Решение от 7 апреля 2024 г. по делу № А40-213682/2021

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

г. Москва Дело № А40-213682/21-58-1536

«08» апреля 2024 г.

Резолютивная часть решения объявлена 06.03.2024г.

Решение в полном объеме изготовлено 08.04.2024г.

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи Жура О.Н.,

при секретаре Кузнецовой В.А.,

рассмотрев дело по иску ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" (119017, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЗАМОСКВОРЕЧЬЕ ВН.ТЕР.Г., ПЯТНИЦКАЯ УЛ., Д. 37, ЭТАЖ/ПОМЕЩ. 2/I, КОМ./ОФИС 1/143, ОГРН: <***>), АО "РЕГИСТРОНИКС" (117420, <...>, КВАРТИРА ЭТАЖ 9 ПОМЕЩ.I, КОМН.22, ОГРН: <***>), АО "ДОРОГА" (192007, РОССИЯ, Г. САНКТПЕТЕРБУРГ, ВН.ТЕР.Г. МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ВОЛКОВСКОЕ, ТАМБОВСКАЯ УЛ., Д. 8, ЛИТЕРА Б, ОФИС 33, ОГРН: <***>), АО "БЭС" (192289, <...>, ЛИТЕР А, ПОМЕЩЕНИЕ 322, ОГРН: <***>) к ответчику ФИО1, третьим лицам ОАО "Славянка" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Маяк" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Озерное" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Михайловское" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Прогресс" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Урицкое" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Полибино" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), АО "Ленинец" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Великорецкое" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО «Искра» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Колос» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Мир» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО имени А.Матросова (ИНН <***> ОГРН <***>), СХПК «Авангард» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Коммунар» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Надежда» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО "ИСКРА" (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Заря» (ИНН <***>, ОГРН: <***>), АО «Невельское» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Колос» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Весенний Луч» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Волна» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Забелье» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Просвет» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Рассвет» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Заречье» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Колос» (ИНН <***> ОГРН <***>),ОАО «Красный октябрь» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Фронтовик» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Новоржевское» (ИНН <***>), ОАО «Искра» (ИНН <***> ОГРН <***>) , АО «Гораи» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Оборона страны» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Ударник» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Ловать» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Дуловское» (181307, ПСКОВСКАЯ ОБЛАСТЬ, ОСТРОВСКИЙ РАЙОН, ДУЛОВКА ДЕРЕВНЯ, ОГРН: <***>), ОАО «Борок» (181326, ПСКОВСКАЯ ОБЛАСТЬ, ОСТРОВСКИЙ РАЙОН, ПОДМОГИЛЬЕ ДЕРЕВНЯ, ОГРН: <***>), временному управляющему АО "ДОРОГА" ФИО2 (ИНН:<***>) об истребовании документов,

с участием: представитель истца ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" – ФИО3 (паспорт, диплом, доверенность от 15.08.2023г.), ФИО4 (паспорт, диплом, доверенность от 04.10.2023г.), представитель истца АО "РЕГИСТРОНИКС"– генеральный директор ФИО3 (паспорт, выписка из ЕГРЮЛ), представитель истца АО "ДОРОГА" – ФИО3 (паспорт, диплом, доверенность от 14.05.2020г.), представитель ответчика – ФИО5 (паспорт, диплом, доверенность от 09.12.2023г.),

Установил:

определением от 12.10.2021г. принято к производству исковое заявление ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" к ответчику ФИО1 об обязании Ответчика передать в 10-ти дневный срок следующих документов за период с 10.02.2012 по 18.03.2019 (в виде подлинника) и имущества Общества, а именно:

1. Печать Общества,

2. Флешкарты по управлению расчетными счетами Обществом,

3. Сведения о корпоративной электронной почте Общества – адрес (логин) и пароль,

4. Сведения о корпоративном сайте Общества – название, логин и код доступа к нему

5. Имущество Общества

6. Ключи от офиса и сейфа

7. Дела и документы Общества:

1) Корпоративные, в том числе учредительные документы Общества – согласно ст. 50 ФЗ об ООО

2) Документы бухгалтерского учета и отчетности в соответствии с ст. 1-19 Закона о бухгалтерском учете, в том числе первичные учетные документы, договоры (договоры за период с 01.01.2010 по 18.03.2019)

3) Документы налогового учета и отчетности в соответствии с Разделами IV и V Налогового кодекса РФ

4) Кадровые документы

5) Внутренние локальные документы

6) Доверенности, письма

7) Отчеты об оценке активов, аудиторские заключения

8) Акты инвентаризации

9) Акты о формировании дел Общества

10)Акты уничтожения документов

11) Иные документы, не перечисленные выше, но относящие к деятельности Общества и в силу закона обязательные к хранению в Обществе.

Истец в порядке ст.49 АПК РФ уточнил исковые требования, просит возложить на ФИО1 обязанность передать ООО «Экосельхозинвест» (ИНН <***>) (далее Общество) в 30-ти дневный срок следующие сведения, дела и документы (в виде подлинников) Общества и управляемых им обществ за период с 10.02.2012 по 28.02.2019, и имущество ООО «Экосельхозинвест» (ИНН <***>) и управляемых им обществ, а именно:

1. Печать Общества и печати управляемых им обществ,

2. Флешкарты по управлению расчетными счетами Общества и управляемых им обществ (если таковой был),

3. Сведения о корпоративной электронной почте Общества (если таковой был) – адрес (логин) и пароль,

4. Сведения о корпоративном сайте Общества (если таковой был) – название, логин и код доступа к нему

5. Сведения об имуществе, которое было в прошлом и на момент увольнения, в собственности общества – перечень имущества, кадастровые номера и адреса недвижимости;

6. Пароль доступа к компьютеру Общества на котором хранились сведения о документах и имуществе общества (если таковой был);

7. Дела и документы, которые обязано иметь и хранить Общество, в том числе управляемых им обществ, в соответствии с требованиями законов и нормативных актов, а именно:

7.1. Опись и сами корпоративные документы, согласно положениям статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", ст.ст.88-91 Федерального закона №208-ФЗ «Об акционерных обществах»:

- договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

- документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- внутренние документы общества;

- решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

- протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

- судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

- договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

- иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

- Годовые отчеты.

7.2. Опись и сами документы бухгалтерского учета и отчетности, согласно положениям статей 1-7, 8,9,10,11,14, 29 Федерального закона от 06.12.2011 N402-ФЗ О бухгалтерском учете:

1) Приказы об утверждении Учетной политики, Учетная политика, изменения Учетной политики (ст.8);

2) Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность согласно ст.14,

- бухгалтерские балансы

- отчеты о финансовых результатах и приложения к ним отчеты об изменении капитала, движении денежных средств, целевом использовании средств;

- пояснения;

3) Акты инвентаризации активов и обязательств согласно ст.11;

4) Первичные учетные документы, отражающие каждый факт хозяйственной жизни общества согласно ст.9, в том числе но не ограничиваясь:

- Приказы об утверждении перечня первичной учетной документации общества и сам перечень;

- гражданско-правовые и иные договоры

- товарные накладные,

- акты сдачи-приемки,

- первичные документы расчета с персоналом по оплате труда,

- документы, связанные с наличием объектов основных средств ОС - Акты приемкипередачи ОС по форме ОС-1, акты выбытия ОС по форме ОС-1а,

- акты списания основных средств по форме ОС-4,

- акт инвентаризации основных средств,

- кассовые документы (приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера)

- платежные поручения

- авансовые отчеты,

- акты зачета взаимных требований

- и другие документы предусмотренные законом к обязательному оформлению

фактов хозяйственно жизни общества

5) Регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью согласно ст.10, в том числе но не ограничиваясь:

- Приказы об утверждении формы регистров бухгалтерского учета

- главная книга.

7.3. Опись и сами документы налогового учета и отчетности в соответствии с Разделами IV и V Налогового кодекса РФ с том числе, но не ограничиваясь:

- налоговые декларации по налогам и взносам – ежеквартальные и ежегодные,

- заявления о зачете/возврате переплаты в бюджет налогов и взносов,

- акты сверки с налоговыми органами.

- требования, решения и постановления налоговых органов

7.4. Опись дела, дело и сами Кадровые документы согласно трудовом законодательству:

- Трудовые договоры с сотрудниками

- Личные карточки работников

- Трудовые книжки

- Уведомление работников о выборе формы трудовой книжки

- Штатное расписание

- Должностные инструкции

- Правила внутреннего трудового распорядка

- График отпусков

- Положение о персональных данных

- Согласия на обработку персональных данных.

7.5. Опись и сами Внутренние локальные документы согласно Приказа Росархива от 20.12.2019 № 237 и Инструкции по применению Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержденного Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236 :

- приказы, распоряжения

- журнал учета выдачи доверенностей и сами доверенности,

- журнал учета писем и иной корреспонденции, письма и корреспонденцию

- акты о формировании дел Общества

- акты передачи документов на хранение в иные организации

- иные документы, не перечисленные выше, но относящие к деятельности Общества и в силу закона обязательные к хранению в Обществе.

7.6. Акты уничтожения документов согласно Приказа Росархива от 20.12.2019 № 237 и Инструкции по применению Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержденного Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236.

7.7. Акты восстановления преждевременно утраченных документов.

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2022 в удовлетворении искового заявления ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" к ответчику ФИО1 об истребовании документов отказано.

Постановлением Девятого Арбитражного апелляционного суда от 19.09.2022 принят отказ ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" от иска в части требований об обязании ФИО1 предоставить документы: сведения о корпоративной электронной почте Общества (если таковой был) – адрес (логин) и пароль.

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2022 по делу №А40-213682/21 в указанной части отменено. Производство по делу № А40-213682/21 в указанной части прекращено. Решение Арбитражного суда г. Москвы от 14.03.2022 по делу №А40-213682/21 в остальной части оставлено без изменения, апелляционная жалоба - без удовлетворения.

Постановлением Арбитражного суда Московского округа от 10.04.2023 решение Арбитражного суда города Москвы от 14.03.2022 и постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 19.09.2022 по делу А40-213682/2021 отменено, дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд города Москвы.

Отменяя судебные акты, суд кассационной инстанции указал, что суды не в полном объеме исследовали юридически значимые обстоятельства, выводы судов об отказе в удовлетворении иска являются преждевременными. Так, судами не дана оценка доводам истца о том, что ФИО1 скрывал фактическое место нахождения общества и свое местонахождение как генерального директора от участников нового исполнительного органа; на момент увольнения ФИО1 сведения о юридическом адресе ООО «Экосельхозинвест» являлись недостоверными, о чем была внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ; в последующем, после увольнения ответчика, общество внесло в реестр сведения о достоверном юридическом адресе; не получив от ФИО1 ответы на запросы и требования, общество составило в одностороннем порядке акты об отсутствии документов у общества, при этом именно уклонение ФИО1 от передачи документов общества новому исполнительному органу препятствует реализации и организации инвентаризации имущества и обязательств общества. В связи с этим вывод судов о том, что обществом не проведена надлежащим образом процедура инвентаризации и отсутствуют основания полагать, что документы не находятся по адресу места нахождения общества, основан на неполно исследованных обстоятельствах дела, при неправильном распределении бремени доказывания по делу.

При новом рассмотрении, судом в порядке ст. 49 АПК РФ принято уточнение исковых требований, в котором Истец просит:

возложить на ФИО1 обязанность передать ООО «Экосельхозинвест» (ИНН <***>) в 30-ти дневный срок сведения, дела и документы (в виде подлинников): - Общества ООО Экосельхозинвест (ИНН <***>) и управляемых им обществ ОАО "Славянка" ИНН <***>, ОАО "Маяк" ИНН <***>; ОАО "Озерное", ИНН <***>, ОАО "Михайловское" ИНН <***>, ОАО "Прогресс" ИНН <***>, ОАО "Урицкое" ИНН <***>, ОАО "Полибино" ИНН <***>, АО "Ленинец" ИНН <***>, ОАО "Великорецкое" ИНН <***>, ОАО «Колос» ИНН <***>, АО «Невельское», ИНН <***>, АО «Волна», ИНН <***>, ОАО «Рассвет» ИНН <***>, ОАО «Заречье» ИНН <***>, ОАО «Колос», ИНН <***>, ОАО «Красный октябрь», ИНН <***>, ОАО «Фронтовик», ИНН <***>, ОАО «Дуловское», ИНН <***>, ОАО «Искра», ИНН <***>, АО «Оборона страны» ИНН <***>, АО «Ударник» ИНН <***>, поименованные ниже, за период с 10.02.2012 по 28.02.2019,

