Решение № 12-184/2019 12-7/2020 от 20 января 2020 г. по делу № 12-184/2019

Дело №


РЕШЕНИЕ

21 января 2020г. <адрес>

Калининский районный суд <адрес>

в с о с т а в е :

Председательствующего судьи Разуваевой Е.А.

при секретаре Абкарян Л.Э.

при помощнике ФИО1

рассмотрев жалобу представителя ОАО производственное монтажно-строительное предприятие «Электрон» на постановление по делу об административном правонарушении № от 24.07.2019г., которым ОАО производственное монтажно-строительное предприятие «Электрон» привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ,

установил:

Постановлением заместителя начальника Сибирского главного управления Центрального банка РФ № от 24.07.2019г. ОАО производственное монтажно-строительное предприятие «Электрон» (далее – ОАО ПМСП «Электрон») привлечено к административной ответственности за невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России. Действия ОАО ПМСП «Электрон» квалифицированы по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, назначено наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

Решением начальника Сибирского главного управления Центрального банка РФ от 25.09.2019г. №ТУ-50-ЮЛ-19-15324/5020-1 указанное постановление оставлено без изменения, а жалоба представителя ОАО ПМСП «Электрон» без удовлетворения.

В жалобе представителя ОАО ПМСП «Электрон», поданной в суд в порядке ст. 30.9 КоАП РФ, изложена просьба об отмене постановления по делу об административном правонарушении от 24.07.2019г. №ТУ-50-ЮЛ-19-15324. В обосновании жалобы по обстоятельствам, изложенным в обжалуемом постановлении, указано, что заместителем начальника Сибирского главного управления Центрального банка РФ по тем же обстоятельством было также вынесено постановление о наложении штрафа по делу об административном правонарушении в отношении генерального директора ОАО ПМСП «Электрон», таким образом, за одно и то же правонарушение было вынесено два постановления. Также в жалобе указано, что ФИО2, чье обращение от 15.04.2019г. послужило основанием для привлечения общества к административной ответственности, не является потенциальным инвестором ОАО ПМСП «Электрон», в связи с чем заявитель не имел право обращаться в адрес Управления Службы по защите прав потребителя и обеспечению доступности финансовых услуг с вопросами о якобы существующих нарушениях о раскрытии информации эмитентами эмиссии ценных бумаг.

В судебное заседание представитель ОАО ПМСП «Электрон» не явилась, извещалась о дате и времени рассмотрения жалобы надлежащим образом. Ходатайство заявителя об отложении судебного заседания определением суда оставлено без удовлетворения.

Представитель Сибирского главного управления Центрального банка РФ ФИО3 в судебном заседании полагала доводы жалобе не обоснованными.

Проверив в соответствии с требованиями ч.3 ст.30.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, дело в полном объеме, изучив доводы жалобы, материалы дела, суд приходит к следующему.

В силу ст. 26.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях обстоятельствами, подлежащими выяснению по делу об административном правонарушении, являются: наличие события административного правонарушения, лицо, совершившее противоправные действия, виновность лица в совершении административного правонарушения, обстоятельства, смягчающие либо отягчающие административную ответственность, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Как следует из материалов дела, в адрес Банка России поступило обращение ФИО2 от ДД.ММ.ГГГГ (далее - Обращение), в котором сообщается, что ФИО2 является потенциальным инвестором открытого акционерного общества производственного монтажно-строительного предприятия «Электрон» (далее - Общество) и им при ознакомлении с информацией, раскрытой Обществом в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», были обнаружены факты нарушения Обществом требований Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России ДД.ММ.ГГГГ №-П.

Банк России в рамках рассмотрения обращений инвесторов и заинтересованных лиц исследует сведения, содержащиеся в обращениях, путем изучения документов и информации, затребованных у проверяемых организаций и иных лиц, а также документов и сведений, имеющихся у Банка России.

В связи с проведением Банком России проверки сведений, изложенных в Обращении, касающихся соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации к порядку раскрытия Обществом информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартальных отчетов Общества за I, III, IV кварталы 2017 года и за II квартал 2018 года. Банком России по юридическому адресу Общества направлено предписание от ДД.ММ.ГГГГ № С59-9/12221 о предоставлении документов.

Обществом не представлены документы, указанные в предписании от ДД.ММ.ГГГГ № С59-9/12221 о предоставлении документов в срок установленный указанным предписанием.

