Решение № 12-312/2019 12-725/2018 от 21 января 2019 г. по делу № 12-312/2019

Дело № 0 (12-312/2019)


Р Е Ш Е Н И Е

Санкт-Петербург 22 января 2019 года

Судья Пушкинского районного суда Санкт-Петербурга Тренина Л.А., рассмотрев жалобу защитника Ястребцовой А.С. в интересах ООО «АМБРОССИА», ИНН <***>, ОГРН <***>, юр. адрес: Санкт-Петербург, ..., сведения о привлечении к административной ответственности отсутствуют,

на постановление мирового судьи судебного участка № 0 Санкт-Петербурга ФИО1 от 00.00.0000 по делу об административном правонарушении № 0,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением мирового судьи судебного участка № 0 Санкт-Петербурга ФИО1 от 00.00.0000 ООО «АМБРОССИА» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 50 000 рублей.

ООО «АМБРОССИА» совершило невыполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, а именно:

ООО «АМБРОССИА», расположенное по адресу: Санкт-Петербург, ..., ш. Фильтровское ..., 00.00.0000 в 10 часов 30 минут осуществляло свою деятельность в условиях ненадлежащей организации и осуществления внутреннего контроля, что привело к несоблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: 1. В нарушение ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ ООО «АМБРОССИА» не прошло регистрацию в Личном кабинете на электронном портале Росфинмонигоринга; 2. В нарушение главы 7 Приказа Росфинмонигоринга № ПО от 00.00.0000 «Об утверждении инструкции о представлении в федеральную службу по финансовому Мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 00.00.0000 № 115-ФЗ» о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» квартальные отчеты по форме ФЭС 3-ФМ «О результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» Обществом в проверяемом периоде не составлялись и в Росфинмониторинг не представлялись; 3. В нарушение п. 2 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ в Обществе в проверяемом периоде не выявлялись операции с денежными средствами или иным имуществом подлежащие обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем такой организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; 4. В Обществе требования Приказа Росфинмониторинга от 00.00.0000 № 0 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОДиФТ» не выполняются, а именно: генеральным директором не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в ПОДиФТ; К., исполняющей одновременно обязанности генерального директора, главного бухгалтера и специального должностного лица обучение в форме целевого инструктажа не пройдено; К., исполняющей обязанности специального должностного лица не проводится обучение сотрудников Общества в форме вводного и дополнительного инструктажей; 5. В нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ Правила внутреннего контроля ООО «АМБРОССИА», соответствующие «Требованиями к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденным постановлением Правительства РФ от 00.00.0000 № 0, а также приведенные в соответствие с требованиями иных нормативных правовых актов о ПОДиФТ, в Обществе не разработаны.

Вышеперечисленные нарушения свидетельствуют о том, что юридическим лицом - ООО «АМБРОССИА» не были предприняты действия, направленные на создание в Обществе целостной и функционирующей в полном объеме системы внутреннего контроля и соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, -.то привело к неисполнению законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля.

При этом у юридического лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ установлена ответственность, но им не были своевременно приняты все зависящие меры к их соблюдению.

Защитник ООО «АМБРОССИА» Ястребцова А.С. обратилась в Пушкинский районный суд Санкт-Петербурга с жалобой, в которой просит указанное постановление отменить, принять по делу новое решение с учетом доказательств, приложенных к жалобе, свидетельствующих об устранении выявленных нарушений. При этом в жалобе указала, что юридическое лицо не было надлежащим образом уведомлено мировым судьей о времени и месте судебного разбирательства.

Законный представитель юридического лица ООО «АМБРОССИА», будучи надлежащим образом уведомлен о месте и времени рассмотрения дела, в судебное заседание не явился, о причинах неявки не сообщил, ходатайства об отложении дела на представил. При указанных обстоятельствах суд полагает возможным рассмотреть жалобу при данной явке.

Защитник Ястребцова А.С., в судебное заседание явилась, доводы жалобы поддержала, просила удовлетворить. Добавила, что все выявленные нарушения на момент рассмотрения жалобы устранены, просила учесть, что юридическое лицо состоит в реестре субъектов малого и среднего бизнеса и отнесено к микропредприятиям, просила применить ст.3.4 КоАП РФ и заменить назначенное наказание на предупреждение.

В судебном заседании был допрошен ведущий контролер ФКУ «Северо-Западная государственная инспекция пробирного надзора» ФИО2, который показал, что на сегодняшний день, юридическое лицо устранило все выявленные и указанные в акте нарушения, ранее к административной ответственности не привлекалось, в связи с чем, не возражает против применения ст. 3.4 КоАП РФ.