возложить на ФИО1 обязанность передать АО «Дорога» в 30-ти дневный срок следующие сведения, дела и документы (в виде подлинников) обществ привлеченных судом к делу Определением от 25.09.2023 года ОАО «Искра» (ИНН <***>), ОАО имени А.Матросова (ИНН <***>), ОАО «Коммунар» (ИНН <***>), ОАО «Надежда» (ИНН <***>), ОАО "ИСКРА" (ИНН <***>), ОАО «Заря» (ИНН <***>), ОАО «Колос» (ИНН <***>), ОАО «Весенний Луч» (ИНН <***>), АО «Забелье» (ИНН <***>), АО «Просвет» (ИНН <***>), ОАО «Новоржевское» (ИНН <***>), АО «Гораи» (ИНН <***>), ОАО «Ловать» (ИНН <***>), ОАО «Борок» (ИНН <***>), поименованные ниже, за период с 10.02.2012 по 28.02.2019,

а именно: 1. Печати выше поименованных обществ,

6. Сведения об имуществе, которое было в прошлом и на момент увольнения, в собственности этих обществ – перечень имущества, кадастровые номера и адреса недвижимости;

7. Дела и документы, которые обязаны иметь и хранить эти общества, в соответствии с требованиями законов и нормативных актов, а именно:

7.1. Опись и сами корпоративные документы этих обществ, согласно положениям статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью", статей 88-91 Федерального закона №208-ФЗ «Об акционерных обществах»: - договор об учреждении общества, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; - протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; - документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; - внутренние документы общества; - решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; - протоколы общих собраний участников общества; - списки аффилированных лиц общества; - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 7 - договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; - иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. - Годовые отчеты.

7.2. Опись и сами документы бухгалтерского учета и отчетности, согласно положениям статей 1-7, 8,9,10,11,14, 29 Федерального закона от 06.12.2011 N402-ФЗ О бухгалтерском учете: 1) Приказы об утверждении Учетной политики, Учетная политика, изменения Учетной политики (ст.8); 2) Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность согласно ст.14, - бухгалтерские балансы - отчеты о финансовых результатах и приложения к ним отчеты об изменении капитала, движении денежных средств, целевом использовании средств; пояснения; 3) Акты инвентаризации активов и обязательств согласно ст.11; 4) Первичные учетные документы, отражающие каждый факт хозяйственной жизни общества согласно ст.9, в том числе но не ограничиваясь: - Приказы об утверждении перечня первичной учетной документации общества и сам перечень; - гражданско-правовые и иные договоры - товарные накладные, - акты сдачи-приемки, - первичные документы расчета с персоналом по оплате труда, - документы, связанные с наличием объектов основных средств ОС - Акты приемки-передачи ОС по форме ОС-1, акты выбытия ОС по форме ОС-1а, - акты списания основных средств по форме ОС-4, - акт инвентаризации основных средств, - кассовые документы (кассовая книга, приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера) - платежные поручения - авансовые отчеты, - акты зачета взаимных требований - и другие документы предусмотренные законом к обязательному оформлению фактов хозяйственно жизни общества 5) Регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью согласно ст.10, в том числе но не ограничиваясь: - Приказы об утверждении формы регистров бухгалтерского учета - главная книга.

7.3. Опись и сами документы налогового учета и отчетности в соответствии с Разделами IV и V Налогового кодекса РФ с том числе, но не ограничиваясь: - налоговые декларации по налогам и взносам – ежеквартальные и ежегодные, - заявления о зачете/возврате переплаты в бюджет налогов и взносов, - акты сверки с налоговыми органами. - требования, решения и постановления налоговых органов 8

7.4. Опись дела, дело и сами Кадровые документы согласно трудовом законодательству: - Трудовые договоры с сотрудниками - Личные карточки работников - Трудовые книжки - Штатное расписание - Должностные инструкции - Правила внутреннего трудового распорядка - Положение о персональных данных - Согласия на обработку персональных данных.

