Решение от 9 октября 2020 г. по делу № А40-119526/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ 115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru


РЕШЕНИЕ Именем Российской Федерации

Дело № А40-119526/20-189-821
г. Москва
09 октября 2020 г.
Резолютивная часть решения объявлена 08.10.2020 года Полный текст решения изготовлен 09.10.2020 года Арбитражный суд города Москвы в составе: Председательствующего Ю.В. Литвиненко при ведении протокола помощником судьи Х.М.Шадиевой, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску:

АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ФИНАМ» (127006, МОСКВА ГОРОД, НАСТАСЬИНСКИЙ <...>, ОГРН: <***>, ДАТА ПРИСВОЕНИЯ ОГРН: 19.11.2002, ИНН: <***>)

к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ МНОГОПРОФИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» (127051, МОСКВА ГОРОД, ЦВЕТНОЙ БУЛЬВАР, ДОМ 30, СТРОЕНИЕ 1, ЭТ 3 ПОМ I КОМ 14 ОФ 10, ОГРН: <***>, ДАТА ПРИСВОЕНИЯ ОГРН: 19.07.2010, ИНН: <***>) о взыскании задолженности по Клиентскому счету № КлЮ-895962 в размере 993 589,21 руб.,

в отсутствие истца и ответчика,

УСТАНОВИЛ:

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ «ФИНАМ» обратилось в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ «МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ МНОГОПРОФИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ» о взыскании задолженности по Клиентскому счету № КлЮ-895962 в размере 993 589,21 руб.

Ответчик ООО «ММК» в судебное заседание не явился, отзыв в порядке ст. 131 АПК РФ не представил.

В судебное заседание истец не явился, представил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие на основании ст. 156 АПК РФ.

Суд, рассмотрев исковые требования, исследовав и оценив, по правилам ст. 71 АПК РФ, имеющиеся в материалах дела доказательства, приходит к следующим

выводам.

Истец АО «ФИНАМ» обратился в суд с исковым заявлением к ООО «ММК» о взыскании задолженности, обосновывая свое исковое заявление тем, что между АО «ФИНАМ» и ООО «ММК» путем присоединения последнего к Регламенту брокерского обслуживания АО «ФИНАМ» заключен договор о брокерском обслуживании, в рамках которого ответчику был открыт Клиентский счет для учета денежных средств, обязательств, операций и сделок с финансовыми инструментами. В период с марта по июнь 2020 года по Клиентскому счету ответчика истцом, действующим в качестве комиссионера, были совершены сделки на торгах на фондовом и валютном рынке ПАО Московская Биржа. По итогам расчетов по сделкам у ООО «ММК» образовалась задолженность перед АО «ФИНАМ». В соответствии с договором, на сумму образовавшейся задолженности начисляются проценты. Поскольку ответчик не исполнил требование истца и не погасил задолженность в установленный договором срок, истец обратился в суд с иском о взыскании задолженности.

Согласно п. 2 ст. 1 ГК РФ, граждане и юридические лица приобретают и осуществляют свои гражданские права своей волей и в своем интересе. Они свободны в установлении своих прав и обязанностей на основе договора и в определении любых, не противоречащих законодательству условий договора.

В соответствии с п. 2 ст. 307 ГК РФ обязательства возникают из договоров и других сделок, вследствие причинения вреда, вследствие неосновательного обогащения, а также из иных оснований, указанных в настоящем Кодексе.

В силу требований ст. 309 и ст. 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

Согласно п. 1 ст. 428 ГК РФ договором присоединения признается договор, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могли быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом.

Согласно ч. 1 ст. 3 Федерального закона от 22.04.1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Как установлено в судебном заседании и подтверждено письменными материалами, между АО «ФИНАМ», имеющим лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, (Брокер) и ООО «ММК» (Клиент) в порядке ст. 428 ГК РФ путем присоединения последнего к Регламенту брокерского обслуживания АО «ФИНАМ» (Регламент) заключен договор о брокерском обслуживании № 17Б/1702-1046/1 от 17.02.2017, в рамках которого ответчику открыт Клиентский счет № КлЮ-895962, являющийся Единым счетом Клиента, по которому могут совершаться сделки, в том числе, на фондовом и валютном рынке.

