Решение № 12-314/2019 12-727/2018 от 11 февраля 2019 г. по делу № 12-314/2019

Дело № 5-603/2018-150 (12-314/2019)


Р Е Ш Е Н И Е

Санкт-Петербург 12 февраля 2019 года

<...>

дом 2, корпус 2, зал № 4

Судья Пушкинского районного суда Санкт-Петербурга Стрючков Ю.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании по адресу: Санкт-Петербург, <...>, зал № 4 административное дело по жалобе защитника Ястребцовой А.С. в защиту

ФИО1, 00.00.0000 года рождения, уроженки г.Ленинград, гражданки Российской Федерации, являющейся генеральным директором ООО «АМБРОССИА», ..., ранее не привлекавшейся к административной ответственности за совершение правонарушений, предусмотренных главой 15 КоАП РФ,

на постановление мирового судьи судебного участка № 150 Санкт-Петербурга ФИО2 от 22.11.2018 года,

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением мирового судьи судебного участка № 150 Санкт-Петербурга от 22.11.2018 года ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 10000 (десять тысяч) рублей.

ФИО1 признана виновной в том, что являясь должностным лицом, не исполнила законодательство в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 – 4 ст. 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях, а именно: ФИО1, являясь генеральным директором ООО «АМБРОССИЯ», расположенного по адресу: Санкт-Петербург, п. ... 06.11.2018 в 10 часов 30 минут не обеспечила надлежащую организацию и осуществление внутреннего контроля, что привело к несоблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а именно: Генеральный директор Общества в нарушение ст. 3 Федерального закона № 115-ФЗ своевременно не зарегистрировал Личный кабинет ООО «АМБРОССИА» на электронном портале Росфинмониторинга; Генеральным директором в нарушение главы 7 Приказа Росфинмониторинга № 110 от 22.04.2015 «Об утверждении инструкции о представлении в федеральную службу по финансовому Мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ» о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» квартальные отчеты по форме ФЭС 3-ФМ «О результатах проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» в проверяемом периоде не составлялись и в Росфинмониторинг не представлялись; 3. Генеральным директором в нарушение п. 2 ст. 6 Федерального Закона № 115-ФЗ в Организации в проверяемом периоде не выявлялись операции с денежными средствами или иным имуществом подлежащие обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с настоящим Федеральным законом порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем такой организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; 4. Генеральным директором требования Приказа Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях ПОДиФТ» не выполняются, а именно: генеральным директором не утвержден перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в ПОДиФТ; ФИО1, исполняющей одновременно обязанности генерального директора, главного бухгалтера и специального должностного лица обучение в форме целевого инструктажа не пройдено; ФИО1, исполняющей обязанности специального должностного лица не проводится обучение сотрудников Организации в форме вводного и дополнительного инструктажей; 5. Генеральным директором в нарушение п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ Правила внутреннего контроля ООО «АМБРОССИА», соответствующие «Требованиями к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или имуществом, и индивидуальными предпринимателями», утвержденным постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 № 667, а также приведенные в соответствие с требованиями иных нормативных правовых актов о ПОДиФТ, не разработаны.

Вышеперечисленные нарушения свидетельствуют о том, что Генеральным директором ООО «АМБРОССИА» ФИО1 не предприняты действия, направленные на создание в Обществе целостной и функционирующей в полном объеме системы внутреннего контроля и соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, что привело к не исполнению законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее не представление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

При этом у руководителя ООО «АМБРОССИА» имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом РФ об административных правонарушениях установлена ответственность, но им не были своевременно приняты все надлежащие меры по их соблюдению.

Указанное постановление защитник Ястребцова А.С. обжаловала в Пушкинский районный суд Санкт-Петербурга, просит постановление мирового судьи отменить, вынести новое решение по делу.

Считает, что постановление вынесено незаконно и необоснованно по следующим основаниям.

ФИО1 не была уведомлена о дате и месте судебного разбирательства, была лишен возможности на судебную защиту, представление доказательств, свидетельствующих о работе, проделанной генеральным директором ФИО1 по итогам проверки и устранению выявленных нарушений в организации деятельности ПОДиФТ, а именно: 22.11.2018 г. посредствам электронной почты была направлена заявка на подключение к личному кабинету на портале РОСФИНМОНИТОРИНГ. В ответ, заявке был присвоен порядковый номер № № 0. Бумажную версию указанной выше заявки 23.11.2018 г. Общество направило заказным письмом на адрес РОСФИНМОНИТОРИНГ. В ближайшее время ожидается присвоение логина и пароля для входа в личный кабинет и направления отчетности.