7.5. Опись и сами Внутренние локальные документы согласно Приказа Росархива от 20.12.2019 № 237 и Инструкции по применению Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержденного Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236 : - приказы, распоряжения - журнал учета выдачи доверенностей и сами доверенности, - журнал учета писем и иной корреспонденции, письма и корреспонденцию - акты о формировании дел Общества - акты передачи документов на хранение в иные организации.

7.6. Акты уничтожения документов согласно Приказа Росархива от 20.12.2019 № 237 и Инструкции по применению Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения, утвержденного Приказом Росархива от 20.12.2019 № 236.

7.7. Акты восстановления преждевременно утраченных документов.

Исковые требования мотивированы тем, что Ответчиком не исполнены обязанности по передаче документации Обществ.

Определением от 25.09.2023г. к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечены ОАО "Славянка" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Маяк" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Озерное" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Михайловское" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Прогресс" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Урицкое" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Полибино" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), АО "Ленинец" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО "Великорецкое" (ОГРН: <***>, ИНН: <***>), ОАО «Искра» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Колос» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Мир» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО имени А.Матросова (ИНН <***> ОГРН <***>), СХПК «Авангард» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Коммунар» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Надежда» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО "ИСКРА" (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Заря» (ИНН <***>, ОГРН: <***>), АО «Невельское» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Колос» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Весенний Луч» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Волна» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Забелье» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Просвет» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Рассвет» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Заречье» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Колос» (ИНН <***> ОГРН <***>),ОАО «Красный октябрь» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Фронтовик» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Новоржевское» (ИНН <***>), ОАО «Искра» (ИНН <***> ОГРН <***>) , АО «Гораи» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Оборона страны» (ИНН <***> ОГРН <***>), АО «Ударник» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Ловать» (ИНН <***> ОГРН <***>), ОАО «Дуловское» (181307, ПСКОВСКАЯ ОБЛАСТЬ, ОСТРОВСКИЙ РАЙОН, ДУЛОВКА ДЕРЕВНЯ, ОГРН: <***>), ОАО «Борок» (181326, ПСКОВСКАЯ ОБЛАСТЬ, ОСТРОВСКИЙ РАЙОН, ПОДМОГИЛЬЕ ДЕРЕВНЯ, ОГРН: <***>).

Определением от 11.12.2023г. к участию в деле в качестве соистцов привлечены АО "РЕГИСТРОНИКС", АО "ДОРОГА", АО "БЭС".

Определением от 31.01.2024г. к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования относительно предмета спора, привлечен временный управляющий АО «Дорога» ФИО2

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу.

В судебном заседании в порядке ст. 163 АПК РФ объявлялся перерыв.

Представители третьих лиц в судебное заседание не явились, о времени и месте его проведения извещены надлежащим образом. При таких обстоятельствах, в соответствии со ст. 123, ч. 5 ст. 156 АПК РФ суд полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителей третьих лиц.

В ходе судебного заседания представитель истца поддержал исковые требования в полном объеме, с учетом принятых уточнений исковых требований.

Ответчик против удовлетворения исковых требований возражал по доводам, изложенным в отзыве.

Изучив материалы дела, представленные доказательства, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" (119017, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ЗАМОСКВОРЕЧЬЕ ВН.ТЕР.Г., ПЯТНИЦКАЯ УЛ., Д. 37, ЭТАЖ/ПОМЕЩ. 2/I, КОМ./ОФИС 1/143, ОГРН: <***>, ИНН: <***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 27.05.2008.

ФИО1 в период с 10.02.2012 по 28.02.2019 исполнял обязанности генерального директора.

28.02.2019 решением учредителей Общества ФИО1 был освобожден от исполнения обязанностей генерального директора Общества, генеральным директором Общества назначен ФИО6.

