Решение от 6 марта 2024 г. по делу № А40-145106/2023

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-145106/23-45-1039
г. Москва
06 марта 2024 года
Резолютивная часть решения объявлена 30 января 2024 года

Полный текст решения изготовлен 06 марта 2024 года

Арбитражный суд в составе судьи Лаптев В. А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению

ФИО2 (участник ООО «Интеграл»)

к ответчику ООО "ИНТЕГРАЛ" (ИНН: <***>)

третье лицо:

1) временный управляющий ООО "ИНТЕГРАЛ" ФИО3

2) ФИО4 (ИНН <***>, адрес для отправки почтовой корреспонденции: 660041, г. Красноярск, а/я 12181) – административный управляющий ООО "ИНТЕГРАЛ",

3) ФИО5

об обязании предоставить документы

(с учетом принятых уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ)

при участии представителей:

согласно протоколу судебного заседания от 30.01.2024 г.

У С Т А Н О В И Л:

ФИО2 обратилась в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к ответчику ООО "ИНТЕГРАЛ" (ИНН: <***>) об обязании предоставить документы.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены, временный управляющий ООО "ИНТЕГРАЛ" ФИО3, ФИО4 (ИНН <***>, адрес для отправки почтовой корреспонденции: 660041, г. Красноярск, а/я 12181) – административный управляющий ООО "ИНТЕГРАЛ", ФИО5.

Представитель истца в судебном заседании поддержал заявленные требования в полном объеме, просил иск удовлетворить.

Представитель ответчика в судебном заседании возражал против заявленных требований по доводам, изложенным в отзыве на исковое заявление.

Исковые требования мотивированы тем, что ФИО2 (далее – Истец) является участником Общества с ограниченной ответственностью «Интеграл» (ОГРН <***> ИНН <***> КПП 770501001) (далее – Общество, Ответчик). Размер ее доли в Уставном капитале Общества составляет 50%, что подтверждается данными, имеющимися в ЕГРЮЛ (ГРН 2212400256594 от 12.05.2021г.).

Согласно п. 1 ст. 65.2 Гражданского Кодекса Российской Федерации участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.), в том числе вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

На основании п. 3 ст. 8 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью) участник общества, в том числе вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Положениями п. 5.6.2 действующей редакции Устава Общества установлено, что участник вправе получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном настоящим Уставом порядке.

В силу п. 1 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностьюобщество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В п. 2 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью указан перечень документов, к которым общество обязано обеспечить доступ участника такого общества по его требованию.

В соответствии с п. 3 ст. 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Положениями п. 13.1 действующей редакции Устава Общества установлено, что организацию документооборота в Обществе осуществляет Генеральный директор.

В п. 13.2 действующей редакции Устава Общества указан перечень документов, которые Общество обязано хранить.

Согласно п. 13.3 действующей редакции Устава Общества документы, предусмотренные п. 13.2 хранятся Обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте известном и доступном участникам Общества.

В силу п. 13.5, действующей редакции Устава Общества, по требованию участника Общества оно обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п. 13.2. В течение 3 дней со дня предъявления соответствующего требования, указанные документы должны быть предоставлены Обществом для ознакомления в помещении единоличного исполнительного органа Общества. Общество по требованию обязано представить участнику копии указанных документов. Плата, взимаемая Обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В п. 3 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» разъяснено, что Закон об обществах с ограниченной ответственностью предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества. Из абзаца третьего п. 1 ст. 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Генеральным директором Общества является ФИО6, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ (ГРН 2212400139279 от 23.03.2021).

31.05.2023 в адрес Общества в лице Генерального директора ФИО6 ФИО2 направлено требование Предоставить, в течении 3-ех дней, в электронном формате ФИО2 через электронный почтовый адрес: 460513@mail.ru следующие документы:

1. Бухгалтерский баланс ф.1 за 2022 г., ф.1 за 1 квартал 2023 г.

2. Отчет о прибылях и убытках: ф.2 за 2022 г., ф.2 за 1 квартал 2023 г.

3. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по субсчетам за 2021 и 2022 г.

4. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 20, 25, 26 по статьям затрат за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

5. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 60, 62, 66 по субсчетам, по каждому счету контрагента, по договорам за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

6. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 71.01, 73 по каждому счету по работника организации, по подотчетным лицам за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

7. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по 91 по субсчетам по видам доходов и расходов за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

8. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 90 по субсчетам, номенклатурным группам за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

9. Анализ счета 90 по субсчетам и субсчетам корсчетов за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

10. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 51 по банковским счетам, статьям движения денежных средств за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

11. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 50 по статьям движения денежных средств за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

12. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 01.01 «основные средства» за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

13. Анализ счета 41 по субсчетам за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

14. Анализ счета 10 по субсчетам за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

15. Карточки счета ООО за 2022 г.

16. Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 76.02, 76.05, 76.09. 76.41, 76.АВ, по субсчетам, по каждому счету по контрагентам, по договорам за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

17. Информацию из ЗУП 1С Отчет, анализ зарплаты по сотрудникам по подразделениям по видам начисления и удержания помесячно за 2022 г. и за 1 квартал 2023 г., включая помесячно. Полный свод начислений, удержаний и выплат помесячно за 2022 г., в целом за период и за 1 квартал 2023 г. помесячно.

18. Книга покупок за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

19. Книга продаж за 1,2,3,4 квартал 2022 г. 1 квартал 2023 г.

20. Акты сверок со всеми Контрагентами по дебиторской и кредиторской задолженностях на 31.12.2022 г. и 31.03.2023 г.

21. Штатное расписание, подписанное генеральным директором по состоянию на 01.01.2022 г. на 01.01.2023 г.

22. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с указанием номера доверенности, даты ее выдачи и срока полномочий, а так же с указанием уполномоченного лица, имеющего право действовать по доверенности, за период с 01.01.2022 г. по настоящее время;

Мотивированного отказа Ответчика в предоставлении истребуемых документов и/или каких - либо письменных или устных уведомлений, писем и извещений о невозможности предоставления участнику документации либо невозможности предоставления ее в определенный срок, в адрес Истца от Ответчика также не поступило.

20 октября 2023 года от ООО «Интеграл» была получена почтовая посылка, в указанной посылке частично содержались истребуемые в настоящем исковом заявлении документы. В связи с указанным, истцом был составлен АКТ приема документов(посылки) в почтовом отделении <...> от ООО «Интеграл» 20.10.2023г.

Ввиду изложенного, истцом заявлено ходатайство об уточнении исковых требований в порядке ст. 49 АПК РФ.

Как указывает истец, вместе с полученными документами была представлена опись почтового отправления, однако содержащийся в ней перечень документов не соответствовал фактический находящимся в посылке документам. В частности в посылке отсутствовали документы отраженные в п. 3 описи – оборотно-сальдовая ведомость ОСВ по субсчетам. В соответствии с указанным работником почты был составлен акт о вскрытии почтового отправления, в котором отражено отсутствие описанного документа в почтовом отправлении. Так же, вместе с документами были получены пояснения от представителя ООО «Интеграл» ФИО7 в соответствии с которыми, ООО «Интеграл» указывает на то, что большая часть истребуемых документов была передана ФИО2 22 мая 2023 г. по акту приема передачи от 22 мая 2023 г., а также по акту приема передачи от 24 мая 2023 г.. указанные обстоятельства не соответствуют действительности, по указанным актам были переданы документы которые истец в настоящем исковом заявлении не указывает.