Банком России в адрес Общества направлено повторное предписание от ДД.ММ.ГГГГ № С59-9/15560 о предоставлении документов (далее - Предписание), согласно которому Общество обязано было в срок не позднее пяти рабочих дней с даты его получения направить в Банк России по адресу: 630099, <адрес>, Красный проспект, 27, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

1. копии ежеквартальных отчетов Общества за I, III, IV кварталы 2017 года и за II квартал 2018 года со всеми приложениями;

2. справку Общества о раскрытии Обществом информации в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» в форме ежеквартальных отчетов Общества за I, III, IV кварталы 2017 года и за II квартал 2018 года, по форме согласно приложению к Предписанию;

3. письменные пояснения о причинах опубликования в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» ежеквартального отчета Общества за I квартал 2017 года - ДД.ММ.ГГГГ, ежеквартального отчета Общества за III квартал 2017 года - ДД.ММ.ГГГГ, ежеквартального отчета Общества за IV квартал 2017 года - ДД.ММ.ГГГГ, ежеквартального отчета Общества за II квартал 2018 года - ДД.ММ.ГГГГ;

4. в случае если указанная в пункте 3 Предписания информация была опубликована в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в иные даты, но была удалена - копии документов, подтверждающих данные факты, и письменные пояснения по указанным обстоятельствам.

В случае отсутствия каких-либо документов, указанных в Предписании, Обществом обязано было представить письменные пояснения с указанием причин их отсутствия.

При необходимости, в дополнение к документам (информации), указанным в Предписании, Обществом могли быть представлены иные документы (справки, пояснения и так далее), связанные с предметом проверки.

Согласно почтовому уведомлению о вручении, Предписание получено Обществом ДД.ММ.ГГГГ, что подтверждается уведомлением о вручении с номером почтового идентификатора 63097933189024.

Таким образом, Общество обязано было исполнить требования Предписания в срок не позднее ДД.ММ.ГГГГ.

Обществом в адрес Банка России ДД.ММ.ГГГГ вх. № представлено письмо от ДД.ММ.ГГГГ №, в котором сообщается, что Общество включено в Единый реестр субъектов малого и среднего предпринимательства. Кроме того, Общество сообщило, что запрашиваемая информация в Предписании не может быть представлена, в связи с тем, что Общество освобождено от сдачи ежеквартальной отчетности.

Согласно информации, имеющейся у Банка России, Общество отвечает признакам публичного акционерного общества.

В соответствии с пунктом 6 статьи 97 ГК РФ, публичное акционерное общество обязано раскрывать публично информацию, предусмотренную законом.

Согласно пункту 1 статьи 30 Федерального закона № 39-Ф3 от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг», под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Целью раскрытия информации об обществе является донесение этой информации до сведения всех заинтересованных в ее получении лиц в объеме, необходимом для принятия решения об участии в обществе или совершения иных действий, способных повлиять на финансово-хозяйственную деятельность общества.

Из положений пункта 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (далее - Закон "Об акционерных обществах") следует, что публичное акционерное общество, наряду с информацией, прямо указанной в пункте 1 статьи 92 Закона "Об акционерных обществах", также обязано раскрывать иные сведения, определяемые Банком России.

Согласно пункту 2 статьи 92 Закона "Об акционерных обществах" обязательное раскрытие информации публичным акционерным обществом осуществляется в объеме и порядке, которые установлены Банком России. Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации публичным акционерным обществом устанавливает Положение Банка России от 30.12.2014 N 454-П "О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг" (далее - Положение Банка России N 454-П).

Пунктом 69.3 Положения Банка России N 454-П установлено, что публичное акционерное общество, помимо информации, предусмотренной пунктом 69.2 Положения Банка России N 454-П, обязано также раскрывать ежеквартальные отчеты и сообщения о существенных фактах в соответствии с требованием разделов IV и V Положения Банка России N 454-П.

Таким образом, раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах обязаны все акционерные общества, наименования которых содержат указание на публичный статус.

В соответствии с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона № 39-Ф3, в случае регистрации проспекта ценных бумаг, допуска биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам с представлением бирже проспекта указанных ценных бумаг для такого допуска эмитент после начала размещения соответствующих эмиссионных ценных бумаг, либо, если это предусмотрено проспектом ценных бумаг, после его регистрации, допуска биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам обязан осуществлять раскрыта: информации на рынке ценных бумаг в формате, в том числе: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартально: отчет); сообщения о существенных фактах;

Согласно пункту 26 статьи 30 Федерального закона № 39-Ф3, состав и объеме информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

Согласно пункту 1.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России ДД.ММ.ГГГГ №-П (далее – Положение), действие указанного положения распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и (или) обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 10.1 Положения, обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренным Положением распространяется, в том числе, на эмитентов являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений) в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Согласно ежеквартальным отчетам Общества, размещенным в информационнотелекоммуникационной сети «Интернет» на сайте информационного агентства (страница сайта: https://e-disclosure.ru/portal/company.aspx7icN5457), Общество осуществляет раскрытие информации в форме ежеквартального отчета по следующим основаниям:

- государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии ценных бумаг, при этом размещение таких ценных бумаг осуществлялось путем открытой подписки или путем закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышало 500;

- эмитент является акционерным обществом, созданным при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий (их подразделений), и в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, была предусмотрена возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному круг лиц.

