Решение от 27 июня 2023 г. по делу № А40-36508/2023

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115225, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17 http://www.msk.arbitr.ru


РЕШЕНИЕ Именем Российской Федерации

Дело № А40-36508/23-62-289
г. Москва
27 июня 2023 г.
Резолютивная часть решения объявлена 14 июня 2023года Полный текст решения изготовлен 27 июня 2023 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи О.Ю. Жежелевской, единолично

при ведении протокола секретарем судебного заседания Юшиной А.А., рассмотрев в судебном заседании дело

по иску Заболотного Романа Николаевича

к ответчику АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" (119002, РОССИЯ, Г. МОСКВА, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ АРБАТ, СМОЛЕНСКАЯ-СЕННАЯ ПЛ., Д. 28, ОГРН: 1027739326449, Дата присвоения ОГРН: 07.10.2002, ИНН: 7744000302)

- о признании незаконным решения АО "Райффайзенбанк» от "21" декабря 2022 г. N ", выразившееся в отказе в осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 14.07.2022 N 319-ФЗ.

- о понуждении АО "Райффайзенбанк» осуществить принудительный перевод учета прав на ценные бумаги российского эмитента – АО «Сбербанк» со счета иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC на счет депо Заболотнова Романа Николаевича

При участии: От истца – Исакова Э.А. (доверенность от 17.10.2022г., диплом). От ответчика – Потребич А.В, (доверенность от 26.12.2022г., диплом).

У С Т А Н О В И Л:

Заболотный Роман Николаевич обратился в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к АО "РАЙФФАЙЗЕНБАНК" о признании незаконным решения АО "Райффайзенбанк» от "21" декабря 2022 г. N ", выразившееся в отказе в осуществлении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 14.07.2022 N 319-ФЗ; о понуждении АО "Райффайзенбанк» осуществить принудительный перевод учета прав на ценные бумаги российского


эмитента – АО «Сбербанк» со счета иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC на счет депо Заболотнова Романа Николаевича.

Исковые требования мотивированы необоснованностью отказа банка в переводе прав на ценные бумаги.

Истец в судебном заседании заявленные требования поддержал.

Ответчик заявленные требования не признал по доводам письменного отзыва на иск.

Выслушав истца, ответчика, исследовав материалы дела, оценив представленные доказательства с позиции статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к следующим выводам:

В обоснование заявленных требований, истец указывает на то, что в 2022 г. в связи с недружественными действиями иностранных государств законодателем были делегированы функции по защите прав инвесторов российским депозитариям.

В названных целях был принят Федеральный закон "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" от 14.07.2022 N 319-ФЗ

07.10.2022 г. истцом было направлено заявление о принудительном переводе акций Сбербанка в количестве 20 104 шт., курьерской службой в адрес АО «Райффайзенбанка» Основанием для подачи послужило то, что истец является держателем акций Сбербанка (ISIN RU0009029540) на своих счетах у иностранного брокера «Interactive Brokers» LLC.

В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 16 апреля 2022 г. № 114-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон "Об акционерных обществах" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" российским эмитентам запретили размещать акции в иностранной финансовой инфраструктуре. Соответственно, в конечном счете акции Сбербанка учитываются в Российской Федерации.

Согласно сведениям от «Interactive Brokers» LLC ценные бумаги учитывались на их счете в депозитарий АО «Райффайзенбанка». Банком заявление было получено 10.10.2022. 13.12.2022 г. на электронную почту представителя Заболотнова Р. Н. поступило письмо о том, что АО «Райффайзенбанк» отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с непредставлением Заявителем нотариально заверенной выписки со счета Interactive Brokers LLC.

Согласно ч. 1 ст. 5 ФЗ № 319 владельцы ценных бумаг были обязаны подать заявление о принудительном переводе учета прав в срок до 10.10.2022 г. Однако ст. 3 Федерального закона от 07.10.2022 N 381-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" срок был продлен до 09.11.2022 г.

