОДТ492-521 «О перечне должностных лиц Отделения-НБ Республика Татарстан, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушения, и об отмене приказа Отделения-НБ Республика Татарстан от 10.03.2022 № ОДТ492-139») было вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении от 08.09.2022 № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/3140-1 в связи с малозначительностью административного правонарушения, совершённого КПК «ЕСЦ».

Волго-Вятским главным управлением Центрального банка Российской Федерации (далее - Волго-Вятское ГУ Банка России) в результате анализа документов и информации, представленных КПК «ЕСЦ» в Ассоциацию «Саморегулируемая организация кредитных потребительских кооперативов «Кооперативные Финансы» письмами от 25.02.2022 № 08, от 25.03.2022 № 13, от 21.04.2022 № 20, установлены факты нарушения требований Указания № 3916-У к размерам минимально допустимых числовых значений финансовых нормативов ФН1, ФН4

В силу пунктов 1, 4 части 4 статьи 6 Федерального закона № 190-ФЗ кредитный потребительский кооператив обязан соблюдать следующие финансовые нормативы:

- соотношение величины резервного фонда и общего размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным потребительским кооперативом денежных средств от членов кредитного потребительского кооператива (пайщиков) (ФН1);

- соотношение величины паевого фонда кредитного потребительского кооператива и размера задолженности по сумме основного долга, образовавшейся в связи с привлечением кредитным потребительским кооперативом денежных средств от членов кредитного потребительского кооператива (пайщиков) (ФН4).

Волго-Вятским ГУ Банка России в адрес КПК «ЕСЦ» было направлено предписание об ограничении осуществления привлечения денежных средств от 04.05.2022 № Т4-30-1-1/9335. (далее также - Предписание).

Согласно пункту 2.1 предписывающей (резолютивной) части Предписания КПК «ЕСЦ» предписывалось устранить нарушение требований Федерального закона №190-ФЗ, Указания № 3916-У в части соблюдения размера минимально допустимых значений финансовых нормативов ФН1 и ФН4.

В соответствии с пунктом 2.3 предписывающей (резолютивной) части Предписания КПК «ЕСЦ» предписывалось в срок не позднее 08.07.2022 представить в Волго-Вятское ГУ Банк России отчёт об исполнении требования, указанного в пункте 2.1 предписывающей (резолютивной) части Предписания, с приложением копий подтверждающих документов (сведений).

Как следует из Предписания, КПК «ЕСЦ» надлежало представить в Волго-Вятское ГУ Банка России указанные выше информацию и документы с сопроводительным письмом посредством использования информационных ресурсов, размещённых на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в порядке, определённом Указанием Банка России от 05.10.2021 № 5969-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета» (далее - Указание № 5969-У). Дублирование ответа иными каналами связи не требовалось.

Согласно части 1 статьи 76.9 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России взаимодействует с некредитными финансовыми организациями и саморегулируемыми организациями в сфере финансового рынка посредством информационных ресурсов, размещённых на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в том числе путём предоставления таким организациям доступа к личному кабинету, ведение которого осуществляется Банком России в установленном им порядке, а также с использованием электронных документов.

Согласно пункту 12 части 1 статьи 76.1 Федерального закона № 86-ФЗ некредитными финансовыми организациями являются, в том числе кредитные потребительские кооперативы.

Порядок взаимодействия Банка России с лицами, указанными в статье 76.9 Федерального закона № 86-ФЗ, при использовании ими информационных ресурсов Банка России и личного кабинета определяется нормативным актом Банка России (часть 8 статьи 76.9 Федерального закона № 86-ФЗ).

Таким нормативным актом в настоящее время является Указание Банка России № 5969-У (вступило в силу с 01.01.2022).

По данным Автоматизированной системы «Ведение Фонда электронных сообщений» в установленный срок отчёт об исполнении требования, указанного в пункте 2.1 предписывающей (резолютивной) части Предписания, с приложением копий подтверждающих документов (сведений) КПК «ЕСЦ» в Волго-Вятское ГУ Банка России не представлен (скриншот из Автоматизированной системы «Ведение Фонда электронных сообщений» от 11.08.2022).

Согласно пункту 3.4 Указания № 5969-У извещение Банка России о дате регистрации электронного документа и присвоении ему входящего номера подтверждает представление участником информационного обмена электронного документа в Банк России.

Как следует из объяснения КПК «ЕСЦ» от 25.08.2022 № 84, приказом председателя правления КПК «ЕСЦ» назначен ответственный сотрудник ФИО5 за отправку ответов и отчётов через личный кабинет в Банк России. В связи с тем, что указанный сотрудник находился в отпуске, информация о том, что часть отчёта в личном кабинете ЦБ не зарегистрирована Председателю правления было неизвестно.

Отсутствие у председателя правления КПК «ЕСЦ» информации по вопросу исполнения Предписания является внутренней организационной проблемой КПК «ЕСЦ».

Таким образом, указанный в заявлении довод об отсутствии у КПК «ЕСЦ» информации о причине неприсвоения отчёту КПК «ЕСЦ» об исполнении Предписания статуса зарегистрировано не является основанием для освобождения КПК «ЕСЦ» от административной ответственности.

Волго-Вятским ГУ Банка России в адрес КПК «ЕСЦ» направлено уведомление от 12.07.2022 № Т4-30-1-1/14261 о признании Предписания неисполненным.

