Решение от 17 июня 2020 г. по делу № А60-20215/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А60-20215/2020
17 июня 2020 года
г. Екатеринбург



Резолютивная часть решения объявлена 09 июня 2020 года

Полный текст решения изготовлен 17 июня 2020 года

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Т.В. Чукавиной,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания К.А.Сполоховой, рассмотрел дело №А60-20215/2020 по заявлению Прокуратуры Верх-Исетского района г. Екатеринбурга (ИНН 6658033077, ОГРН 1036602647751) к Казанцеву Сергею Геннадьевичу о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО3, представитель по доверенности от 12.02.2020г.

от заинтересованного лица: не явился, извещен.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Прокуратура Верх-Исетского района г. Екатеринбурга обратилась в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении к административной ответственности ФИО2, по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а именно за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, в том числе уклонение от передачи конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Определением суда от 12.05.2020г. заявление принято к рассмотрению.

В судебном заседании 21.05.2020г. заявитель требования поддержал, заинтересованное лицо не явилось.

В предварительном судебном заседании суд завершил рассмотрение всех вынесенных в предварительное заседание вопросов, с учетом мнения присутствующих в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле, суд признал дело подготовленным к судебному разбирательству.

Определением суда от 21.05.2020г. дело назначено к судебному разбирательству.

В судебном заседании 09.06.2020г. заявитель требования поддержал, заинтересованное лицо не явилось.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

установил:

Как следует из материалов дела, Прокуратурой Верх-Исетского района г. Екатеринбурга по обращению конкурсного управляющего ООО «Труд» ФИО4 проведена проверка исполнения законодательства о несостоятельности (банкротстве) со стороны бывшего руководителя общества ФИО2.

В ходе проверки установлено, что определением Арбитражного суда Свердловской области от 15.07.2019 по делу № А60-74562/2018 в отношении ООО «Труд» введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим общества утвержден ФИО4

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 29.10.2019 по делу № А60-74562/2018 ООО «Труд» признано банкротом, в отношении общества открыто конкурсное производство. Конкурсным управляющим утвержден ФИО4

Арбитражным управляющим почтовым отправлением с идентификатором 62008637099398 направлен запрос в адрес руководителя общества с требованием о предоставлении указанных ниже сведений и документов:

1. Устав с изменениями, учредительный договор, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на налоговый учет в налоговом органе (ИНН), выписку из ЕГРЮЛ (при наличии);

2. Информационное письмо Госкомстата РФ;

3. За 2016 - 2019 года - аудиторские заключения по финансовой отчетности организации;

4. Перечень банков и других кредитных учреждений, с которыми заключены договора банковского счета (с указанием юридического и почтового адреса банка и реквизитов банковского счета);

5. Решения учредителей за период с 08.07.2016 - 08.07.2019;

6. Приказы и распоряжения единоличного исполнительного органа и его заместителей с 08.07.2016 - 08.07.2019. Информацию (ФИО и уполномочивающий документ) о лицах, которые могут представлять интересы, заключать сделки от имени предприятия на основании прав по должности (без доверенности);

7. Приказы о назначении единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера за период с 08.07.2016 - 08.07.2019;

8. Список аффилированных лиц;

9. Лицензии, выданные предприятию;

10. Перечень заключенных и действующих договоров за период с 08.07.2016 - 08.07.2019 включительно (№, дата договора, контрагент, предмет договора, сумма договора);

11. Сведения о фактической численности работников (поквартально) с 08.07.2016 г. - 08.07.2019 г. включительно;

12. Сведения о средней заработной плате (поквартально) за 08.07.2016 - 08.07.2019 включительно;

13. Штатное расписание организации за 08.07.2016 - 08.07.2019;

14. Приказы об учетной политике за 08.07.2016 - 08.07.2019;

15. Копии бухгалтерской отчетности организации, с подтверждением сдачи в ИФНС РФ за 01.01.2016 - 20.02.2019, в т.ч.:

бухгалтерский баланс с расшифровкой строк (поквартально);

отчет о прибылях и убытках, с расшифровкой строк (поквартально);

отчеты об изменениях капитала;

отчеты о движении денежных средств;

приложения к бухгалтерскому балансу;

пояснительные записки к годовым бухгалтерским балансам.