В распоряжении АО «Райффайзенбанк» было 2 месяца (вместо 1 месяца при прочих равных условиях) на рассмотрение заявления Заболотнова Р. Н. Однако никаких дополнительных запросов со стороны АО "Райффайзенбанк" в адрес Заболотнова Р. Н. не направлялось.

Истец считает, что данные действия свидетельствуют о препятствовании со стороны АО "Райффайзенбанк" осуществлению и защите своих прав инвестора Заболотновым Р. Н.

Суд, анализируя представленные по делу доказательства, правовые позиции сторон приходит к следующему.

Способы защиты гражданских прав перечислены в ст. 12 ГК РФ.

Действующим арбитражным процессуальным законодательством предусматривается право граждан, организаций и иных лиц обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании незаконными действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если заявители полагают, что оспариваемое действие (бездействие) не соответствует закону или иному нормативному правовому акту и нарушает их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагает


на них какие-либо обязанности, создает иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности (часть 1 статьи 198 АПК РФ).

Исходя из содержания норм статей 197 - 201 АПК РФ в качестве лица, отвечающего по требованию, основанному на статье 198 АПК РФ, в деле могут участвовать: органы государственной власти Российской Федерации; органы государственной власти субъектов Российской Федерации; органы местного самоуправления, государственные органы; должностные лица; судебный пристав- исполнитель.

Помимо этого, по смыслу статей 11, 12 ГК РФ, пункта 2 статьи 29, части 1 статьи 197 АПК РФ арбитражный суд рассматривает требования о признании незаконными действий вышеуказанных лиц, если они вытекают из публичных правоотношений, в которых стороны находятся в отношениях власти и подчинения.

Между тем ответчик является коммерческой организацией и к лицам, которые перечислены в части 1 статьи 198 АПК РФ и могут отвечать по требованию, основанному на указанной норме права, не относится.

Банк не наделен какими-либо властными функциями по отношению к другим участникам гражданского оборота, в том числе по отношению к истцу. Действия банка, оспариваемые по настоящему делу, не вытекают из публичных отношений.

Следовательно, банк не может быть лицом, отвечающим по самостоятельному требованию об оспаривании его действий в данном случае.

Кроме того, в силу ч. 2 ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ к заявлению о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента заявителем должны прилагаться документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении заявителем (лицом, действующим в интересах заявителя) соответствующим количеством ценных бумаг российского эмитента, о действительности и правомерности интереса заявителя, о действиях в интересах заявителя (если заявителем является лицо, в интересах которого осуществляется владение ценными бумагами российского эмитента), а также об иностранной организации, в которой осуществляется учет прав заявителя (лица, действующего в интересах заявителя) на ценные бумаги российского эмитента, о всех иностранных организациях, в которых открыты счета лиц, действующих в интересах других лиц, на котором учитываются права заявителя (лица, действующего в интересах заявителя) на ценные бумаги российского эмитента, и об иностранном номинальном держателе, на счете депо которого, открытом в российском депозитарии, учитываются права заявителя (лица, действующего в интересах заявителя) на ценные бумаги российского эмитента.

В целях соблюдения требований ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319- ФЗ в Банке был разработан и принят для использования заявителями при обращении в Банк в целях принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российского эмитента «Порядок принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов», опубликованный в общем доступе на сайте Банк в сети интернет (https://www.raiffeisen.ru/corporate/securities/deposit/conversion/).

Как следует из материалов дела, истец в нарушение требований абз. 5 «Порядка принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов», а также ч. 2 ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ представил в Банк документы, подтверждающие владение 20 104 шт. акций ПАО «Сбербанк», в виде простых копий отчетов иностранного брокера (номинального держателя) Interactive Brokers LLC по операциям брокера со всеми ценными бумагами, которыми владеет Истец и номинальным держателем которых является Interactive Brokers LLC, в частности, с акциями ПАО «Газпром» и акциями ПАО «Сбербанк», за период 23.09.2022.


Таким образом, действия Банка по отказу истцу в переводе учета прав на его ценные бумаги в российский депозитарий полностью соответствуют действующему законодательству, а именно, ч. 2 ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 № 319-ФЗ, и совершены Банком в силу полномочий, предоставленных ему нормой ч. 6 ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ.