Согласно п. 1.3.1 Регламента, Брокер обязуется на основании поручений Клиента совершать сделки с ценными бумагами, валютой, денежными средствами Клиента, заключать договоры, являющиеся производным финансовыми инструментами, в

соответствии с действующим законодательством, обычаями делового оборота, а также правилами и регламентами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, Организаторов Торговли, клиринговых организаций, правилами и ограничениями, установленными депозитариями, реестродержателями и кредитными организациями. По умолчанию при совершении сделок в интересах Клиента Брокер действует как комиссионер.

Для подачи торговых поручений Брокеру, а также для получения в режиме реального времени сведений о позициях в портфеле Клиента, Клиенту предоставлены доступы (имя пользователя и пароли) к информационно-торговым системам (ИТС) QUIK и TRANSAQ.

Согласно пункту 1.3.1, статье 7 и 10.2 Регламента и Правилам организованных торгов на ПАО Московская Биржа (Биржа) по поручениям Ответчика и за его счет Брокером как комиссионером на фондовом и валютном рынках указанной Биржи были совершены сделки, то есть открыты позиции по Клиентскому счету. В связи с этим, обязанность по обеспечению на Клиентском счете средств гарантийного обеспечения, за счет которых Брокером поддерживаются данные позиции на Бирже и из которых списываются соответствующие суммы, включая вознаграждение Брокера, возлагается на ответчика как на клиента.

В соответствии с п. 3.1 Приложения № 9 к Регламенту (Единые правила риск- менеджмента позиций в портфеле Клиента), Брокер рассчитывает стоимость Портфеля Клиента, размер Единой начальной маржи и размер Единой минимальной маржи в порядке и по формулам, предусмотренным разделом 4 указанного приложения. Согласно пункту 7 Приложения № 26 к Регламенту (Порядок оказания услуг по Единому Счету Клиента), если стоимость Портфеля Клиента по Единому счету составляет 1 000 (одну тысячу) рублей или менее, Клиент поручает Брокеру осуществить закрытия всех позиций по соответствующему Клиентскому счету, а именно покупку либо продажу (в зависимости от того, какая позиция открыта) всех ценных бумаг, ПФИ, валютных инструментов и иностранной валюты в полном объеме по рыночной цене.

По состоянию на начало основной торговой сессии торгового дня 10.03.2020 по Клиентскому счету учитывались открытые позиции по ценным бумагам и инструментам валютного рынка, что подтверждается представленным в материалы дела Отчетом о состоянии обязательств по Клиентскому счету. Ответчик не предпринимал достаточных мер по исполнению обязанности по обеспечению наличия на Клиентском счете средств нужном размере, т. е. не пополнял счет средствами, а также не закрывал свои позиции или не открывал другие («компенсирующие») с тем, чтобы стоимость Портфеля по Клиентскому счету была выше соответствующего ему размера Единой минимальной маржи, а также выше 1 000 рублей.

В целях приведения стоимости Портфеля Клиента в соответствие с требуемым для поддержания открытых Клиентом позиций, Брокером в период с 10.03.2020 по 01.06.2020 было реализовано право на принудительное закрытие позиций по Клиентскому счету № КлЮ-895962.

Информация о совершенных Брокером сделках и операциях по Клиентскому счету ответчика содержится в отчетах о состоянии обязательств, предоставленных в материалы дела. Указанные отчеты направлялись ответчику Брокером в форме электронного документа в Личном кабинете в соответствии с п.п. 16.2, 16.4, 16.8 Регламента.