16. Материалы (акты описи и пр.) последней инвентаризации имущества и обязательств за 08.07.2016 - 08.07.2019;

17. Отчеты по оценке стоимости имущества за 08.07.2016 - 08.07.2019;

18. Валовую выручку (выручка от реализации товаров, выполнения работ, оказания услуг без вычетов) за 08.07.2016 -08.07.2019 (поквартально);

19. По состоянию на 08.07.2019 (расшифровка всех групп активов - наименование, балансовая стоимость, % износа, остаточная стоимость), в т.ч.:

- расшифровка основных средств;

- расшифровка незавершенного строительства, % готовности объектов, необходимость завершения строительства, необходимый размер средств для завершения строительства и срок возможного пуска в эксплуатацию, необходимость или целесообразность завершения строительных работ либо консервации объекта);

- расшифровка долгосрочных финансовых вложений. Возможность расторжения договоров и возврата имущества без возникновения штрафных санкций;

- расшифровка сырья, материалов и других аналогичных ценностей. Размер запаса сырья и материалов ниже, которого производственный процесс останавливается. Размер запасов и сырья, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

- животные на выращивании и откорме;

- затраты в незавершенном производстве. Степень готовности незавершенного производства, время и величина средств, необходимых для доведения его до готовой продукции;

- готовая продукция для перепродажи;

- расшифровка дебиторской задолженности (наименование дебитора, адрес, дата образования задолженности, сумма задолженности, вероятность взыскания задолженности);

- расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

- перечень полностью изношенных основных средств (наименование, балансовая стоимость, остаточная стоимость, % износа);

- расшифровка собственных основных средств;

- расшифровка арендованных основных средств, соответствующие договора;

- расшифровка переданных в аренду основных средств, соответствующие договора;

- наличие и краткая характеристика обремененных основных средств (в том числе год ввода в действие, возможный срок полезного действия, проведенные ремонт (текущий, капитальный), реконструкция, модернизация, частичная ликвидация, переоценка, амортизация, земельные участки, на которых находятся здания и сооружения, характеристика специализации (узкоспециализированное или нет), участие в производственном процессе (круглогодично или часть года), наличие предусмотренных законодательством Российской Федерации документов, источник приобретения). Соответствующие договора.

20. Поквартальные изменения состава всех групп активов (приобретение, выбытие, создание, списание) и их балансовой стоимости 01.01.2016 - 20.02.2019;

21. По состоянию на 08.07.2019 расшифровка всех групп пассивов (наименование кредитора, сумма задолженности, адрес, дата образования задолженности, соответствующие договора), в т.ч.:

- расшифровка долгосрочных обязательств;

- расшифровка обязательств по выплате заработной платы;

- расшифровка краткосрочных займов и кредитов;

- расшифровка поставщиков и подрядчиков;

- расшифровка прочих кредиторов;

- расшифровка доходов будущих периодов.

22. Поквартальные изменения состава всех групп обязательств и их величины за 01.01.2016 - 20.02.2019;

23. Сумма просроченной кредиторской задолженности (свыше 3-х месяцев) за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально);

24. Влияние сезонных факторов на деятельность предприятия;

25. Выполнение предприятием государственного оборонного заказа;

26. Имеющиеся торговые ограничения, финансовое стимулирование со стороны государства;

27. Перечень и балансовую стоимость имущества ограниченного оборота;

28. Необходимость осуществления дорогостоящих природоохранных мероприятий (затраты на выполнение данных мероприятий за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально));

29. Основные направления деятельности, основные виды выпускаемой продукции (08.07.2016 - 08.07.2019), текущие и планируемые объемы производства. Производственная программа на 2018 год;

30. Все направления (виды) деятельности, осуществляемые организацией за 08.07.2016 -08.07.2019 (поквартально) и их финансовый результат;

31. Загрузка производственных мощностей за 08.07.2016 -08.07.2019;

32. Состав основного и вспомогательного производства;

33. Объекты непроизводственной и социальной сферы (наименование, местонахождение, балансовая, стоимость, % износа, остаточную стоимость). Данные о затратах на содержание за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально);

34. Перечень структурных подразделений, численность работников по каждому подразделению (за 08.07.2016 г. -08.07.2019 г.). Схема структуры управления предприятием;

35. Перечень основных конкурентов предприятия. Доля на рынке аналогичной продукции;

36. Перечень основных поставщиков предприятия (объемы поставок продукции за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально));

37. Перечень основных потребителей продукции (объемы поставок продукции за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально);

38. Цены и объемы реализации производимой продукции за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально);

39. Данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию;

40. Возможность изменения отпускной цены продукции (увеличение, снижение) по основным видам выпускаемой продукции;

41. Затраты на содержание законсервированных объектов, мобилизационных мощностей и государственных резервов за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально);

42. Структура затрат организации за 01.01.2016 - 20.02.2019 (поквартально);

43. Получало ли предприятие дотации, субсидии от государства (план, факт, дефицит за 2016 г., 2017 г., 2018 г., 2019 г.);

44. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества должника, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности за 08.07.2016 - 08.07.2019;

45. Справка о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами с указанием раздельно размеров основной задолженности, штрафов, пеней и иных финансовых (экономических) санкций на последнюю отчетную дату;

46. Материалы налоговых проверок за 08.07.2016 - 08.07.2019;

47. Материалы судебных процессов за 08.07.2016 - 08.07.2019.