В Банк ранее направлялись заявления на принудительный перевод учета прав на ценные бумаги, а также на принудительную конвертацию депозитарных расписок и приложенные к ним документы, содержащие недостоверные сведения относительно количества переводимых/конвертируемых ценных бумаг/расписок, в связи с чем Банком был разработан и внедрен в оборот «Порядок принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов», который предусматривает необходимость подтверждения факта владения ценными бумагами именно подлинником соответствующего документа или его нотариальной копией.

Такой подход к оценке предоставляемых в Банк документов полностью отвечает целям и задачам законодательного регулирования правоотношений по принудительному переводу учета прав на ценные бумаги, учитываемые на счетах депо иностранного номинального держателя, и направлен на исключение нарушения оказания Банком как российским депозитарием депозитарных услуг в части учета прав на ценные бумаги российских эмитентов, принудительно переводимых в российскую юрисдикцию по причине международного санкционного давления и различного рода мер ограничительного характера в отношении резидентов РФ (в данном случае в отношении ПАО «Сбербанк»).

Банк не обладает информацией о лицах, являющихся владельцами ценных бумаг ПАО «Сбербанк», учитываемых на счете депо иностранного номинального держателя Interactive Brokers LLC. Такой информацией располагает Interactive Brokers LLC, который однако отказывается от любого взаимодействия с Банком по всем вопросам, касающимся ценных бумаг российских подсанкционных эмитентов (в данном случае ПАО «Сбербанк»). Т.е. у Банка отсутствовала возможность получить подтверждение Interactive Brokers LLC как иностранного номинального держателя ценных бумаг, что Истец является владельцем 20 104 шт. акций ПАО «Сбербанк».

В этой связи, нотариальное заверение и апостилирование копии предоставляемого документа подлиннику (при невозможности предоставить сам подлинник) является разумным и необходимым действием Банка в сложившихся обстоятельствах.

Согласно ч. 2 ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ заявитель должен представить в российский депозитарий, цитата: «…документы, доступные в сложившихся обстоятельствах и свидетельствующие о владении заявителем (лицом, действующим в интересах заявителя) соответствующим количеством ценных бумаг российского эмитента, о действительности и правомерности интереса заявителя…».

Банк полагает, что если истец смог получить простую копию отчета по операциям с ценными бумагами (который и был представлен в Банк), то и получение нотариально удостоверенной копии отчета также не составило бы трудностей для Истца. Например, если отчет от 23.09.20222 в простой копии был предоставлен Истцу Interactive Brokers LLC, то Истец мог запросить у Interactive Brokers LLC и нотариально удостоверенную копию (которая в последующем должна была быть апостилирована, поскольку нотариальное удостоверение производилось бы иностранным нотариусом).

Кроме того, при возникновении любых других трудностей с получением определенного вида документов, подтверждающих право владения ценными бумагами, Истец, являясь инвестором (в данном случае на Истца не распространяются нормы Закона о защите прав потребителя), деятельность которого направлена на извлечение дохода от владения акциями ПАО «Сбербанк» через профессионального брокера Interactive Brokers LLC, мог использовать все иные возможные допустимые законом


способы собирания доказательств, например, представление нотариального протокола осмотра сайта, личного кабинета пользователя и т.п.

Истец не единственный клиент брокера Interactive Brokers LLC, который обратился в Банк с заявлением на принудительный перевод учета прав на ценные бумаги в российский депозитарий на основании ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ. Другие заявители, являющиеся клиентами указанного брокера, выполнили требования закона и «Порядка принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов», и только у Истца возникли необоснованные затруднения, не воспользовался своими правами в полном объеме, не осуществил всех возможных, допустимых и достаточных действий по условиям сложившегося между сторонами правоотношения для отыскания и представления в Банк достаточных, допустимых и достоверных доказательств владения ценными бумагами, учет прав на которые планировал перевести в российский депозитарий, в связи с чем истец должен нести соответствующие риски наступления для него неблагоприятных последствий.