Таким образом, истец просит понудить (обязать) Общество с ограниченной ответственностью в лице Генерального директора ФИО6, предоставить Полегенько Ольгой ПетровнойПредоставить, в электронном формате Excel ФИО2 через электронный почтовый адрес: 460513@mail.ru следующие документы: Бухгалтерский баланс ф.1 ф.1 за 1 квартал 2023 г; Отчет о прибылях и убытках: ф.2 за 1 квартал 2023 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по субсчетам за 2021 и 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 20, 25, 26 по статьям затрат за 1,2,3 квартал 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 60, 62, 66 по субсчетам, по каждому счету контрагента, по договорам за 1,2,3 квартал 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 71.01 по каждому счету по работника организации, по подотчетным лицам за 1,2,3,4 квартал 2022 <...> по счету 73 по каждому счету по работника организации, по подотчетным лицам за 1,2,3 квартал 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по 91 по субсчетам по видам доходов и расходов за 1,2,3 квартал 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 90 по субсчетам, номенклатурным группам за 1,2,3 квартал 2022 г.; Анализ счета 90 по субсчетам и субсчетам корсчетов за 1,2,3 квартал 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 51 по банковским счетам, статьям движения денежных средств за 1,2,3 квартал 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 50 по статьям движения денежных средств за 1,2,3 квартал 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 01.01 «основные средства» за 1,2,3 квартал 2022 г.; Анализ счета 41 по субсчетам за 1,2,3 квартал 2022 г.; Анализ счета 10 по субсчетам за 1,2,3 квартал 2022 г.; Карточки счета ООО за 2022 г.; Оборотно-сальдовые ведомости (ОСВ) по счету 76.02, 76.05, 76.09. 76.41, 76.АВ, по субсчетам, по каждому счету по контрагентам, по договорам за 1,2,3 квартал 2022 г.; Информацию из ЗУП 1С Отчет, анализ зарплаты по сотрудникам по подразделениям по видам начисления и удержания помесячно за 2022 г. и за 1 квартал 2023 г., включая помесячно. Полный свод начислений, удержаний и выплат помесячно за 2022 г., в целом за период и за 1 квартал 2023 г. помесячно.; Книга покупок за 1,2,3 квартал 2022 г.; Книга продаж за 1,2,3 квартал 2022 г.; Акты сверок со всеми Контрагентами по дебиторской и кредиторской задолженностях на 31.12.2022 г. и 31.03.2023 г.; Штатное расписание, подписанное генеральным директором по состоянию на 01.01.2022 г. на 01.01.2023 г.; Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с указанием номера доверенности, даты ее выдачи и срока полномочий, а так же с указанием уполномоченного лица, имеющего право действовать по доверенности, за период с 01.01.2022 г. по настоящее время; За неисполнение возложенных обязанностей взыскать неустойку в пользу ФИО2 в размере 5000 руб. за каждый день просрочки по каждому документу.

Согласно ч. 1, 2 ст. 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований. Истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Согласно разъяснениям, изложенным в абзаце втором пункта 25 Постановления Пленума Верховного суда Российской Федерации от 23.12.2021 N 46 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции", изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику, а изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Суд, руководствуясь положениями ст. 49 АПК РФ, удовлетворил ходатайство истца об уточнении исковых требований.

Из содержания заявления истца об изменении исковых требований с учетом предоставленных истцу документов следует, что фактически истец признал факт получения им следующих документов, а именно:Бухгалтерский баланс ф.1 за 2022 год, Отчет о прибылях и убытках ф.2 за 2022 год, Оборотно-сальдовые ведомости по счетам 20, 25,26 за 1 квартал 2023 г., Оборотно-сальдовые ведомости по счетам 60,62,66 за 1 квартал 2023 г., Оборотню-сальдовые ведомости по счетам 71.01, 73 за 1 квартал 2023 г., Оборотно-сальдовые ведомости по счетам 91 за 1 квартал 2023 г., Анализ счета 90 за 1 квартал 2023 г., Оборотно-сальдовые ведомости по счету 51 по банковским счетам за 4 квартал 2022 г. и 12 квартал 2023 г., Оборотно-сальдовые ведомости по счету 50 за 4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023 г., оборотно-сальдовые ведомости по счету 01.01 «основные средства» за 4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023 г., Анализ счета 41 за 4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023 г., Анализ счета 10 за 4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023 г., Оборотно-сальдовые ведомости по счетам 76.02, 76.05,76.09, 76.41, 76.АВ за 4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023 г., Книга покупок за 4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023 г., Книга продаж за 4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023 г.

Вместе с тем, актами о предоставлении доступа и передачи документов ООО «Интеграл» учредителю от 22.05.2023 г. и от 24.05.2023 г. ФИО2 в рамках рассмотрения другого аналогичного дела по такому же требованию ФИО2 в Арбитражном суде г. Москвы (№ А40-277440/22-158-1689) о предоставлении документов ООО «Интеграл» были переданы следующие документы, перечисленные как еще не переданные в исковом заявлении, с учетом изменений исковых требований, предъявленных в судебном заседании 26.10.2023 г., а именно:

Позиция 3.Оборотно-сальдовые ведомости по субсчетам за 2021 и 2022 годы, Позиция 4.0боротно-сальдовые ведомости по счетам 20, 25, 26 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 5.0боротно-сальдовые ведомости по счетам 60,62,66 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 6.Обротно-сальдовые ведомости по счетам71.01, за 1,2,3,4 квартал 2022 г. и 1 квартал 2023г., и оборотно-сальдовые ведомости по счету 73 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 7.Оборотно-сальдовые ведомости по счетам 91 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 8.Оборотно-сальдовые ведомости по счет 90 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 9.Анализ счета 90 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 10.Оборотно-сальдовые ведомости по счету 51 по банковским счетам за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 11.Оборотно-сальдовые ведомости по счету 50 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 12. Оборотно-сальдовые ведомости по счету 01.01 «основные средства» за 1,2,3 квартал 2022г., Позиция 13.Анализ счета 41 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 14. Анализ счета 10 за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 16.Оборотно-сальдовые ведомости по счетам 76.02, 76.05,76.09, 76.41, 76.АВ за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 17. Информация из ЗУП 1С отчет, анализ зарплаты по сотрудникам по подразделениям по видам начисления и удержания помесячно за 2022 г. и за 1 квартал 2023 г., Позиция 18. Книга покупок за 1,2,3 квартал 2022 г., Позиция 19. Книга продаж за 1,2,3 квартал 2022 г.„ Позиция 20.Штатное расписание на 01.01.2022 г. и на 01.01.2023 г., Позиция 22.Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с 01.01.2022г. по настоящее время.

Позиции с 3 по 16-ю уточненного искового заявления (всего 13-ть позиций искового заявления) содержат требование о предоставлении оборотно-сальдовых ведомостей по различным счетам и субсчетам.

Указанные документы были переданы ФИО2 еще 22.05.2023 г., в соответствии с актом о предоставлении доступа и передачи документов ООО «Интеграл» учредителю от 22.05.2023 г. в рамках рассмотрения другого аналогичного дела, то есть, еще до ее обращения в суд с настоящим иском.

В частности, в соответствии с п.7 указанного акта ФИО2 передана «Общая оборотно-сальдовая ведомость за 9 месяцев 2022 г. с детализацией по субсчетам», в соответствии с п.8 указанного акта ей передана «Оборотно-сальдовая ведомость за 9 месяцев 2022г. с периодичностью отчета по кварталам по всем счетам, участвующим в формировании общей оборотно-сальдовой ведомости - в разбивке по субсчетам», в соответствии с п.9 указанного акта ей передан «Анализ счетов за 9 месяцев 2022 года с периодичностью отчета по кварталам по всем счетам, участвующим в формировании общей оборотно-сальдовой ведомости в разбивке по субсчетам».

Относительно позиции 15 искового заявления, в которой истец просит предоставить ей» Карточки счета ООО за 2022 год» обращаем внимание на пункты с 1-го по 7-й другого акта о предоставлении доступа и передачи документов ООО «Интеграл» учредителю от 24.05.2023 г., в котором ФИО2 расписалась лично за получение карточек счета 20, 25,26,50,51, 90 и 91 за 9 месяцев 2022 года, а всего 231 452 листа на электронном носителе.

Относительно позиций 18 и 19 искового заявления «Книга покупок за 1,2,3 квартал 2022г.» и Книга продаж за 1,2.3 квартал 2022 г.» следует обратить внимание на то, что вся эта информация была передана ФИО2 в виде деклараций по НДС за 1 квартал 2022 г., за полугодие 2022 г. и за 9 месяцев 2022 г. в полном объеме (см.п.6 акта о предоставлении доступа и передачи документов ООО «Интеграл» учредителю от 22.05.2023 г.).

Относительно позиции 21 искового заявления «Штатное расписание» следует обратить внимание на п.11. акта о предоставлении доступа и передачи документов ООО «Интеграл» учредителю от 22.05.2023г., в котором указано, что ФИО2 были переданы штатное расписание по состоянию на 01.01.2022, на 01.04.2022, на 01.07.2022 и на 01.10.2022 г.

Относительно позиции 22 искового заявления следует обратить внимание на п. 12 акта о предоставлении доступа и передачи документов ООО «Интеграл» учредителю от 22.05.2023 г., в котором указано, что ФИО2 был передан реестр выданных доверенностей на текущую дату.

Особо указываем, что журнал учета выданных доверенностей в ООО «Интеграл» не ведется, поскольку обязанность его ведения законом и уставом не предусмотрена.