По сведениям интернет-сайта АО «Почта России», срок хранения почтового отправления истек, в связи с чем оно возвращено отправителю.

В соответствии с ч. 1 ст. 165.1 Гражданского кодекса РФ (далее по тексту - ГК РФ) заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В силу п. 67 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» юридически значимое сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено, но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним (пункт 1 статьи 165.1 ГК РФ). Например, сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения.

Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат. Если в юридически значимом сообщении содержится информация об односторонней сделке, то при невручении сообщения по обстоятельствам, зависящим от адресата, считается, что содержание сообщения было им воспринято, и сделка повлекла соответствующие последствия (например, договор считается расторгнутым вследствие одностороннего отказа от его исполнения).

Согласно обращению и объяснениям конкурсного управляющего ООО «Труд», документы и сведения, необходимые для осуществления обязанностей, возложенных на него законом, бывшим руководителем общества ФИО2 в установленный законом срок не предоставлены.

Из ч. 2 ст. 126 ФЗ от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту – Закон о банкротстве) следует, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия.

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Помимо этого, согласно ч. 1 ст. 129 Закона о банкротстве, с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

В нарушение указанных норм, бывшим руководителем ООО «Труд» ФИО2 не предоставлены все документы, необходимые для осуществления конкурсным управляющим обязанностей, возложенных на него Законом о банкротстве.

Рассмотрев материалы проверки соблюдения законодательства о несостоятельности (банкротстве), заместителем прокурора Верх-Исетского района г.Екатеринбурга советником юстиции ФИО5 в отношении бывшего директора ООО «Труд» ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 27.04.2020 г., предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с ч. 3 ст. 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, рассматриваются судьями арбитражных судов, в связи с чем, заявитель обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности.

Оценив фактические обстоятельства, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, суд полагает, что требование заявителя подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

Частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В силу ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно п.2 ст. 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

ФИО2, являясь единоличным директором юридического лица, не исполнил возложенную законом публично-правовую обязанность по добросовестности совершения действий в интересах юридического лица - по передаче в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Материалами дела подтверждается, что бывшим директором ООО «Труд» ФИО2 в установленный законом срок конкурсному управляющему ФИО4 бухгалтерская и иная документация должника, печати, штампы, материальные и иные ценности представлены не были.

Таким образом, в действиях (бездействии) ФИО2 имеет место событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина ФИО2 подтверждается материалами административного дела.

Установленный ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным не имеется.

По смыслу ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Следовательно, необходимо установить не только формальное сходство содеянного с признаками того либо иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 Постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее – Постановление № 10) разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

В п. 18.1 Постановления № 10 указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Пунктом 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" разъяснено, что малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку характер совершенного правонарушения, роль правонарушителя свидетельствует о грубом игнорировании требований закона, существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается в пренебрежительном отношении руководителя организации к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Отсутствие последствий допущенного нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) само по себе основанием для вывода о малозначительности правонарушения не является.

Нарушений процедуры производства по делу и привлечения ФИО2 к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено. ФИО2 предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении.

С учетом оценки имеющихся в деле доказательств, характера совершенного заинтересованным лицом правонарушения, его вины, отсутствия сведений о привлечении ФИО2 к административной ответственности ранее, суд полагает возможным привлечь ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить санкцию в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171, 176,206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь бывшего директора общества с ограниченной ответственностью "Труд" ФИО2, ДД.ММ.ГГГГ г.р., зарегистрированного по адресу: 620135, <...> к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

Получатель: Управление Федерального казначейства по Свердловской области (Прокуратура Свердловской области, л/с <***>),

ИНН <***>, КПП 665801001, ОКТМО 65701000, БИК 046577001

р/счет <***> в Уральское ГУ Банка России г.Екатеринбург, КБК 41511690010016000140 – денежные взыскания (штрафы), зачисляемые в доход федерального бюджета.

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.

СудьяТ.В. Чукавина