Суд также полагает заслуживающим внимание доводы ответчика, о том, что предъявляя настоящий иск, истец в обход ст. 5 Федерального закона от 14.07.2022 N 319-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее Федеральный закон № 319-ФЗ) и с помощью судебного решения уже за пределами установленного законом пресекательного срока (10.11.2022) для принудительного перевода прав на акции осуществить этот самый принудительный перевод учета прав на акции ПАО «Сбербанк».

В силу ч. 1 ст. 5 Федерального закона № 319-ФЗ заявление о принудительном переводе прав на акции российских эмитентов, учитываемых иностранными депозитариями, могло быть подано в российский депозитарий в течение 120 дней со дня официального опубликования Федерального закона № 319-ФЗ.

В соответствии с ч. 4 ст. 5 Федерального закона № 319-ФЗ российский депозитарий в течение 10 рабочих дней со дня истечения срока приема заявлений о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги российского эмитента на основании полученного заявления открывает заявителю счет депо владельца, списывает соответствующее количество ценных бумаг российского эмитента со счета депо иностранного номинального держателя и зачисляет их на счет депо владельца, открытый заявителю.

Таким образом, законодатель предусмотрел два пресекательных срока для цели принудительного перевода учета прав на ценные бумаги иностранных эмитентов: 1) В течение 120 дней с даты опубликования закона (т.е. до 10.11.2022) – для подачи владельцем ценных бумаг заявления о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги в российский депозитарий; 2) В течение 10 рабочих дней с 10.11.2022 (т.е. до 24.11.2022) – для открытия российским депозитарием счета депо заявителю для зачисления на него ценных бумаг, принадлежащих заявителю, с целью последующего учета прав в российском депозитарии.

Закон не предоставляет право заявителям для восстановления пропущенного ими срока на подачу заявления о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги. Так, ни ст. 5 Федерального закона № 319-ФЗ, ни иные нормы права не содержат условий, при которых пропущенный заявителями срок для принудительного перевода прав на ценные бумаги может быть восстановлен, как и не содержат самого такого права на восстановление пропущенного срока и порядка совершения действий по переводу учета прав за пределами установленных законом сроков.

Таким образом, законодатель исходил из императивного регулирования в части соблюдения сроков для принудительного перевода прав на ценные бумаги российский эмитентов, учитываемые иностранными депозитариями, в российские депозитарии. Эта сфера регулирования крайне важна для законодателя и с целью обеспечения


публичного интереса каких-либо отступлений от императивно установленных сроков законом и/или подзаконными актами предусмотрено не было.

Банк России за нарушение сроков принудительного перевода прав на ценные бумаги, равно как и за нарушение сроков принудительной конвертации депозитарных расписок, привлекает АО «Райффайзенбанк» к административной ответственности в соответствии с ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

Данный факт подтверждает то, что законодатель исходил из пресекательности установленных им сроков и невозможности их восстановления для заявителей. В связи с чем, и Банк, осуществляя функции российского депозитария, не может принимать к исполнению заявления о принудительном переводе прав на акции за пределами установленного законом срока (10.11.2022), а, следовательно, и суд не может принять решение о принудительном переводе учета прав за переделами установленного законом срока, т.е. после 10.11.2022.

Истец не лишается права собственности на принадлежащие ему 20 104 шт. акций ПАО «Сбербанк», поскольку иностранный брокер - Interactive Brokers LLC, не погашает акции, а зачисляет данные акции на специальный счет, на котором акции хранятся до разрешения ситуации с санкциями в отношении ПАО «Сбербанк».

При таких обстоятельствах, оснований для удовлетворения заявленных требований у суда не имеется.

Расходы по оплате государственной пошлины распределяются в соответствии со статьями 106, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 8, 9, 11, 12, 307, 309, 310, 314 ГК РФ, ст. 4, 64-68, 70-71, 101-103, 110, 123, 137, 156, 167-171, 176, АПК РФ арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении исковых требований отказать.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья: О.Ю. Жежелевская

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 11.03.2023 9:16:00

Кому выдана Жежелевская Ольга Юрьевна