Согласно доводам иска, ответчик неоднократно уведомлялся Обществом о необходимости передать документы, что подтверждается уведомлениями и почтовой квитанцией от 15.03.2019, письмом и квитанцией от 25.03.2019, письмом от 21.07.2020. Ответчик отказался принимать нарочно документы об уклонении от встреч с учредителями и передачи документов, акты отсутствия на рабочем месте, о чем в одностороннем порядке истцом были составлены докладные.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения в суд с настоящим иском.

В силу п. 4 ст. 32 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

В ст. 50 ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" перечислены документы, которые обязано хранить общество, а пунктом 2 определено, что общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Из п. 3 ст. 29 ФЗ "О бухгалтерском учете" следует, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Согласно ст. 7 ФЗ "О бухгалтерском учете" ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В силу п. 4 ст. 29 ФЗ "О бухгалтерском учете" при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Применительно к рассматриваемой ситуации для удовлетворения заявленного требования суду необходимо установить факт прекращения полномочий единоличного исполнительного органа, конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены (ст. 9, 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации), так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (ст. 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Руководитель организации по завершении осуществления своих полномочий обязан передать дела, что включает в себя обязанность вернуть Обществу все его документы, если они по какой-то причине находятся у бывшего руководителя, а не по месту нахождения юридического лица.

Форма передачи, если она прямо не урегулирована уставом, корпоративным договором, заключенным между всеми участниками или договором с руководителем, зависит от конкретных обстоятельств дела (объема документации, вида документации, правил документооборота, принятых в соответствующей организации или соблюдающихся фактически).

Учитывая принцип состязательности и обязанность передать дела, именно на бывшем руководителе хозяйствующего субъекта лежала обязанность дать пояснения по предъявленным претензиям, в частности, о факте отсутствия у него истребуемых сведений и документации , а также о причинах их отсутствия. Однако, как усматривается из материалов дела, объяснений относительно отсутствия конкретных документов Ответчик не давал; на направленные в его адрес требования не ответил.

Их материалов дела следует, что на момент увольнения ФИО1 сведения о юридическом адресе ООО «Экосельхозинвест» являлись недостоверными, о чем была внесена соответствующая запись в ЕГРЮЛ, при этом сведения в отношении недостоверности сведений, содержащихся в реестре, вносятся регистрирующим органам на основании проверки и содержатся в реестре в течение 6 месяцев. В последующем, после увольнения ответчика, общество внесло в реестр сведения о достоверном юридическом адресе. Следовательно, истребуемые у Ответчика документы по адресу места нахождения отсутствовали, поскольку адрес места нахождения фактически не был установлен, инвентаризация не позволяла оценить факт наличия или отсутствия документации, ввиду фактического отсутствия общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ.

Поскольку Ответчиком обязанность по передаче Обществу документации не исполнена, а доказательств обратного суду не представлено, суд полагает требования в отношении документации ООО «Экосельхозинвест» обоснованными и подлежащими удовлетворению.

При этом суд, отклоняет требования с указаниями «иные», «другие», «не ограничиваясь», поскольку судебный акт в указанной части не будет отвечать принципу исполнимости – требования не конкретизированы и не позволяют ни суду, ни исполнительным органам идентифицировать истребуемые документы, предполагая не ограниченный объем документации.

Решения о выпуске акций Обществом не могли приниматься ввиду организационно-правовой формы общества, в указанной части требования истца также отклоняются.

Истцом также заявлено требование о передаче документации «дочерних» Обществ, где ООО «Экосельхозинвест» осуществляло полномочия исполнительного органа - управляющей компании. Однако сам по себе факт осуществления полномочий управляющей компании не свидетельствует о хранении бухгалтерской и иной документации по адресу места нахождения управляющей компании. Обратного истцом в нарушение положений ст. 65 АПК РФ не доказано. Суду не представлено доказательств, что исходя из условий соглашения, положений Устава, иных внутренних документов холдинга, следует, что документация подконтрольных организаций должна была храниться по адресу места нахождения ООО «Экосельхозинвест».