Суд, проверив доводы жалобы, выслушав защитника, свидетеля, изучив материалы административного дела, считает постановление мирового судьи законным и обоснованным, оснований для его отмены не усматривает.

Как усматривается из материалов дела, в основу протокола об административном правонарушении положен Акт проверки Государственной жилищной инспекцией Санкт-Петербурга юридического лица, индивидуального предпринимателя № 0-р от 00.00.0000, согласно которому в ходе проведения проверки выявлено: предписание не исполнено в полном объеме. О проведении проверки Общество уведомлено, копия акта вручена. Таким образом, протокол об административном правонарушении, составленный на основе Акта, является надлежащим доказательством по делу, составлен уполномоченным должностным лицом, требования закона при его составлении не нарушены, все сведения, необходимые для правильного разрешения дела, в протоколе отражены.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена ответственность за невыполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях.

Из материалов дела усматривается, что 00.00.0000 ведущим контролером по надзору за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней Северо-Западной Государственной инспекции пробирного надзора федерального казенного учреждения «Российская государственная пробирная палата при Министерстве финансов Российской Федерации» ФИО2 на основании распоряжения на выполнение проверки начальника Северо-Западной Государственной инспекции пробирного надзора от 00.00.0000 № КРО-143, выявлено совершение ООО «АМБРОССИА» правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ.

Сведения в протоколе об административном правонарушении изложены на основании распоряжения на выполнение проверки от 00.00.0000, акта проверки от 00.00.0000.

Фактические обстоятельства дела мировым судьей установлены и исследованы с достаточной полнотой. Виновность ООО «АМБРОССИА» в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается доказательствами, приведенными в постановлении мирового судьи. Собранные доказательства оценены в соответствии с требованиями ст. 26.11 КоАП РФ, их объективность и достоверность сомнений не вызывают, оснований для признания их недопустимыми доказательствами не имеется. Совокупность данных доказательств суд находит достаточной. Действия ООО «АМБРОССИА» правильно квалифицированы по ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Доводы жалобы, о том, что юридическое лицо не было извещено надлежащим образом о времени и месте слушания дела суд находит надуманными, они опровергаются имеющейся в материалах дела (л.д.68) телефонограммой.

В ходе производства по делу не было установлено обстоятельств, из которых следовало бы, что у ООО «АМБРОССИА» не имелось возможности для выполнения действующего законодательства.

Таким образом, каких-либо доводов, свидетельствующих об отсутствии события правонарушения, а, следовательно, незаконности принятого решения, судом не установлено.

В то же время, имеются основания для изменения постановления в части назначенного ООО «АМБРОССИА» наказания.

В соответствии с Федеральным законом от 00.00.0000 № 316-ФЗ, вступившим в действие с 00.00.0000, КоАП РФ дополнен статьей 4.1.1.

В силу ч.1 указанной статьи, являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела 2 настоящего Кодекса или закона субъекта РФ об административных правонарушениях, административное наказание в виде штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных ч.2 ст.3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных ч.2 настоящей статьи.

Согласно сведениям из Единого реестра субъектов малого и среднего предпринимательства на 00.00.0000 ООО «АМБРОССИА» включено в указанный реестр и отнесено к категории «микропредприятие».

В соответствии с ч.1 и ч.2 ст.3.4 КоАП РФ – мера административного наказания, выраженная в официальном порицании физического или юридического лица, которое выносится в письменной форме и устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов РФ, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера, а также при отсутствии имущественного ущерба.

Как следует из материалов дела, ООО «АМБРОССИА» к административной ответственности ранее не привлекалось, а совершенное правонарушение не повлекло причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, либо других негативных последствий.

Учитывая обстоятельства и характер совершенного правонарушения, суд полагает возможным назначить ООО «АМБРОССИА» административное наказание в виде предупреждения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. ст. 30.6, 30.7 ч. 1 п. 2, 30.8 КоАП РФ, суд,

Р Е Ш И Л:

Постановление мирового судьи судебного участка № 0 Санкт-Петербурга ФИО1 от 00.00.0000 о признании ООО «АМБРОССИА» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении административного наказания в виде штрафа в размере 50 000 рублей - изменить в части назначения наказания.

ООО «АМБРОССИА» назначить наказание за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, в виде предупреждения, в остальной части обжалуемое постановление - оставить без изменения.

Решение вступает в законную силу немедленно.

В соответствии со ст. 30.13 КоАП РФ вступившие в законную силу постановление по делу об административном правонарушении и решение по результатам рассмотрения жалобы правомочен пересматривать председатель Санкт-Петербургского городского суда.

Судья: