Решение от 17 апреля 2023 г. по делу № А40-227197/2022

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

г.МоскваДело № А40- 227197/22-58-1756

«17» апреля 2023 г.

Резолютивная часть решения объявлена 05.04.2023 г.

Решение в полном объеме изготовлено 17.04.2023 г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи Жура О.Н.,

при секретаре Деревянко В.А.,

рассмотрев дело по иску ООО "ДТАЛК ЛТД" (129626, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АЛЕКСЕЕВСКИЙ, СТАРОАЛЕКСЕЕВСКАЯ УЛ., Д. 5, ОФИС 356А, ОГРН: 1147746009135)

к ответчику Хамету Максиму Николаевичу,

третьему лицу арбитражному управляющему Домино Ивану Николаевичу

об обязании предоставить документы.

с участием: представитель истца в лице конкурсного управляющего Добрышкина Владимира Николаевича – Дубовицкий С.В. (паспорт, диплом, доверенность от 10.01.2023г.), третье лицо – Домино М.Н. (паспорт),

Установил:

определением от 25.10.2022 г. принято к производству исковое заявление ООО "ДТАЛК ЛТД" к ответчику – Хамету Максиму Николаевичу об истребовании документов.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 29.11.2022 г. исковое заявление ООО "ДТАЛК ЛТД" к ответчику Хамету Максиму Николаевичу об обязании предоставить документы оставлено без рассмотрения.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 30.01.2023г. Определение Арбитражного суда г. Москвы от 29.11.2022 года по делу № А40-227197/22-58- 1756 отменено, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы для рассмотрения по существу.

Определением от 27.02.2023 г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечен арбитражный управляющий Домино Иван Николаевич.

Исковое заявление мотивировано тем, что обществом в лице вновь назначенного генерального директора в адрес ответчика направлялось требование о передаче новому исполнительному органу документов, однако документация не передана.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

Представитель ответчика в судебное заседание не явился, о времени и месте его проведения извещен надлежащим образом. При таких обстоятельствах, дело в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ рассматривается в отсутствие ответчика.

Представитель истца в ходе судебного заседания поддержал заявленные исковые требования в полном объеме по доводам, изложенным в исковом заявлении.

В представленном в материалы дела отзыве ответчик возражал против удовлетворения исковых требований, указав, что документы им переданы истцу.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав представителей лиц, участвующих в деле, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что ООО "ДТАЛК ЛТД" создано 10.01.2014 г. (ОГРН 1147746009135).

Участниками ООО "ДТАЛК ЛТД" является "И.М. ФАВЕА ХОЛДИНГ ЛИМИТЕД" с долей участия 90 % (ГРН записи 2167748504603 от 28.07.2016), а также АЛМАФАРМ С.Р.О. с долей участия в размере 10% (ГРН записи 2167748504603 от 28.07.2016).

Определением Арбитражного суда города Москвы от 16.06.2022 г. по делу №А40- 47215/22-179-129 Б в отношении ООО «ДТАЛК ЛТД» (прежнее название - ООО «ФАВЕА») введено наблюдение, временным управляющим утвержден Домино Иван Николаевич, член Некоммерческого партнерства Саморегулируемая организация арбитражных управляющих «Развитие».

Хамет Максим Николаевич являлся единоличным исполнительным органом (генеральным директором) ООО «ДТАЛК ЛТД», что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ и протоколом собрания.

В порядке, предусмотренном пп. 32 п. 3 ст. 64 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», 21.06.2022 г. исх. письмом № 4/дт временный управляющий направил на имя директора ООО "ДТАЛК ЛТД" Хамет Максима Николаевича уведомление-требование, в котором просил предоставить перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Уведомление-требование также содержало в себе ссылки на необходимость обеспечения сохранности имущества должника и ограничения, предусмотренные федеральным законом.

Ввиду неисполнения требований временного управляющего, определением Арбитражного суда города Москвы от 09.09.2022 г. по делу № А40-47215/22-179-129 Б суд истребовал у руководителя ООО «ДТАЛК ЛТД» Хамета Максима Николаевича перечень документов в отношении должника, необходимых для проведения анализа финансового состояния должника, однако документы не были представлены.

Ввиду противоправного поведения руководителя должника, временный управляющий обратился с заявлением в суд об отстранении директора общества.

Определением Арбитражного суда города Москвы от 11.10.2022 г. по делу № А40- 47215/22-179-129 Б суд отстранил Хамета Максима Николаевича от должности генерального директора ООО «ДТАЛК ЛТД», возложив исполнение обязанностей руководителя ООО «ДТАЛК ЛТД» на временного управляющего Домино Ивана Николаевича.