Таким образом, Общество обязано составлять и раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета Общества.

В пунктах 6-9 статьи 30 Федерального закона № 39-Ф3 указаны сведения, которые быть включены в ежеквартальный отчет эмитента.

Согласно пункту 10 статьи 30 Федерального закона № 39-Ф3, ежеквартальный отчет должен быть утвержден уполномоченным органом эмитента, если в соответствии с учредительными документами (уставом) указанного эмитента ежеквартальный отчет подлежит утверждению уполномоченным органом такого эмитента, а также подписан лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента, и главным бухгалтером эмитента (иным лицом, выполняющим его функции) которые подтверждают тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Аналогичные положения содержатся в пунктах 10.5, 10.6 Положения.

Ежеквартальный отчет должен быть составлен по форме согласно приложению 3 к Положению (пункт 10.8 Положения).

В соответствии с пунктом 10.11 Положения, ежеквартальный отчет составляется по итогам каждого квартала. Информация приводится эмитентом в ежеквартальном отчете по состоянию на дату окончания завершенного отчетного квартала, если иное не предусмотрено приложением 3 к Положению.

В соответствии с пунктом 11.1 Положения, текст ежеквартального отчета должен быть опубликован эмитентом в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала.

Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее пяти лет с даты истечения срока, установленного Положением для его публикации в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока - с даты его опубликования в сети Интернет.

Согласно информации, размещенной в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (страница сайта, используемая Обществом для раскрытия информации на рынке ценных бумаг http:\www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=5457), Общество составляет и раскрывает информацию в форме ежеквартального отчета Общества.

Таким образом, Банк России при направлении Обществу предписания о предоставлении документов действовал в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Общество обязано было исполнить требования Предписания и представить в срок до ДД.ММ.ГГГГ включительно документы, указанные в Предписании.

В статье 11 Федеральный закон от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" определено, что предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации (пункт 1). Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным данным Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России (пункт 2).

Однако, Предписание в установленный срок Обществом не исполнено, что является нарушением требования пункта 1 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании изложенного, оценив представленные в материалах дела и добытые в ходе судебного разбирательства доказательства в их совокупности по правилам ст. 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, суд полагает необходимым признать правомерность привлечения ОАО ПМСП «Электрон» к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных ст. 24.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, не установлено.

Постановление по делу об административном правонарушении вынесено в соответствии с требованиями ст. 29.7, 29.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ч. 1 ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях для данной категории дел.

Административное наказание назначено в соответствии с требованиями ст. 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и в пределах санкции, установленной законом за данное правонарушение.

Доводы заявителя о том, что ФИО2, не являясь инвестором ОАО ПМСП «Электрон», не имел права обращаться в адрес Управления Службы по защите прав потребителя и обеспечения доступности финансовых услуг с вопросами о нарушениях, по убеждению суда основаны на неверном толковании норм материального права, учитывая, что в силу положений п. 1 ст. 30 Федерального закона №39-ФЗ под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Таким образом, как заинтересованное лицо, ФИО2 имел соответствующее право для обращение в Управления Службы по защите прав потребителя и обеспечения доступности финансовых услуг.

Одновременно, указание в жалобе о том, что должностное лицо ОАО ПМСП «Электрон» уже было привлечено к административной ответственности за данное правонарушение, по убеждению суда не влечет отмену или изменение постановления, поскольку назначение административного наказания юридическому лицу не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение виновное физическое лицо, равно как и привлечение к административной или уголовной ответственности физического лица не освобождает от административной ответственности за данное правонарушение юридическое лицо (ч. 3 ст. 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

Обстоятельств, которые в силу части 1 статьи 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях могли повлечь отмену или изменение обжалуемого постановления, не установлено.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

РЕШИЛ:

Постановление заместителя начальника Сибирского главного управления Центрального банка РФ № от 24.07.2019г., вынесенное в отношении ОАО Производственное монтажно-строительное предприятие «Электрон» по делу об административном правонарушении, предусмотренном, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, а также решение начальника Сибирского главного управления Центрального банка РФ от 25.09.2019г. №ТУ-50-ЮЛ-19-15324/5020-1, которым указанное постановление оставлено без изменения, - оставить без изменения, жалобу представителя ОАО ПМСП «Электрон» – без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Новосибирский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии путем подачи жалобы через Калининский районный суд <адрес>.

Судья /подпись/ Е.А. Разуваева

Подлинник решения находится в административном деле № Калининского районного суда <адрес>

Решение не вступило в законную силу «___» _______2020г.

Судья Е.А. Разуваева

Секретарь Л.Э. Абкарян