Решение от 14 октября 2019 г. по делу № А57-21052/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-21052/2019
14 октября 2019 года
город Саратов


Резолютивная часть решения оглашена 07 октября 2019 года.

Полный текст решения изготовлен 14 октября 2019 года.

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Огнищевой Ю.П., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Широковой Р.Р., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Министерства промышленности и энергетики

Заинтересованное лицо:

Общество с ограниченной ответственностью «Феррум трейд»


о привлечении к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.1 КоАП РФ

при участии:

от заявителя – ФИО1 по доверенности от 27.09.2019г.

от заинтересованного лица – ФИО2 по доверенности от 19.08.2019г.

у с т а н о в и л:

в Арбитражный суд Саратовской области обратилось Министерство промышленности и энергетики с заявлением о привлечении к административной ответственности ООО «Феррум трейд» за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч.4 ст. 14.1 КоАП РФ.

Как следует из материалов дела, ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» имеет лицензию на заготовку, хранение, переработку и реализацию лома черных металлов, цветных металлов серия ЛМО-М № 432, выданную министерством потребительского рынка и услуг Московской области 30 января 2017 года, с правом осуществления лицензируемой деятельности, в том числе по адресу: <...> б/н.

06 июня 2019 года в Министерство промышленности и энергетики Саратовской области (вх.№ 3827) поступило обращение заместителя начальника ГУ МВД России по Саратовской области А.Е.Астаповича (от 04.06.2019г. № 5/3-1462) о выявленных сотрудниками полиции грубых нарушениях обязательных лицензионных требований и условий при осуществлении лицензируемого вида деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД».

В соответствии с пунктом 2 части 2 статьи 10 Федерального закона от 26 декабря 2008 года № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», пунктом 2 части 10 статьи 19 Федерального закона от 4 мая 2011 года № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», пунктов 9, 10 Положения о министерстве промышленности и энергетики Саратовской области, утвержденного постановлением Правительства Саратовской области от 7 сентября 2004 года № 189-П, и с целью выявления и пресечения нарушений ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» лицензионных требований, установленных Федеральным законом от 4 мая 2011 года №99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» и Положением о лицензировании деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 2012 года №1287, Министерством издан приказ о проведении внеплановой выездной проверки ООО «ФЕРРУМ ТРЕИД» №207-лд от 31.07.2019г. Прокуратурой Саратовской области вынесено решение о согласовании проведения внеплановой выездной проверки № 103 от 01.08.2019г.

15 августа 2019 года с 11.00 до 13.00 начальником отдела лицензирования министерства промышленности и энергетики Саратовской области ФИО3 проведена внеплановая выездная проверка по месту фактического осуществления лицензионной деятельности ООО «ФЕРРУМ ТРЕИД» по адресу: <...> б/н, результаты которой отражены в акте проверки №150 от 15.08.2019г.

Согласно обстоятельствам, изложенным в письме ГУ МВД России по Саратовской области от 04.06.2019г. № 5/3-1462, приобщенных к нему документах, ООО «ФЕРРУМ ТРЕИД» осуществляло деятельность по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов с нарушением лицензионных требований, установленных пунктом 5 Положения о лицензировании деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 12 декабря 2012 года №1287, а именно: лицензиатом не соблюдались требования, установленные Правилами обращения с ломом и отходами черных металлов и их отчуждения, утвержденными постановлением Правительства РФ от 11 мая 2001 года №369 (далее Правил обращения с ломом и отходами черных металлов) и Правилами обращения с ломом и отходами цветных металлов и их отчуждения, утвержденными постановлением Правительства РФ от 11 мая 2001 года №370 (далее Правил обращения с ломом и отходами цветных металлов).

В нарушение пункта 10 Правил обращения с ломом и отходами черных металлов и пункта 11 Правил обращения с ломом и отходами цветных металлов:

- 27.03.2019 года работником ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД», начальником производственно-заготовительного участка ФИО4 по месту осуществления лицензируемого вида деятельности по адресу: <...> б/н, осуществлен прием лома и отходов черных металлов без составления приемо-сдаточного акта, чем допущено грубое нарушение установленных обязательных лицензионных требований при осуществлении лицензируемого вида деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов.

- 17.04.2019 года работником ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД», начальником производственно-заготовительного участка ФИО4 по месту осуществления лицензируемого вида деятельности по адресу: <...> б/н, осуществлен прием лома и отходов черных металлов без составления приемо-сдаточного акта, чем допущено грубое нарушение установленных обязательных лицензионных требований при осуществлении лицензируемого вида деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов.

По результатам внеплановой выездной проверки, проведенной министерством промышленности и энергетики области 15 августа 2019 года (акт проверки № 150 от 15 августа 2019 года), по адресу фактического осуществления лицензионной деятельности ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД»: <...> б/н выявлены грубые нарушения установленных обязательных лицензионных требований:

- в нарушение пп. «а» п.4 Правил обращения с ломом и отходами черных металлов и их отчуждения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 11 мая 2001 года № 369 (далее - Правила обращения с ломом черных металлов), и пп. «а» п.4 Правил обращения с ломом и отходами цветных металлов и их отчуждения, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 11 мая 2001 года № 370, (далее - Правила обращения с ломом цветных металлов) ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» не обеспечило наличие на объекте по приему лома и отходов черных и цветных металлов в доступном для обозрения месте информации о наименовании юридического лица и номера телефонов;

- в нарушение пп. «б» п.4 Правил обращения с ломом черных металлов и пп. «б» п.4 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» не обеспечило наличие на объекте по приему лома и отходов черных и цветных металлов в доступном для обозрения месте информации с данными о лице, ответственном за прием лома и отходов черных металлов, цветных металлов;

- в нарушение пп. «в» п.4 Правил обращения с ломом черных металлов и пп. «в» п.4 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» не обеспечило наличие на объекте по приему лома и отходов черных и цветных металлов в доступном для обозрения месте информации о распорядке работы;

- в нарушение пп. «г» п.4 Правил обращения с ломом черных металлов и пп. «г» п.4 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕИД» не обеспечило наличие на объекте по приему лома и отходов черных и цветных металлов в доступном для обозрения месте информации об условиях приема и цены на лом и отходы черных металлов, цветных металлов;

- в нарушение пп. «а» п.5 Правил обращения с ломом черных металлов и пп. «а» п.5 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» на момент проведения проверки проверяющему не предъявлена копия лицензии на заготовку, хранение, переработку и реализацию лома черных металлов, цветных металлов серия ЛМО-М № 432 от 30 января 2017 года, заверенная министерством потребительского рынка и услуг Московской области;

- в нарушение пп. «б» п.5 Правил обращения с ломом черных металлов и пп. «б» п.5 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» на момент проведения проверки проверяющему не предъявлена нотариально заверенная копия документа, подтверждающего факт внесения записи о юридическом лице в ЕГРЮЛ;

- в нарушение пп. «в» п.5 Правил обращения с ломом черных металлов и пп. «в» п.5 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» на момент проведения проверки проверяющему не предъявлены документы на имеющиеся оборудование и приборы, а также документы о проведении их поверок и испытаний (оборудование для проведения радиационного контроля лома и отходов металла, весового оборудования);

- в нарушение пп. «г» - «е» п.5 Правил обращения с ломом черных металлов и пп. «г» - «е» п.5 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» на момент проведения проверки проверяющему не предъявлены:

инструкции о порядке проведения радиационного контроля лома и отходов черных и цветных металлов и проверки их на взрывобезопасность;

инструкция о порядке действий при обнаружении радиоактивных лома и отходов черных и цветных металлов;

инструкция о порядке действий при обнаружении взрывоопасных предметов;

- в нарушение пп. «д» п.5 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» на момент проведения проверки проверяющему не предъявлен перечень разрешенных для приема от физических лиц лома и отходов цветных металлов, утвержденный постановлением Правительства Саратовской области от 20 декабря 2005 года №429-П;

- в нарушение п.8 Правил обращения с ломом черных металлов и п.9 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» на момент проведения проверки не обеспечило в установленном порядке проведение радиационного контроля и осуществление входного контроля каждой партии лома и отходов черных и цветных металлов на взрывобезопасность, так как срок поверки находящегося на объекте дозиметра ДКС-04 с заводским номером 172 истек 16 апреля 2018 года.

- в нарушение пп. «б» п.5 Положения о лицензировании деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации №1287 от 12 декабря 2012 года (далее - Положение о лицензировании), п. 10-14 Правил обращения с ломом черных металлов и п. 11-15 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» не организован учет поступающего на объект лома и отходов черных металлов, цветных металлов, отсутствуют бланки строгой отчетности «Приемосдаточные акты» имеющие сквозную нумерацию, книга регистрации приемосдаточных актов не ведется;

- в нарушение пп. «б» п.5 Положения о лицензировании деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации №1287 от 12 декабря 2012 года (далее - Положение о лицензировании), п.17-19 Правил обращения с ломом черных металлов и п. 20-22 Правил обращения с ломом цветных металлов Обществом не организован учет отгружаемого лома и отходов металлов, на момент проверки на объекте отсутствовали журналы регистрации отгруженных лома и отходов черных металлов, цветных металлов;

- в нарушение п. 19 Правил обращения с ломом цветных металлов ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» не обеспечено раздельное хранение бытового (принятого от физических лиц) и промышленного лома и отходов цветных металлов.

15.08.2019 года по окончании проведения внеплановой выездной проверки представителю ООО «ФЕРРУМ ТРЕЙД» по доверенности ФИО2 вручено уведомление о времени и месте составления протокола об административном правонарушении (исх.№05/4419).

Составление протокола об административном правонарушении назначено на 20 августа 2019 года на 10 ч. 30 мин.

20.08.2019 года в 10 часов 30 минут составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном частью 4 статьи 14.1 КоАП РФ, в присутствии уполномоченного представителя по специально выданной доверенности, что подтверждено в судебном заседании.

В соответствии со статьей 23.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный орган обратился в Арбитражный суд Саратовской области с заявлением о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.1. Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Изучив действующее законодательство, исследовав представленные документы, арбитражный суд приходит к следующему выводу.

В силу части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.1. КоАП РФ предусматривает административную ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с грубым нарушением требований и условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

Согласно примечаниям к указанной части статьи понятие грубого нарушения устанавливается Правительством Российской Федерации в отношении конкретного лицензируемого вида деятельности.

Федеральным законом от 04.05.2011 года №99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» урегулированы отношения, возникающие между федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями в связи с осуществлением лицензирования отдельных видов деятельности.

Согласно ст. 2 Федерального закона от 04.05.2011 года №99-ФЗ лицензирование отдельных видов деятельности осуществляется в целях предотвращения ущерба правам, законным интересам, жизни или здоровью граждан, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, обороне и безопасности государства, возможность нанесения которого связана с осуществлением юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями отдельных видов деятельности. Осуществление лицензирования отдельных видов деятельности в иных целях не допускается.

Задачами лицензирования отдельных видов деятельности являются предупреждение, выявление и пресечение нарушений юридическим лицом, его руководителем и иными должностными лицами, индивидуальным предпринимателем, его уполномоченными представителями (далее - юридическое лицо, индивидуальный предприниматель) требований, которые установлены настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами Российской Федерации. Соответствие соискателя лицензии этим требованиям является необходимым условием для предоставления лицензии, их соблюдение лицензиатом обязательно при осуществлении лицензируемого вида деятельности.

К лицензируемым видам деятельности относятся виды деятельности, осуществление которых может повлечь за собой нанесение указанного в части 1 ст.2 Федерального закона от 04.05.2011 года №99-ФЗ ущерба и регулирование которых не может осуществляться иными методами, кроме как лицензированием.

Пунктами 2 и 3 статьи 3 Федерального закона №99-ФЗ предусмотрено, что лицензия - специальное разрешение на право осуществления юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем конкретного вида деятельности (выполнения работ, оказания услуг, составляющих лицензируемый вид деятельности), которое подтверждается документом, выданным лицензирующим органом на бумажном носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью, в случае, если в заявлении о предоставлении лицензии указывалось на необходимость выдачи такого документа в форме электронного документа; лицензируемый вид деятельности - вид деятельности, на осуществление которого на территории Российской Федерации и на иных территориях, над которыми Российская Федерация осуществляет юрисдикцию в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормами международного права, требуется получение лицензии в соответствии с настоящим Федеральным законом, в соответствии с федеральными законами, указанными в части 3 статьи 1 указанного Федерального закона и регулирующими отношения в соответствующих сферах деятельности.

В данном случае административный орган согласно протоколу об административном правонарушении и заявлению вменяет следующие грубые нарушения.

Согласно пункту 6 Положения о лицензировании деятельности по заготовке, хранению, переработке и реализации лома черных металлов, цветных металлов, утвержденного постановлением Правительства РФ от 12 декабря 2012 года № 1287, грубыми нарушениями лицензионных требований при осуществлении лицензируемой деятельности являются повлекшие за собой последствия, установленные частью 11 статьи 19 Федерального закона «О лицензировании отдельных видов деятельности», нарушение требований Правил обращения с ломом черных металлов и Правил обращения с ломом цветных металлов в части приема лома черных и цветных металлов:

без составления приемо-сдаточного акта;

без осуществления радиационного контроля;

без осуществления контроля на взрывобезопасность.

В данном случае состав правонарушения подтвержден и доказан.

Материалами дела подтверждается, что административным органом соблюден порядок привлечения к административной ответственности (составления протокола), состав административного правонарушения доказан, протокол о возбуждении в отношении ООО "Феррум Трейд" дела об административном правонарушении составлен в соответствии с требованиями действующего законодательства.