Кроме того, следует указать, что в период рассмотрения настоящего дела со стороны ООО «Интеграл» неоднократно предпринимались попытки как и в предыдущем деле предложить ФИО2 самостоятельно или через представителя получить в офисе ООО «Интеграл» необходимые документы. Была сделана попытка перед очередным заседанием заблаговременно направить ей почтой документы Общества, от получения которых она первоначально отказалась.

Впоследствии эти документы были направлены повторно и были получены ФИО2 с составлением акта в котором указано на отсутствие ряда документов, в частности, согласно акту почты при вскрытии оказалось наличие следующих документов и сделаны соответствующие нижеприведенные записи: «16 Информация из ЗУП 1С отчет 1 шт. весом 0 021 г.», «17 Книга покупок за 1,2,3,4 кв.22 г.и 1 кв.23 г. - 1 шт. весом 0 666 г.», «18 Книга продаж за 1,2,3,4 кв.22 г. и 1.кв. 23 г. 1 шт. весом 0 380 г.», «19 Акты сверок по дебиторской задолжен. на 31.12.22 г. 31.03.23 г. 1 шт. весом 0 891 г.», «20 Штатное расписание 1 шт. весом 0 050 г.», «21 Сопровод. письмо о предоставлении информации исх. 954 1 шт. весом 0 010 г.», «22 доверенность № 40 1 шт. весом 0 005 г.», «Отсутствет оборотно-сальдовая ведомость по субсчетам (№ 3 в описи)».

Из анализа содержания акта о вскрытии почтового отправления от 20.10.2023 г. следует сделать вывод о наличии в нем позиций 16,17,18,19,20,21 и 22 и об отсутствии оборотно-сальдовых ведомостей, которые были переданы ФИО2 ранее по актам от 22.05.2023 г. и от 24.05.2023 г.

С учетом сравнительного анализа позиций, приведенных в уточненном исковом заявлении и вышеприведенных документов - акта вскрытия почтового отправления от 20.10.2023 г. актов о предоставлении ФИО2 документов ООО «Интеграл» от 22.05.2023 г. и от 24.05.2023 г., можно сделать вывод о полном предоставлении ей всех документов, указанных в ее исковом заявлении.

В этой связи повторное требование одних и тех же документов Общества не предусмотрено законом, кроме того, в ситуации полного предоставления ФИО2 как учредителю документов Общества отсутствует сам факт нарушения ее права на информацию о деятельности Общества.

В любом случае Общество приняло все меры для устранения проблемы и добровольно предоставило ей всю требуемую ей информацию о деятельности Общества.

Вместе с тем, несмотря на указанные обстоятельства, считаем необходимым указать на факты злоупотребления со стороны истца своими правами как участника ООО «Интеграл».

Помимо обстоятельств зависимости и аффилированности, 28.08.2023 г. в ГСУ ГУ МВД России по Красноярскому краю от ООО «КСК» поступило заявление о возбуждении уголовного дела в отношении генерального директора ООО «Интеграл» ФИО8, в котором на третьем листе печатного текста имеются прямые ссылки на конкретную информацию о заключенных и расторгнутых в 2022 году коммерческих договорах ООО «Интеграл» со своими контрагентами (ООО «Таас-Юрях нефтедобыча», ООО «Компас групп» (Кафетерра), ООО «Азимут») (абзацы 1, 2, 3 и 4 на третьем листе заявления), сведения о работниках указанных юридических лиц и ООО «Интеграл», преддоговорная и договорная переписка между указанными юридическими лицами и ООО «Интеграл», содержащая сведения о мотивах и основаниях заключения и расторжения договоров, о фактической экономической ситуации контрагентов, размерах выручки и прибыли от исполнения договоров.

Указанные сведения были предоставлены по акту только ФИО2 в рамках рассмотренного и прекращенного производства по делу в Арбитражном суде г. Москвы (№ А40-277440/22-158-1689) по ее заявлению о предоставлении доступа к документам Общества.

Согласно актам от 22.05.2023 г. и от 24.05.2023 г. ФИО2 со стороны ООО «Интеграл» добровольно были предоставлены все интересующие ее документы Общества, в частности, согласно акту от 22.05.2023 г. ей были предоставлены в заверенных копиях все договоры, заключенные ООО «Интеграл» с различными контрагентами в 2021 и 2022 годах, включая договоры и с указанными выше контрагентами (ООО «Таас-Юрях нефтедобыча», ООО «Компас групп» (Кафетерра), ООО «Азимут»).

