Решение от 10 февраля 2020 г. по делу № А40-300681/2019

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-300681/19-117-78
г. Москва
10 февраля 2020 года
Резолютивная часть решения оглашена 04 февраля 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 10 февраля 2020 года.

Арбитражный суд города Москвы в составе судьи Большебратской Е.А. при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Щербаковым В.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску

ФИО1

к Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ОГРН <***>; дата присвоения ОГРН 30.08.2002, ИНН <***>; Спартаковская ул., д. 12, Москва г., 105066)

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: общество с ограниченной ответственностью «Финанс-Авиа» (ОГРН <***>; дата присвоения ОГРН 25.06.2015, ИНН <***>; Аэрофлотская ул., д. 51, сооружение 1, Сургут г., Ханты-Мансийский Автономный округ – Югра Автономный округ, 628422)

об обязании передать сведения;

при участии:

от истца: ФИО1 - лично;

от ответчика: ФИО2 - представитель;

от третьего лица: Калядина Л.В. – представитель;

установил:

ФИО1 (далее – ФИО1, истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением об обязании Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее – НКО АО НРД, ответчик) передать истцу по каждому из выпусков облигаций:

- выпуск 4-01-36484-R от 15.10.2015 (ISIN-RU000A0JVZF7);

- выпуск 4-02-36484-R от 15.10.2015 (ISIN-RU000A0JVZG5),

следующие сведения по общим собраниям владельцев облигаций от 15.07.2019:

1. список лиц, имевших право участвовать на общем собрании владельцев облигаций, с указанием количества принадлежащих им облигаций;

2. список лиц, участвовавших на общем собрании владельцев облигаций, с указанием количества отданных голосов каждого и как каждый участник собрания голосовал по вопросам повестки дня;

3. копии всех бюллетеней для голосования, поступивших на бумажном носителе;

4. копии высланных по системе электронного документооборота бюллетеней для голосования поступивших через депозитариев в НРД.

Как следует из искового заявления и данных истцом в ходе предварительного и судебного заседаний письменных и устных пояснений, целью заявленного иска является получение информации о мажоритарных владельцах облигаций, проголосовавших на общих собраниях 15.07.2019, с тем, чтобы в последующем определить круг ответчиков по требованию о взыскании с них убытков на основании п. 6 ст. 29.8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг), согласно которому, осуществляя голосование на общем собрании владельцев облигаций (направляя заполненные бюллетени для голосования), владельцы облигаций подтверждают тем самым, что они не являются лицами, указанными в подпунктах 1-5 пункта 3 настоящей статьи, и обладают правом голоса по вопросам, внесенным в повестку дня общего собрания владельцев облигаций. Владелец облигаций, принявший участие в общем собрании владельцев облигаций, несет ответственность за убытки, причиненные по его вине эмитенту облигаций и (или) иным владельцам облигаций в результате подтверждения им недостоверной информации.

При этом, истец полагает, что право на судебную защиту, установленное ст. 46 Конституции РФ, ему реализовать невозможно до тех пор, пока ему не будет предоставлена указанная информация, в том числе, из-за неполного, по мнению истца, урегулирования действующим законодательством порядка ее получения, кроме как путем подачи соответствующего иска к НКО АО НРД, осуществлявшей функции счетной комиссии на ОСВО.

На удовлетворении исковых требований истец настаивает.

Протокольным определением прекращено производство по заявлению ФИО1 об отводе председательствующего судьи в связи с поступившим в материалы дела и поддержанным истцом заявлением об отказе от заявления об отводе. Также, судом рассмотрено и отказано в удовлетворении заявления истца о наложении судебного штрафа на ООО «Финанс-Авиа» и его адвоката Калядину Л.В., о чем 04.02.2020 вынесена резолютивная часть определения, полный текст определения изготовлен 10.02.2020.

Представитель ответчика по существу заявленных требований пояснил, что действующим законодательством не предусмотрена обязанность лица, осуществляющего на собраниях владельцев облигаций функций счетной комиссии, представлять какие-либо документы, связанные с проведением собраний, третьим лицам, в том числе, владельцам облигаций.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 21.11.2019 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ООО «Финанс-Авиа». В ходе судебного разбирательства по делу судом дважды рассмотрены и отклонены доводы ответчика об исключении из числа третьих лиц эмитента облигаций со ссылкой на ст. 51 Арбитражного процессуального кодекса РФ и мотивами заявленного иска.

Представитель третьего лица в удовлетворении исковых требований просит отказать по доводам приобщенного к материалам дела отзыва на иск.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей сторон и третьего лица, арбитражный суд установил следующее.

ООО «Финанс-Авиа» является эмитентом документарных неконвертируемых процентных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 и серии 02 номинальной стоимостью 1000 рублей каждая, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг серии 01 - 4-01-36484-R от 15.10.2015, серии 02 - 4-02-36484-R от 15.10.2015 (далее – облигации 01 и 02).

Истец является владельцем облигаций ООО «Финанс-Авиа»:

1. серии 01 - 4-01-36484-R от 15.10.2015 в количестве 6 000 штук;

2. серии 02 - 4-02-36484-R от 15.10.2015 в количестве 20 000 штук.

15.07.2019 состоялись общие собрания владельцев облигаций 01 и 02 (далее – ОСВО, ОСВО 01, ОСВО 02) в форме заочного голосования по следующим вопросам повестки дня:

1. об избрании представителя владельцев облигаций;

2. о согласии на заключение представителем владельцев облигаций от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям новацией, а также об утверждении условий указанного соглашения.

На ОСВО 01 и ОСВО 02 требуемым большинством голосов были приняты решения:

- избрать представителем владельцев облигаций общество с ограниченной ответственностью «Корпоративный Менеджмент Рус»;

- дать согласие на заключение представителем владельцев облигаций от имени владельцев облигаций соглашения о прекращении обязательств по облигациям новацией. Утвердить условия указанного соглашения путем утверждения предоставленного проекта соглашения о новации, утвержденного решением единственного участника ООО «Финанс-Авиа» 28 июня 2019 года.

29.07.2019 между ООО «Финанс-Авиа» и ООО «Корпоративный Менеджмент Рус» в качестве представителя владельцев облигаций подписаны соглашения о новации в отношении облигаций 01 и облигаций 02.

Сведения о результатах голосования опубликованы на странице эмитента в сети Интернет в форме сообщений о существенных фактах – решениях, принятых общими собраниями владельцев облигаций.

23.07.2019 ФИО1, не согласившись с принятыми на ОСВО решениями, полагая, что указанные решения влекут для него и для миноритарных владельцев облигаций 01 и 02 существенные неблагоприятные последствия в виде материальных потерь, обратился в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа – Югры с индивидуальным иском к ООО «Финанс-Авиа» о признании недействительными решений, принятых общими собраниями владельцев облигаций, а также о взыскании убытков в размере 50 000 руб.

Определением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 30.07.2019 исковое заявление ФИО1 принято к производству, делу присвоен № А75-14230/2019.

Определением Арбитражного суда Ханты-Мансийского автономного округа – Югры от 21.10.2019 производство по делу № А75-14230/2019 приостановлено до вступления в законную силу решения суда по делу № А75-14707/2019, возбужденного по иску другого миноритарного владельца облигаций 01 и 02 ИП ФИО3, поданного к ООО «Финанс-Авиа» в защиту прав и законных интересов владельцев облигаций эмитента указанных выпусков о признании недействительными решений, принятых общими собраниями владельцев облигаций 15.07.2019.

05.09.2019 ФИО1 инициирован иск о признании недействительными соглашений о новации от 29.07.2019 по облигациям выпусков с регистрационным номером 4-01-36484-R (ISIN-RU000A0JVZF7) и регистрационным номером 4-02-36484-R (ISIN-RU000A0JVZG5), заключенным между ООО «Финанс-Авиа» и ООО «Корпоративный Менеджмент Рус».

В настоящем иске ФИО1 просит обязать НКО АО НРД предоставить ему информацию, необходимую для подачи иска к мажоритарным владельцам акций с требованием о возмещении убытков в порядке п. 6 ст. 28.9 Закона о ценных бумагах.

Между тем, истцом не учтено следующее.

НКО АО НРД в соответствии с лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности от 19.02.2009 № 04512042-000100, выданной ФСФР России, а также Федеральным законом от 07.02.2011 № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» осуществляет депозитарную деятельность и исполняет функции центрального депозитария на рынке ценных бумаг.

В соответствии со ст. 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарные услуги могут оказываться депоненту только на основании депозитарного договора. НКО АО НРД открывает счета депо депонентам, с которыми заключены депозитарные договоры (договоры счета депо) для учета прав на ценные бумаги.

НКО АО НРД не осуществляет депозитарное обслуживание физических лиц, в том числе, индивидуальных предпринимателей.

ФИО1 не является депонентом НКО АО НРД, депозитарный договор между НКО АО НРД и истцом не заключался, счета депо в НКО АО НРД ему не открывались.

Гражданско-правовых отношений между истцом и НКО АО НРД не имеется, никаких обязательств НКО АО НРД перед истцом не несет.

Сведения об истце как владельце облигаций ООО «Финанс-Авиа» серий 01 и 02 предоставлялись в НКО АО НРД депонентом - номинальным держателем – Банком ВТБ (ПАО).