ФИО1 организовала прохождение обучения управляющей ООО «АМБРОССИА» - ФИО3 по инструктажу по вопросам организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ювелирной отрасли, о чем, последней, выдано соответствующее свидетельство серии ЦИ № № 0 от 21.11.2018 года.

21.11.2018 года за № 2, генеральным директором Обществом был издан приказ «О назначении лица, ответственного за деятельность ПОДиФТ; Об утверждении перечня сотрудников Общества, для проведения соответствующего инструктажа».

ФИО1 организовала работу по проведению необходимого инструктажа для и.о. главного бухгалтера и, одновременно, генерального директора Общества, а также продавцов магазина, утвердила Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, разработанные С на основании полученных в ходе обучения знаний.

Сумма административного штрафа в размере 10 000 рублей является значительной.

ФИО1 и её защитник Ястребцова А.С. в судебное заседание не явились, извещены надлежащим образом, ходатайств об отложении от них не поступило, в связи с чем, препятствий для рассмотрения жалобы в их отсутствие не имеется.

Задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений, что установлено ст. 24.1 КоАП РФ.

В соответствии с требованиями ст. 30.6 КоАП РФ при рассмотрении жалобы на постановление по делу об административном правонарушении проверяются на основании имеющихся в деле и дополнительно представленных материалов законность и обоснованность вынесенного постановления.

В соответствии со ст.ст. 24.1, 26.11, 29.10 КоАП РФ в ходе производства по делу об административном правонарушении должны быть установлены и указаны в постановлении обстоятельства правонарушения, а принятое решение должно быть мотивированным.

Однако в ходе производства по настоящему делу вышеуказанные требования выполнены не были.

Исходя из положений ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ, дело об административном правонарушении может быть рассмотрено в отсутствие лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, в случаях, предусмотренных ч. 3 ст. 28.6 названного Кодекса, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Вместе с тем, материала дела не содержат сведений об извещении ФИО1 о времени и месте рассмотрения дела, что подтверждает её доводы о том, что такого извещения она не получала, а соответственно была лишена возможности принять участие в деле, воспользоваться юридической помощью защитника, а также реализовать иные права, предусмотренные ст. 25.1 КоАП РФ.

В соответствии с п.2,4 ч. 1 ст. 29.7 КоАП РФ при рассмотрении дела об административном правонарушении устанавливается факт явки физического лица, в отношении которого ведётся производство по делу об административном правонарушении, выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке, выясняются причины неявки участников производства по делу и принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела;

Данные требования КоАП РФ при производстве по делу не выполнены.

При отсутствии сведений о надлежащем извещении лица, в отношении которого ведется производство по делу, причины неявки выяснены не были, при наличии оснований не принято решение об отложении рассмотрения дела.

Рассмотрение дела без извещения лица в отношении которого ведётся производство, является существенным процессуальным нарушением, лишившим участника процесса возможности реализации его прав, не позволило просмотреть дело всесторонне, объективно и разрешить его в соответствии с законом, влечёт безусловную отмену обжалуемого постановления.

Кроме того, обжалуемое постановление в нарушение требований ст. 29.10 КоАП РФ не содержит мотивированного решения о наличии в действиях/бездействии ФИО1 состава правонарушения, содержание исследованных доказательств не приведено.

В соответствии со ст. 4.5 КоАП РФ срок давности по делам о нарушении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма составляют один год со дня совершения, а соответственно не истек.

При указанных обстоятельствах дело подлежит направлению на новое рассмотрение мировому судье, при котором надлежит устранить допущенные нарушения, а также проверить и дать оценку иным доводам ФИО1 и ее защитника об отсутствии вины.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 30.6, п. 1 ч. 1 ст. 30.7, ст. 30.8, п. 4 ст. 31.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

Р Е Ш И Л:

Постановление от 22.11.2018 года мирового судьи судебного участка № 150 Санкт-Петербурга ФИО2 о признании виновной ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ и назначении ему по делу № 5-603/2018-150 административного наказания в виде административного штрафа в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей, отменить.

Направить дело на новое рассмотрение мировому судье судебного участка № 150 г. Санкт-Петербурга на новое рассмотрение.

Решение вступает в законную силу немедленно.

В соответствии со ст. 30.13 КоАП РФ, вступившие в законную силу постановление по делу об административном правонарушении и решение по результатам рассмотрения жалобы правомочен пересматривать председатель Санкт-Петербургского городского суда.

Судья Ю.Г. Стрючков