Постановление № 5-1474/2025 от 1 декабря 2025 г. по делу № 5-1474/2025

Дело № 5-1474/2025

11RS0005-01-2025-005795-69


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Судья Ухтинского городского суда Республики Коми Романюк Л.И., при секретаре Тимошкиной Л.А., защитнике Гайнутдиновой Н.С., рассмотрев 02 декабря 2025 года в открытом судебном заседании в городе Ухте Республики Коми дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ), в отношении индивидуального предпринимателя:

ФИО1, <...> г. года рождения, уроженка ....

установил:

В Ухтинский городской суд Республики Коми поступило дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, возбужденное в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 (далее ИП ФИО1).

Согласно протоколу об административном правонарушении № .... от <...> г., при проведении в соответствии с распоряжением заместителя руководителя МРУ Пробирной палаты России по СЗФО от <...> г. № .... внеплановой документарной проверки в отношении индивидуального предпринимателя ФИО1 выявлен факт неисполнения в установленный срок предписания МРУ Пробирной палаты России по СЗФО от <...> г. № .... об установлении выявленных нарушений законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а именно в течение 30 календарных дней до <...> г..

Указанное предписание направлено ИП ФИО1 <...> г..

В соответствии с предписанием от <...> г. № .... ИП ФИО1 должна была устранить следующие нарушения:

- привести правила внутреннего контроля в соответствие с требованиями действующих нормативных правовых актов о ПОД/ФТ/ФРОМУ,

- провести дополнительные инструктажи при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и при утверждении организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и программ его осуществления,

- проводить идентификацию клиентов и выгодоприобретателей, в том числе с учетом степени (уровня) риска, а именно: представить анкеты клиентов - юридических лиц ....; обновить анкету клиента - юридического лица ....; представить анкету бенефициарных владельцев ....

- проводить идентификацию клиентов-физических лиц при покупке изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на сумму превышающую 60 000 рублей за наличный расчет, при использовании персонифицированного электронного средства платежа для совершения покупки на сумму, превышающую 400000 руб.;

- представить в Росфинмониторинг результаты четырех проверок наличия (либо отсутствия) среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены, либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в виде ФЭС 3-ФМ,

- направить 2 сообщения по форме ФЭС 1-ФМ, а именно оплата за реализованные ювелирные изделия в рамках договора комиссии № ...., заключенного с ООО «....»: сообщение на сумму 1 048 464,00 руб. СДЛ необходимо было отправить не позднее <...> г.; сообщение на сумму 1 054 824,00 руб. СДЛ необходимо было направить не позднее <...> г.,

- регулярно скачивать с сайта и использовать в целях идентификации клиентов актуальные перечни: «Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму» и «Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения»,

Информацию об устранении нарушений требований законодательства с приложением подтверждающих документов необходимо было представить в МРУ Пробирной палаты России по СЗФО в срок до <...> г..

<...> г. ИП ФИО1 было направлено уведомление о своевременном невыполнении предписания, в котором был увеличен срок представления ответа на предписание до <...> г..

По состоянию на 29.09.2025 ИП ФИО1 не представила документы, подтверждающие устранение выявленных нарушений.

В судебное заседание ИП ФИО1, извещенная надлежащим образом, не явилась, защитник Гайнутдинова Н.С., действующая на основании доверенности, с протоколом об административном правонарушении согласилась, сообщила, что на момент рассмотрения дела об административном правонарушении ИП ФИО1 представила документы, подтверждающие устранение выявленных нарушений и исполнение предписания.

Исследовав материалы дела, прихожу к следующему выводу.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности или финансированию распространения оружия массового уничтожения в виде административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Согласно материалам дела, и лицом, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, не оспаривается, что ИП ФИО1 состоит на специальном учете в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее - ГИПС ДМДК) в Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палате по Северо-Западному федеральному округу как индивидуальный предприниматель, осуществляющий операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, Уведомление о постановке на специальный учет с присвоением учетного номера от 25.08.2021 ИП1103006367, по видам деятельности: торговля розничная ювелирными изделиями в специализированных магазинах, код ОКВЭД - 47.77.2; торговля оптовая ювелирными изделиями, код ОКВЭД — 46.48.2; торговля оптовая драгоценными металлами, код ОКВЭД — 46.76.4.; в проверяемом периоде 18.03.2024 по 17.03.2025 осуществляла деятельность по торговле розничной ювелирными изделиями в специализированных магазинах.

На ИП ФИО1 распространяются требования Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Предписание МРУ Пробирной палаты России по СЗФО от <...> г. №.... ИП ФИО1 не обжаловалось.

В силу ст.26.11 КоАП РФ судья, члены коллегиального органа, должностное лицо, осуществляющие производство по делу об административном правонарушении, оценивают доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном и объективном исследовании всех обстоятельств дела в их совокупности. Никакие доказательства не могут иметь заранее установленную силу.

Согласно ч.2 ст.2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Оценив по правилам ст.26.11 КоАП РФ письменные доказательства, в том числе протокол об административном правонарушении № .... от <...> г., акт проверки от <...> г., предписание от <...> г., акт проверки от <...> г., отчет об исполнении предписания от <...> г. с отметкой о поступлении в МРУ Пробирной палаты России по СЗФО <...> г., считаю установленным совершение ИП ФИО1 противоправного деяния, предусмотренного ч.3 ст.15.27 КоАП РФ, по обстоятельствам, указанным в протоколе об административном правонарушении №.... от <...> г., и вину в его совершении.

Дата совершения административного правонарушения 23.06.2025, место совершения административного правонарушения: ....

В соответствии со ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В силу общих правил назначения административного наказания, основанных на принципах справедливости, соразмерности и индивидуализации ответственности, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях (ч. 1 ст. 4.1 КоАП РФ).

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (ч. 3 ст. 4.1 КоАП РФ).

Учитывая изложенное, положения ст. 4.1 КоАП РФ, характер противоправного деяния, допущенного в особо значимой сфере противодействия легализации преступных доходов, финансирования терроризма, наличие обстоятельства, смягчающего административную ответственность в виде исполнения предписания <...> г., личность лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, являющегося микропредприятием, считаю возможным назначить административное наказание в виде административного штрафа в размере 350000 рублей.

Руководствуясь ст. 4.1, ст. 29.9, ст. 29.10 КоАП РФ,

постановил:

Признать индивидуального предпринимателя ФИО1 (....) виновной в совершении правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и назначить ей административное наказание в виде административного штрафа в размере 350 000 (триста пятьдесят тысяч) рублей.

Административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 КоАП РФ.

Неуплата административного штрафа в установленный срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа, но не менее одной тысячи рублей либо административный арест на срок до пятнадцати суток, либо обязательные работы на срок до пятидесяти часов (ч.1 ст.20.25 КоАП РФ).

На основании ч. 1.3-3 ст. 32.2 КоАП РФ при уплате административного штрафа за административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, лицом, привлеченным к административной ответственности за совершение данного административного правонарушения, либо иным физическим или юридическим лицом не позднее двадцати дней со дня вынесения постановления о наложении административного штрафа, административный штраф может быть уплачен в размере половины суммы наложенного административного штрафа.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Коми путем подачи жалобы через Ухтинский городской суд Республики Коми в течение десяти дней со дня вручения или получения копии постановления.

Судья Л.И. Романюк