Установленные факты суд расценивает как нарушения в сфере нарушения лицензионных требований.

Таким образом, арбитражный суд считает, что требование о привлечении ООО "Феррум Трейд" к административной ответственности подлежит удовлетворению, так как оно подтверждено документами, представленными заявителем, и оно соответствует содержанию и требованиям ч. 4 ст. 14.1. Кодекса РФ об административных правонарушениях.

В ходе рассмотрения дела Обществом заявлены возражения о том, что все вышеуказанные действия совершены не обществом, а физическим лицом (бывшим работником общества) – ФИО4, который был допрошен в качестве свидетеля.

Даны пояснения, что административной ответственности подлежит именно он, а не Общество.

Данные доводы суд не принимает в качестве основания для освобождения общества от административной ответственности в силу следующего:

- проверка проведена по адресу, указанному именно в лицензии Общества;

- в настоящее время Обществом предпринимаются действия по внесению изменений в лицензию по исключению указанного адреса;

- на момент проверки ФИО4 не заявлял возражения относительно того, что он не работает в ООО «Феррум трейд», в связи с чем, суд приходит к выводу, что приказ о расторжении трудового договора от 01.02.2018 г. не свидетельствует о том, что ФИО4 не мог выполнять функции от имени общества, в т.ч. на основании срочного договора, гражданско-правовых отношений и пр.;

- ответственность за надлежащее оформление правовых отношений со своими сотрудниками лежит на обществе и не свидетельствует о том, что в случае ненадлежащего оформления деятельность общества прекращается (или не осуществляется).

Доводы общества суд расценивает как способ ухода от административной ответственности и переложение ответственности на иное лицо.

Суд, рассматривая данное дело, учитывает, следующее.

Заявитель поясняет, что нарушения устраняются, что общество обратилось с заявлением об исключении указанного адреса из лицензии; пояснило, что находится в затруднительном финансовом положении.

Суд учитывает позицию Конституционного суда Российской Федерации, изложенную в постановлении № 4-П от 25.02.2014 г.

Административное наказание в виде штрафа в сумме 100 000 рублей составляет минимальную санкцию.

Оснований для применения в данном случае положений о малозначительности правонарушения не имеется. Также отсутствуют исключительные обстоятельства для применения предупреждения.

В силу части 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ размер административного штрафа за правонарушение, совершенное заявителем не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей, т.е. - 100 000 руб.

Основанием для снижения размера штрафа ниже низшего предела в силу ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ является наличие исключительных обстоятельств связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица.

Суд учитывает особенность правонарушителя и степень его вины, а также то, что размер штрафа порождает серьезные последствия для лица, привлекаемого к административной ответственности.

Наказание должно соотноситься с характером и степенью общественной опасности административных правонарушений и обладать разумным сдерживающим эффектом, необходимым для соблюдения находящихся под защитой административно-деликтного законодательства запретов. В противном случае применение административной ответственности не будет отвечать предназначению государственного принуждения, которое, по смыслу статей 1 (часть 1), 2, 17 (часть 3), 18 и 55 (часть 3) Конституции Российской Федерации, должно заключаться главным образом в превентивном использовании соответствующих юридических средств для защиты прав и свобод человека и гражданина, иных конституционно признаваемых ценностей гражданского общества и правового государства. В результате для отдельных коммерческих организаций, относящихся, как правило, к субъектам малого предпринимательства, привлечение к административной ответственности сопровождается такими существенными обременениями, которые могут оказаться для них непосильными и привести к самым серьёзным, вплоть до вынужденной ликвидации, последствиям.

Подобный размер административного штрафа является значительным, суд снижает его размер в два раза в соответствии со статьей 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Руководствуясь статьями 27, 169, 170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Привлечь ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "ФЕРРУМ ТРЕЙД", адрес: 109652, МОСКВА ГОРОД, УЛИЦА ПОРЕЧНАЯ, ДОМ 13, КОРПУС 1, ПОМЕЩЕНИЕ III, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 14.04.2014, ИНН: <***>, к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с наложением штрафа в размере 50 000 рублей.

Реквизиты для перечисления административного штрафа:

Получатель: ИНН <***>, КПП 645001001, УФК по Саратовской области (Министерство промышленности и энергетики Саратовской области)

Банк получателя: Отделение Саратов г.Саратов

БИК 046311001, Р/С <***>,

КБК 00311690040040000140, ОКТМО 63701000 АШ

Решение арбитражного суда может быть обжаловано в апелляционную, кассационную инстанции в порядке и в сроки, предусмотренные ст.ст. 206, 257-260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации через Арбитражный суд Саратовской области.

Документ об оплате штрафа представить в суд.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области Огнищева Ю.П.