По итогам расчетов по сделкам и операциям, совершенным в период с 10.03.2020 по 01.06.2020 по Клиентскому счету с учетом уплаты комиссии и иных расходов Брокера, предусмотренных Регламентом, по состоянию на конец дня 01.06.2020 у Ответчика образовалась задолженность перед Брокером по Клиентскому счету в размере 984 941 руб. 36 коп.

Образование указанной задолженности подтверждается отчетом о состоянии обязательств по Клиентскому счету № КлЮ-895962 на 01.06.2020. Указанные фактические обстоятельства дела подтверждаются письменными доказательствами, представленными истцом в материалы дела.

Согласно п. 1.5 Регламента, Клиент уплачивает Брокеру вознаграждение за оказанные услуги в размере и по ставкам, установленным в Тарифах на обслуживание Клиентов – Приложении № 7 к Регламенту, включая Тарифный план, выбранный Клиентом.

Информация об удержанных Брокером суммах вознаграждения содержится в отчетах о состоянии обязательств по Клиентскому счету № КлЮ-895962 за период с 01.03.2020 по 23.06.2020 года.

В соответствии с Тарифами на обслуживание Клиентов (Приложение № 7 к Регламенту), на сумму образовавшейся у Клиента задолженности Брокером начисляются проценты в соответствии с п. 3.3.2 Тарифов на обслуживание Клиентов.

С учетом указанного, на 23.06.2020 задолженность Клиента по Клиентскому счету составляет 993 589 руб. 21 коп.

В соответствии с пунктами 9.2, 9.4 Положения о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (утв. Банком России 31.01.2017 № 577-П), брокер предоставляет отчетность клиенту в виде отчетного документа, который должен содержать в том числе , информацию о размере задолженности клиента по активам, информацию о вознаграждении брокера и расходах, подлежащих возмещению брокеру.

Факт оказания брокерских услуг, информация о совершенных сделках и операциях по Клиентскому счету № КлЮ-895962, а также о суммах вознаграждения и иных расходах Брокера, размере задолженности ответчика, суммах начисленных процентов на задолженность подтверждается предоставленными в материалы дела отчетами Брокера.

В силу п. 1 ст. 991 ГК РФ, комитент обязан оплатить комиссионеру вознаграждение в размере и в порядке, установленных в договоре. Согласно ст. 1006 ГК РФ, принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленных в агентском договоре.

В соответствии с п. 16.9 Регламента, Клиент обязан принять отчет Брокера или заявить Брокеру о возникших у него возражениях по отчету в письменной форме или в электронной форме через Личный кабинет Клиента в течение 2 (Двух) рабочих дней, следующих за днем исполнения Брокером своей обязанности по предоставлению отчета Клиенту в порядке, предусмотренном абз. 2 п. 16.8 Регламента.

В силу ст. 999 ГК РФ комитент, имеющий возражения по отчету, должен сообщить о них комиссионеру в течение тридцати дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок. В противном случае отчет при отсутствии иного соглашения считается принятым. Согласно п. 3 ст. 1008 ГК РФ принципал, имеющий возражения по отчету агента, должен сообщить о них агенту в течение тридцати дней со дня получения отчета, если соглашением сторон не установлен иной срок. В противном случае отчет считается принятым принципалом.

Согласно предоставленной в материалы дела Выписке из журнала направления отчетов о состоянии обязательств, ответчику регулярно отправлялись отчеты Брокера. Доказательств того, что ответчик возражал относительно содержания представленных ему отчетов Брокера, не имеется. Учитывая, что условия Регламента содержат, в том числе положения агентского договора и договора комиссии, то при отсутствии возражений со стороны Клиента в установленный срок отчеты Брокера считаются принятыми в силу ст. 999 и п. 3 ст. 1008 ГК РФ.

При заключении договоров (т.е. при присоединении к Регламенту) ответчик подтвердил, что все положения Регламента разъяснены ему в полном объеме, и имеют для него обязательную силу, о чем имеется соответствующая отметка в Заявлении о присоединении к Регламенту от 17.02.2017, подписанном Клиентом.