В то же время, действующим законодательством также не предусмотрена обязанность лица, осуществляющего на собраниях владельцев облигаций функции счетной комиссии, предоставлять какие-либо документы, связанные с проведением собраний, третьим лицам, в том числе, владельцам облигаций как мажоритарным, так и миноритарным.

Более того, в соответствии со ст. 8.6 Закона о ценных бумагах депозитарии должны обеспечить конфиденциальность информации о лицах, которым открыты счета депо, а также информации о таких счетах.

Сведения, указанные в п. 1 названной статьи, могут быть представлены только лицу, которому открыт лицевой счет (счет депо), или его представителю, а также иным лицам в соответствии с федеральными законами.

Как следует из п. 7 ст. 2 Федерального закона от 27.07.2006 № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (далее – Закон № 149-ФЗ), конфиденциальность информации – обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя.

В п. 2 ст. 9 Закона № 149-ФЗ отражено, что доступ к информации ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Аналогичная позиция содержится в п. 10 ст. 3 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» (далее – Закон № 152 ФЗ), в соответствии с которым конфиденциальность персональных данных означает, что любое лицо, получившее доступ к персональным данным, не должно допускать их распространения без согласия субъекта персональных данных или наличия законного основания.

Таким образом, суд, руководствуясь положениями ст. ст. 8, 8.6 Закона № 39-ФЗ, ст.ст. 2, 9 Закона № 149-ФЗ, ст. 3 Закона № 152 ФЗ, приходит к выводу об отсутствии правовых оснований для удовлетворения исковых требований истца, поскольку в рассматриваемой ситуации ФИО1 не относится к субъектам, по запросу которого возможно представление испрашиваемой информации.

Вместе с тем, как установлено судом и подтверждено участвующими в деле лицами, информация в виде:

- копий бюллетеней и иных документов (в частности, сообщений о волеизъявлении, полученных в электронном виде от депонентов), подтверждающих факт голосования владельцев облигаций на общем собрании владельцев облигаций выпуска с регистрационным номером 4-01-36484-R, ISIN код RU000A0JVZF7, проведенного в форме заочного голосования, дата окончания приема бюллетеней для голосования 15.07.2019, дата составления протокола общего собрания 16.07.2019;

- копий бюллетеней и иных документов, подтверждающих факт голосования владельцев облигаций на общем собрании владельцев облигаций выпуска с регистрационным номером 4-02-36484, ISIN код RU000A0JVZG5, проведенного в форме заочного голосования, дата окончания приема бюллетеней для голосования 15.07.2019, дата составления протокола общего собрания 16.07.2019;

- списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев облигаций выпуска с регистрационным номером 4-01-36484-R, ISIN код RU000A0JVZF7, проведенного в форме заочного голосования, дата окончания приема бюллетеней для голосования 15.07.2019, дата составления протокола общего собрания 16.07.2019;

- списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев облигаций выпуска с регистрационным номером 4-02-36484, ISIN код RU000A0JVZG5, проведенного в форме заочного голосования, дата окончания приема бюллетеней для голосования 15.07.2019, дата составления протокола общего собрания 16.07.2019;

в порядке ст. ст. 65, 66 Арбитражного процессуального кодекса РФ, п. 4 ст. 8.6 Закона о рынке ценных бумаг запрошена Арбитражным судом Ханты-Мансийского автономного округа – Югры определениями от 20.12.2019, 24.01.2020 по делу № А75-14707/2019 от ООО «Финанс-Авиа» и НКО АО НРД.

Представитель НКО АО НРД, в свою очередь, пояснил, что определение суда будет исполнено до 25.02.2020.

ФИО1 будучи владельцем облигаций 01 и 02 вправе до перехода суда к судебным прениям по делу № А75-14707/2019 присоединиться в порядке ст. 225.10 Арбитражного процессуального кодекса РФ к иску ИП ФИО3 в защиту прав и законных интересов группы лиц и путем реализации права на ознакомление с материалами дела получить необходимую ему информацию, что не нарушает гарантированное истцу ст. 46 Конституции РФ право на судебную защиту.

Также, суд обращает внимание истца на то, что факт предоставления в порядке п. 4 ст. 8.6 Закона о рынке ценных бумаг сведений, указанных в п. 1 ст. 8.6 Закона, арбитражному суду не влечет возникновение у каждого владельца облигаций права на получение указанной информации путем предъявления соответствующего иска к НКО АО НРД.

В соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ расходы по государственной пошлине также подлежат отнесению на истца.

Руководствуясь ст. ст. 110, 167-171, 180-181 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано путем подачи апелляционной жалобы в Девятый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд города Москвы в течение одного месяца со дня изготовления решения в полном объеме.

Судья Е.А. Большебратская