Отчёт КПК «ЕСЦ» об исполнении требования, указанного в пункте 2.1 предписывающей (резолютивной) части Предписания, с приложением копий подтверждающих документов (сведений) поступил в Волго-Вятское ГУ Банка России вместе с письмами от 01.07.2022 № 39 (входящий № 4-71287ДСП от 14.07.2022), от 14.07.2022 № 43 (входящий № 4-71273ДСП от 14.07.2022), от 15.07.2022 № 46 (входящий № 4-71763ДСП от 15.07.2022).

Как следует из Мотивированного заключения Волго-Вятского ГУ Банка России о выявлении признаков административного правонарушения в деятельности Кредитного потребительского кооператива «Единый Сберегательный Центр» от 19.07.2022 № ВН-4-30-1-5/15420ДСП, в результате анализа полученных сведений установлено, что нарушения в части соблюдения размера минимально допустимых значений финансовых нормативов ФН1 и ФН4 КПК «ЕСЦ» устранены.

Волго-Вятским ГУ Банка России в адрес КПК «ЕСЦ» направлено уведомление от 05.08.2022 № Т4-30-1-1/16328 о признании Предписания в части пункта 2.3 исполненным с нарушением срока.

Частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, за исключением случаев, предусмотренных частью 9.1 статьи 19.5 КоАП РФ.

Частью 9.1 статьи 19.5 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России, вынесенного при осуществлении надзора за деятельностью кредитного потребительского кооператива, общее число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, с размером активов, не превышающим определенного нормативным актом Банка России в соответствии с законодательством о кредитной кооперации значения, сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива, общее число членов и ассоциированных членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, с размером активов, не превышающим определенного нормативным актом Банка России в соответствии с законодательством о сельскохозяйственной кооперации значения, или жилищного накопительного кооператива.

В соответствии с пунктом 1 Указания Банка России от 09.12.2020 № 5654-У «Об определении размера активов кредитного потребительского кооператива, общее число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц, при превышении которого Банк России осуществляет надзор за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации» (далее - Указание № 5654-У) Банк России в соответствии с пунктом 7 части 2 статьи 5 Федерального закона № 190-ФЗ осуществляет надзор за соблюдением кредитным потребительским кооперативом, общее число членов которого не превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц (далее - кредитный кооператив), требований Федерального закона «О кредитной кооперации» и (или) принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России со дня выявления Банком России размера активов кредитного кооператива, превышающего 100 миллионов рублей хотя бы в одном из отчётных периодов, указанных в пункте 2 Указания № 5654-У, и до дня выявления Банком России уменьшения размера активов кредитного кооператива во всех отчётных периодах, указанных в пункте 2 Указания № 5654-У, до значения, не превышающего 100 миллионов рублей.

В соответствии с отчётом о деятельности КПК «ЕСЦ» (код формы по ОКУД 0420820) по состоянию на 31.03.2022, актуальным на дату вынесения Предписания (04.05.2022), общее число членов КПК «ЕСЦ» составляло 456 физических и юридических лиц, а размер активов КПК «ЕСЦ» -115 968 000 рублей, т.е. превышал значение, определённое Указанием № 5464-У.

Из вышеизложенного следует то, что КПК «ЕСЦ» совершено административное правонарушение, предусмотренное частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, а именно КПК «ЕСЦ» не выполнено в установленный срок Предписание в части требования об устранении нарушения требований Федерального закона № 190-ФЗ, Указания № 3916-У в части соблюдения размера минимально допустимых значений финансовых нормативов ФН1 и ФН4.

Невыполнение КПК «ЕСЦ» в установленный срок Предписания в вышеуказанной части свидетельствует о невыполнении Предписания в установленный срок, т.е. административное правонарушение, совершённое КПК «ЕСЦ», является оконченным. Соответственно довод КПК «ЕСЦ» о том, что в соответствии с положениями общей части КоАП РФ предусмотрена административная ответственность лишь за оконченное административное правонарушение в рассматриваемой ситуации не уместен.

Вина КПК «ЕСЦ» в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, установлена и подтверждается протоколом об административном правонарушении от 25.08.2022 № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/1020-2, материалами дела об административном правонарушении № ТУ-92-ЮЛ-22-4401.

У КПК «ЕСЦ» имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершённого административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пунктах 18, 18.1 постановления Пленума от 02.06.2004 N 10 разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного судам надлежит учитывать, что статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ.

Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Как следует из пункта 21 Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях», малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учётом характера совершённого правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

В соответствии с пунктом 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Из имеющихся в материалах дела № ТУ-92-ЮЛ-22-4401 доказательств, конкретных обстоятельств указанного дела следует то, что административное правонарушение, совершённое КПК «ЕСЦ», не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило вред интересам граждан, общества и государства. Учитывая данные обстоятельства, а также незначительный срок просрочки исполнения Предписания в части требования об устранении нарушения требований Федерального закона № 190-ФЗ, Указания № 3916-У в части соблюдения размера минимально допустимых значений финансовых нормативов ФН1 и ФН4 (7 календарных дней), административное правонарушение, совершённое КПК «ЕСЦ», признано малозначительным.

В ходе рассмотрения дела всем имеющимся в материалах дела доказательствам была дана соответствующая оценка.

При рассмотрении дела не было допущено никаких процессуальных нарушений.

С учётом вышеизложенного, постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении от 08.09.2022 № ТУ-92-ЮЛ-22-4401/3140-1, вынесенное заместителем управляющего Отделением-НБ Республика Татарстан ФИО3, является законным и обоснованным.

На основании изложенного, требования заявителя удовлетворению судом не подлежат.

Руководствуясь статьями 167 – 169, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л :

в удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок, а также в кассационном и надзорном порядке, предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.


СудьяА.Е.` Кириллов