В Заявлении о выборе условий обслуживания от 17.02.2017 Клиент подтвердил, что ознакомился с рисками, в том числе рисками принудительного закрытия позиций (Приложение № 6 к Регламенту): размер убытков может превысить стоимость находящихся на счете активов, то есть, может образоваться задолженность перед Брокером, которую Клиент должен будет погасить и на сумму которой возможно начисление процентов.

В соответствии с п. 15.8 Регламента, при недостаточности денежных средств, имеющихся у Клиента и / или вырученных от продажи активов, для погашения задолженности Брокер предъявляет Клиенту письменное требование о погашении оставшейся части долга. Согласно п. 15.9 Регламента, Клиент обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного выше требования, погасить образовавшуюся задолженность.

Во исполнение досудебного порядка урегулирования споров, истец 03.04.2020 направил ответчику письменное требование о погашении задолженности, согласно информации с сайта ФГУП «Почта России», распечатка предоставлена Истцом в материалы дела, письмо было возвращено отправителю 05.06.2020, задолженность ответчиком не погашена.

Согласно п. 31.3 Регламента, споры, не решенные Сторонами в претензионном порядке, подлежат разрешению в судебном порядке в Арбитражном суде города Москвы. Статьей 37 АПК РФ предусмотрено, что установленная ст. 35-36 АПК РФ подсудность может быть изменена по соглашению сторон до принятия арбитражным судом заявления к своему производству. Сторонами спора достигнуто соглашение об определении территориальной подсудности.

В соответствии со ст. 15 ГК РФ, лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

В силу части 3.1 статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Из материалов дела не усматривается несогласия ответчика с заявленными требованиями в части существа правоотношений. Доводов в обоснование своей правовой позиции о непризнании исковых требований ответчиком не представлено.

Согласно части 3 статьи 70 АПК РФ признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости доказывания таких обстоятельств.

В соответствии со статьями 8 и 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

В разъяснение указанной нормы права Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в постановлении от 6 марта 2012 г. N 12505/11 указал, что нежелание представить доказательства должно квалифицироваться исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументировано со ссылкой на конкретные документы указывает процессуальный оппонент. Участвующее в деле лицо, не совершившее процессуальное действие, несет риск наступления последствий такого своего поведения.

Таким образом, ответчик, которому суд разъяснил риск наступления неблагоприятных последствий в случае непредставления отзыва и доказательств в подтверждение своих возражений по каждому доводу заявителя, не оспорил и опроверг факты, указанные истцом в обоснование своих требований, а также не представил суду доказательств погашения задолженности. Несет риск наступления указанных последствий.

Оценив предоставленные истцом доказательства, подтверждающие наличие задолженности у ответчика, принимая во внимание, что ответчиком не оспорены установленные судом обстоятельства и не представлены доказательства, опровергающие их, в том числе доказательства погашения задолженности, суд приходит к выводу об удовлетворении исковых требований АО «ФИНАМ» и взыскании с ООО «ММК». задолженности в сумме 993 589 руб. 21 коп.

В порядке ст. 110 АПК РФ с ответчика в пользу истца подлежит взысканию государственная пошлина в сумме 22 872 руб.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст.167-17 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить.

Взыскать в пользу АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА "ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "ФИНАМ" с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "МЕЖРЕГИОНАЛЬНАЯ МНОГОПРОФИЛЬНАЯ КОМПАНИЯ" задолженность по Клиентскому счету № КлЮ-895962 в размере 993 589,21 руб., расходы по оплате госпошлины в размере 22 872 руб.

Решение может быть обжаловано путем подачи апелляционной жалобы в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы в течение одного месяца со дня изготовления решения в полном объеме.

Судья Ю.В. Литвиненко

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр ФГБУ ИАЦ СудебногодепартаментаДата 22.11.2019 8:04:06

Кому выдана Литвиненко Юлия Валерьевна