В отношении требований АО «Дорога», АО «РЕГИСТРОНИКС», АО «БЭС» арбитражный суд отмечает, что у истцов в указанной части отсутствует право на иск, требования истцов не основаны на законе. АО «Дорога» ссылается на то, что является акционером и учредителем, однако доказательств наличия такого статуса материалы дела не содержат, при этом АО «Дорога» не является управляющей компанией, иным исполнительным органом Обществ, вместе с тем, действующим законодательством не предусмотрено право учредителя на истребование документации для функционирования Общества у бывшего единоличного исполнительного органа. Это право предоставлено только обществу и новому единоличному исполнительному органу, действующему от лица этого Общества.

Кроме того, суд отмечает, что в отношении части дочерних обществ введены процедура банкротства, часть обществ ликвидирована, в части обществ ответчик ФИО1 до настоящего времени является генеральным директором. Доводы ответчика о нахождении документации третьих лиц непосредственно у самих третьих лиц истцом не опровергнуты.

Расходы по оплате государственной пошлины подлежат распределению в соответствии с требованиями т. 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Исковое заявление удовлетворить частично. Обязать ФИО1 в течение 30 (тридцати) дней с даты вступления решения в законную силу передать ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" следующие документы ООО «ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ» за период с 10.02.2012г. по 28.02.2019г., а именно:

- печать ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ";

- сведения об имуществе, которое было в прошлом и на момент увольнения, в собственности ООО «ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ»

- перечень имущества, кадастровые номера, адреса недвижимости;

7.1 корпоративные документы общества:

- договор об учреждении общества, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

- протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества; - документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

- внутренние документы общества;

- протоколы общих собраний участников общества;

- списки аффилированных лиц общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; - договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность ;

- годовые отчеты;

7.2 документы бухгалтерского учета и отчетности:

1) Приказы об утверждении Учетной политики, Учетная политика, изменения Учетной политики;

2) Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность: - бухгалтерские балансы - отчеты о финансовых результатах и приложения к ним отчеты об изменении капитала, движении денежных средств, целевом использовании средств; пояснения;

3) Акты инвентаризации активов и обязательств;

4) Первичные учетные документы, отражающие каждый факт хозяйственной жизни общества:

- приказы об утверждении перечня первичной учетной документации общества и сам перечень;

- гражданско-правовые и иные договоры;

- товарные накладные;

- акты сдачи-приемки,

- первичные документы расчета с персоналом по оплате труда;

- документы, связанные с наличием объектов основных средств ОС

- Акты приемки-передачи ОС по форме ОС-1, акты выбытия ОС по форме ОС-1а;

- акты списания основных средств по форме ОС-4;

- акт инвентаризации основных средств;

- кассовые документы (кассовая книга, приходные кассовые ордера, расходные кассовые ордера);

- платежные поручения;

- авансовые отчеты;

- акты зачета взаимных требований;

5) Регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе и (или) в виде электронного документа, подписанного электронной подписью:

- Приказы об утверждении формы регистров бухгалтерского учета;

- главная книга;

7.3. Документы налогового учета и отчетности:

- налоговые декларации по налогам и взносам – ежеквартальные и ежегодные;

- заявления о зачете/возврате переплаты в бюджет налогов и взносов;

- акты сверки с налоговыми органами;

- требования, решения и постановления налоговых органов;

7.4. Кадровые документы:

- Трудовые договоры с сотрудниками;

- Личные карточки работников;

- Трудовые книжки;

- Штатное расписание;

- Должностные инструкции;

- Правила внутреннего трудового распорядка;

- Положение о персональных данных;

- Согласия на обработку персональных данных;

7.5. Опись и Внутренние локальные документы:

- приказы, распоряжения;

- журнал учета выдачи доверенностей и сами доверенности;

- журнал учета писем и иной корреспонденции, письма и корреспонденцию;

- акты о формировании дел Общества;

- акты передачи документов на хранение в иные организации;

7.6. Акты уничтожения документов;

7.7. Акты восстановления преждевременно утраченных документов.

Взыскать с ФИО1 в пользу ООО "ЭКОСЕЛЬХОЗИНВЕСТ" расходы по оплате государственной пошлины в размере 6.000 (шесть тысяч) руб. 00 коп. В остальной части в удовлетворении искового заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

Судья: О.Н. Жура