Решение № 12-82/2020 от 19 мая 2020 г. по делу № 12-82/2020

дело № 12-82/2020

66RS0024-01-2020-000554-41


Решение

г. Верхняя Пышма 20 мая 2020 года

Судья Верхнепышминского городского суда Свердловской области Удинцева Н.П., рассмотрев в судебном заседании жалобу должностного лица Общества с ограниченной ответственностью Ломбард «Ликург-Баю» ФИО1 на постановление заместителя начальника Уральского главного управления Центрального банка Росийской Федерации от 05 февраля 2020 года, которым

должностному лицу Общества с огранимченной ответственностью Ломбард «Ликург-Баю» ФИО1,

по ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях назначено административное наказание в виде предупреждения,

установил:

постановлением № специальное должностное лицо ООО Ломбард «Ликург-Баю», ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, специалист по Русфинмониторингу ФИО1 за неисполнение законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее нарушении срока хранения в электронном виде файла усиленной квалифицированной подписи (УКЭП) для формализированного электронного сообщения (ФЭС) от 02.07.2019 о результатах проверки, выявленные 23.07.2019 года в <...>, назначено административное наказание.

В жалобе должностным лицом ставится вопрос об отмене постановления, со ссылкой на малозначительность совершенного административного правонарушения. Кроме того, ФИО1 указал на то, что файл УКЭП для ФЭС был утерян по причине конфликта версий КриптоПРО и CSP и антивируса «Касперский», то есть по причинам, не зависящим от него.

В судебное заседание ФИО1 не явился, о времени и месте извещен надлежащим образом, направил защитника Бурдаева Е.В., который не возражал относительно рассмотрения жалобы в отсутствие ФИО1

Доводы жалобы защитник поддержал, не оспаривая факта административного правонарушения со стороны ФИО1, указал на малозначительность указанного правонарушения в связи с отсутствием ущерба и каких-либо последствий. Кроме того, указал, что при вынесении постановления не были учтены такие обстоятельства как проведение А-вым и Обществом работ по недопущению аналогичных сбоев в виде настройки антивируса, изучение нормативных актов Банка России. По мнению защитника, хранение указанных файлов УКЭП для всех ФЭС и отсутствие указанных файлов у Общества не влияет на возникновение и создание угроз для общества, государства и личности. При вынесении постановления не учтены такие смягчающие наказание обстоятельства как признание вины А-вым, добровольное прекращение правонарушения, оказание содействия органу, уполномоченному осуществлять производство по делу об административном правонарушении. Кроме того, указал на неверный порядок обжалования, указанный в постановлении.

Представитель Центрального Банка РФ ФИО2 в судебном заседании возражал относительно доводов жалобы и защитника, полагая вынесенное постановление законным обоснованным. Указал на отсутствие оснований для признания правонарушения малозначительным.

Проверив материалы дела и доводы жалобы, изучив материал проверки, заслушав участвующих в деле лиц, прихожу к следующим выводам.

Частью 1 ст. 15.27 КоАП РФ предусмотрена ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в уполномоченный орган, а равно за повлекшее предоставление названных сведений с нарушением установленных сроков.

В силу п.п.7 п.1 ст.7 Федерального закона N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» организации, осуществляющие операции с денежными средствами, в том числе и ломбарды, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком РФ по согласованию с уполномоченным органом.

В силу п.6 ст.7.5 Федерального закона N 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами, в том числе и ломбарды, обязаны не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Центральным банком РФ по согласованию с уполномоченным органом.

Порядок предоставления указанной информации в уполномоченный орган установлен Указанием Банка России от 17.10.2018 года №4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», согласно п.2,4 которого, организация должна сформировать электронный документ в виде формализированного электронного сообщения о результатах проверки, подписанный усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя или сотрудника организации, который не позднее 3 рабочих дней должен быть направлен в уполномоченный орган.

Пунктом 5 Порядка закреплена обязанность организации по хранению формализированного электронного сообщения и файлов в электронном виде не менее 5 лет со дня получения квитанции уполномоченного органа (Росфинмониторинга) и принятии (непринятии) сообщения.

Факты нарушения должностным лицом ООО Ломбард «Ликург-Баю», ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, специалистом по Русфинмониторингу ФИО1, требований по хранению файла усиленной квалифицированной подписи (УКЭП) для формализированного электронного сообщения (ФЭС) от 02.07.2019 о результатах проверки, достоверно подтверждены материалами дела и зафиксированы в справке ООО Ломбард «Ликург-Баю», за подписью директора ФИО5 (л.д.143), объяснениями ФИО1 (л.д.181).

Полномочия ФИО1 как специалиста по Росфинмониторингу ООО Ломбард «Ликург-Баю» закреплены приказом директора Общества от 01.03.2019 (л.д.), трудовым договором от 01.03.2019 №2/19 (л.д.96-102, 162-168), приказом №3ПОД от 04.03.2019 (л.д.161) о назначении ФИО1 ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, должностной инструкцией (л.д.169).

Таким образом, ФИО1, являясь должностным лицом, не принял достаточных мер для исполнения возложенных на него обязанностей по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, то есть ненадлежащим образом исполнила свои должностные обязанности.

В соответствии с абзацем 3 пункта 21 Постановления Пленума ВС РФ N 5 малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства, в том числе указанные защитником в силу статьи 4.1 КоАП РФ, могут быть учитены при назначении наказания.

Установление смягчающих наказание обстоятельств, предусмотренных ст. 4.2 КоАП РФ, не имеет значения в данном конкретном случае, поскольку ФИО1 назначен самый мягкий вид наказания в виде предупреждения.

Оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Состав правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ, является формальным. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении ФИО1 к исполнению своих обязанностей по исполнению требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в связи с чем данное правонарушение по своему характеру не может быть признано малозначительным.

Существенных нарушений процессуальных требований при производстве по настоящему делу ни при проведении проверки, ни при рассмотрении дела по существу допущено не было.

Таким образом, основания для отмены либо изменения постановления о назначении административного наказания отсутствуют.

Руководствуясь ст.ст.30.6 и 30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судья

решил:

постановление № заместителя начальника Уральского главного управления Центрального банка Росийской Федерации от 05 февраля 2020 года по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч.1 ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в отношении должностного лица ООО Ломбард «Ликург-Баю» ФИО1 оставить без изменения, а жалобу ФИО1 - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Свердловский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения его копии путем подачи жалобы через Верхнепышминский городской суд Свердловской области.

Судья Удинцева Н.П.