Таким образом, единоличным исполнительным органом ООО «ДТАЛК ЛТД» на основании вышеуказанного определения суд на дату обращения с настоящим заявлением является Домино Иван Николаевич.

Обществом в лице вновь назначенного генерального директора в адрес ответчика направлялось требование о передаче новому исполнительному органу Общества бухгалтерской программы 1С, всей документации, касающейся финансово-хозяйственной деятельности Общества и кадровой документации. Ответчиком данные требования исполнены не были, документация вновь назначенному генеральному директору Общества не передана.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения истца в арбитражный суд.

В силу пункта 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

В статье 40 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" предусмотрено, что единоличным исполнительным органом общества является директор.

В силу пункта 1 статьи 44 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В пункте 1 статьи 50 названного Закона перечислены документы, которые обязано хранить Общество, а пунктом 2 определено, что Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В силу пункта 4 статьи 29 Федерального закона 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, на руководителе организации лежит обязанность по передаче находящейся в его ведении документации вновь выбранному руководителю.

Согласно статье 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. На лиц, участвующих в деле, возлагается обязанность доказывания обстоятельств, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений (часть 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

При этом бремя доказывания отсутствия у бывшего исполнительного органа документации общества, организация хранения которых обеспечивается единоличным исполнительным органом, лежит на бывшем исполнительном органе.

Согласно доводам ответчика, перечень запрашиваемых документов в уведомлении – требовании от 21.06.2022 г., а также в определении Арбитражного суда г. Москвы от 09.09.2022 г. отличается от перечня документов , который запрашивается в рассматриваемом случае. Ответчиком передан пакет документов дополнительно 16.11.2022 г.

В соответствии со ст. 14 Устава ООО «ДТАЛК ЛТД», общество обязано хранить следующие документы общества: Устав, а также внесенные в Устав и зарегистрированные в установленном порядке изменения, документы, подтверждающие государственную регистрацию общества, решение учредителя (протокол учредительного собрания) общества о создании общества, список участников, документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе, внутренние документы общества, положения о филиалах и представительствах общества, документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества, заключения ревизора, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля, протоколы общих собраний, заседаний Совета директоров и ревизионной комиссии, иные документы, предусмотренные Федеральным законом «Об обществах с ограниченной ответственностью» и иными правовым актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями участника (общего собрания участников) и исполнительных органов общества.

В соответствии со ст. 14.2 Устава Общество может хранить свои документы по месту его нахождения его единоличного исполнительного органа или ином месте, известном и доступном участникам Общества.

Согласно данным из ЕГРЮЛ, Ответчик являлся генеральным директором (единоличным исполнительным органом) по 11.10.2022 г., участниками Общества являются нерезиденты АЛМАФАРМ С.P.O. с долей в 10 % установленного капитала и «И.М. ФАВЕА ХОЛДИНГ ЛИМИТЕД» с долей в 90 % установленного капитала.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью и Закона о бухгалтерском учете следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно. В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Следовательно, в обязанность Хамета М.Н., исполнявшего полномочия генерального директора Общества до 11.10.2022 г., входило обеспечение сохранности всех документов, имеющих отношение к Обществу, а также их последующая передача вновь назначенному генеральному директору Общества.

Между тем, то обстоятельство, что часть документов ответчиком передана, свидетельствует о наличии у него документации.

Суд принимает во внимание, что ответчиком не представлены доказательства того, что истребуемые документы им переданы истцу, равно как не представлены доказательства непередачи документов от предыдущего единоличного исполнительного органа или отсутствия у истца истребуемых документов.

При таких обстоятельствах, суд находит исковые требования ООО "ДТАЛК ЛТД" к ответчику – Хамету Максиму Николаевичу об обязании передать документы обоснованными и подлежащими удовлетворению, поскольку требования основаны на законе, подтверждены совокупностью надлежащих, достаточных доказательств, доказательства обратного ответчиком не представлены.

Истцом заявлено требование о взыскании неустойки на случай неисполнения решения суда в размере: за первую неделю неисполнения решения суда – 1.000 руб., за вторую неделю неисполнения решения суда – 2.000 руб., за третью неделю неисполнения решения суда – 4.000 руб., за четвертую неделю неисполнения решения суда – 8.000 руб., начиная с пятой недели неисполнения суда - 16.000 руб. за каждую полную неделю неисполнения решения суда.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

На возможность использование механизма, описанного в п. 1 ст. 308.3 ГК РФ (судебной неустойки), указывает Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", в частности п. 28 постановления устанавливает: на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Исковое требование о предоставлении документов в рамках настоящего дела заявлено в рамках гражданско-правовых отношений, а именно корпоративных отношений, которые являются таковыми по смыслу ст. 2 ГК РФ, в связи с чем, применение судебной неустойки допустимо.

Размер судебной неустойки, в силу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

С учетом изложенного, руководствуясь принципами справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, исходя из необходимости соблюдения баланса интересов сторон, а также конкретных обстоятельств дела, суд пришел к выводу о снижении размера компенсации за каждый день просрочки исполнения судебного акта, а именно: взыскании неустойку на случай неисполнения решения суда в размере: за первую неделю неисполнения решения суда – 1.000 руб., за вторую неделю неисполнения решения суда – 2.000 руб., за третью неделю неисполнения решения суда – 3.000 руб., впоследствии по 5.000 руб. за каждую полную неделю неисполнения решения суда.

В соответствии со ст. 110 АПК РФ с ответчика в пользу истца подлежит взысканию государственная пошлина.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Исковое заявление удовлетворить частично.

Обязать Хамета Максима Николаевича в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления решения в законную силу передать ООО "ДТАЛК ЛТД" по акту приема-передачи документы за период с 10.01.2014 по 11.10.2022 гг., а именно:

1. Печать ООО «ДТАЛК ЛТД»;

2. Имущество и иные материальные ценности, принадлежащие ООО «ДТАЛК ЛТД»;

3. Бухгалтерская программа 1С с 10.01.2014 по 11.10.2022 г.;

4. Документы первичного бухгалтерского учета с 10.01.2014 по 11.10.2022 гг. (счета фактуры, акты выполненных работ, товарно-транспортные накладные, товарные накладные);

5. Договоры, соглашения, дополнительные соглашения, контракты, заключенные ООО «ДТАЛК ЛТД» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;

6. Договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Общества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;

7. Договора перевода долга (цессии) с решением на одобрение таких договоров Учредителями;

8. Договора Займов за период с 18.03.2019 г. по 18.03.2022 г.;

9. Протоколы собраний руководящих органов ООО «ДТАЛК ЛТД» с даты создания Общества;

10. Приказы и распоряжения генерального директора с даты создания Общества;

11. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «ДТАЛК ЛТД» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

12. Подписанные акты сверки с Контрагентами с 18.03.2019 г. по 18.03.2022 г.;

13. Утвержденная учредителями и отправленная в налоговые органы годовая бухгалтерская отчетность за 2019 - 2021 гг. с подтверждением о принятии налоговым органом данной отчетности;

14. Налоговые декларации по НДС первичные и уточненные, поквартально с 1 квартала 2019 по 3 квартал 2022 г. с подтверждением о принятии налоговым органом данных деклараций;

15. Налоговые декларации по Налогу на прибыль первичные и уточненные, поквартально с 1 квартала 2019 по 3 квартал 2022 г. с подтверждением о принятии налоговым органом данных деклараций;

16. Декларации 6-НДФЛ, 2-НДФЛ квартальные и годовые, с 1 квартала 2019 по 3 квартал 2022 г. с подтверждением о принятии налоговым органом данных деклараций;

17. Отчетность в органы статистики с 1 квартала 2019 по 3 квартал 2022 г.;

18. Квартальная и годовая отчетность в ФСС с 1 квартала 2019 по 3 квартал 2022 г. (4-ФСС, отчет по травматизму);

19. Ежемесячная, квартальная и годовая отчетность в ПФР с 1 квартала 2019 по 3 квартал 2022 г. (страховые взносы, СЗВ-М);

20. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости;

21. Сведения об аффилированных лицах Общества;

22. Материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием Общества с приложением исковых заявлений и судебных актов;

23. Утвержденное штатное расписание и кадровую документацию (в т. ч. личные дела сотрудников, приказы по личному составу, трудовые договоры, зарплатные ведомости, договоры и приказы о материальной ответственности);

24. Уведомление о регистрации ООО «ДТАЛК ЛТД» в ПФР, ФСС и Росстате;

25. Внутренние документы ООО «ДТАЛК ЛТД», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор с руководителем);

26. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей либо копии таких доверенностей.

Взыскать с Хамета Максима Николаевича в пользу ООО "ДТАЛК ЛТД" неустойку на случай неисполнения решения суда в размере: за первую неделю неисполнения решения суда – 1.000 (одна тысяча) руб. 00 коп., за вторую неделю неисполнения решения суда – 2.000 (две тысячи) руб. 00 коп., за третью неделю неисполнения решения суда – 3.000 (три тысячи) руб. 00 коп., впоследствии по 5.000 (пять тысяч) руб. 00 коп. за каждую полную неделю неисполнения решения суда.

В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать.

Взыскать с Хамета Максима Николаевича в пользу ООО "ДТАЛК ЛТД" расходы по оплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н. Жура