22.05.2023 г. ФИО2 перед передачей ей документов Общества подписала обязательство о неразглашении конфиденциальной информации в соответствии с Положением о защите конфиденциальной информации, утвержденным Приказом генерального директора ООО «Интеграл» № 25 от 03.12.2021 г.

В соответствии с п.1.2.1, 2.1, 2.1.1, 2.1.2 и 2.1.3 к сведениям, составляющим конфиденциальную информацию отнесены в соответствии с вышеуказанным Положением от 03.12.2021 г., сведения по вопросам управления, кадровым, штатным, правовым и организационным вопросам, сведения об экономической, финансовой и бухгалтерской деятельности и сведения по коммерческой деятельности.

Таким образом, с учетом явно конфиденциального характера приведенной в заявлении ООО «КСК» информации о коммерческой и внутренней организационной деятельности ООО «Интеграл», учитывая аффилированность ФИО2 с ООО «КСК» и его руководителем ФИО9, а также короткий промежуток времени (три месяца) с момента ее получения 22.05.2023 г. самой ФИО2 до момента ее появления в заявлении ООО «КСК» о возбуждении уголовного дела от 28.08.2023 г., полагаем установленным факт незаконного распространения этой информации без согласия Общества в нарушение Положения о защите конфиденциальной информации от 03.12.2021 г.

Принимая решение, суд руководствовался следующим.

В соответствии с ч. 1 ст. 2, ч. 1 ст. 4 АПК РФ каждое заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

В соответствии с п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ и п.1 ст.8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» №14-ФЗ от 08.02.1998г. участник общества с ограниченной ответственностью вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно п. 1 ст. 50 Закона об ООО, общество обязано хранить все документы, касающиеся его деятельности.

Согласно п. 4 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным п.п. 1 и 3 данной статьи.

Согласно п.3 информационного письма Высшего Арбитражного Суда РФ от 18.01.2011г. №144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», из содержания п.1 ст.67 Гражданского кодекса РФ следует, что порядок предоставления участникам хозяйственного общества информации может устанавливаться уставом общества. При этом положения устава общества не могут ограничивать права участников на информацию по сравнению с правами, предоставляемыми им Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью». Ограничение прав участников во внутренних документах хозяйственного общества также не допускается; соответствующие положения устава или учредительных документов не подлежат применению судами.

В силу п. 4 ст. 32 Закона об ООО, руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

Согласно п. 1 ст. 44 Закона об ООО, а также п. 3 ст. 53 ГК РФ, лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

В ст. 40 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» указано, что единоличным исполнительным органом общества является генеральный директор, президент и другие. Единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно (п. 1 ст. 44 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

В п. 1 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» перечислены документы, которые обязано хранить общество.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 ст. 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрено, что в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Судам следует учитывать, что при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.).

Суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества.

Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров.

Как следует из содержания части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов.

В связи с тем что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске; в таком случае судебные расходы могут быть отнесены судом на ответчика в связи с его злоупотреблением (статья 111 АПК РФ).

В том случае, когда участник не может доказать, что до предъявления иска он обращался в общество с требованием о предоставлении информации, однако к моменту принятия судом решения указанная информация так и не предоставлена обществом истцу, суд удовлетворяет заявленное требование. Если же после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации, которое в такой ситуации само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, общество в установленный срок предоставит эту информацию участнику, суд, если истец не заявит об отказе от иска, отказывает в удовлетворении иска; в таком случае судебные расходы относятся на истца как на проигравшую сторону (часть 1 статьи 110 АПК РФ).

Ввиду изложенного, отклонению также подлежат требования о взыскании неустойки в пользу ФИО2 в размере 5000 руб. за каждый день просрочки по каждому документу.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии с ч. 2 ст. 65 АПК обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В соответствии со ст. 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В соответствии со ст. 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 10 АПК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно пп.1-3 ст. 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, исковые требования подлежат отклонению.

Госпошлина по иску распределяется между сторонами в соответствии и порядке со ст. 110 АПК РФ.

Руководствуясь ст.ст. 9, 65, 110, 123, 156, 167-170 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.


Судья:

В.А. Лаптев