Постановление № 5-9/2026 от 29 января 2026 г. по делу № 5-9/2026

Дело № 5-9/2026

УИД 14RS0019-01-2026-000027-82


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

по делу об административном правонарушении

город Нерюнгри 30 января 2026 года

Судья Нерюнгринского городского суда Республики Саха (Якутия) Михайлова А.А., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, в отношении:

должностного лица – директора общества с ограниченной ответственностью «ОКУРДАН» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., уроженца пос. <адрес>, зарегистрированный по адресу: <адрес>, паспорт серия №, выданный ДД.ММ.ГГГГ МО УФМС <адрес>,

установил:

15.12.2025 государственным инспектором МРУ Пробирной палаты России по Дальневосточному федеральному округу ФИО2 в отношении должностного лица – директора ООО «ОКУРДАН» ФИО1 составлен протокол об административном правонарушении № 09-02/25/231, предусмотренном ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, из которого следует, что по результатам проведения внеплановой документарной проверки в отношении юридического лица выявлен факт неисполнения ООО «ОКУРДАН» в установленный срок предписания МРУ Пробирной палаты России по ДФО № 09-02-03/25/2028 от 21.08.2025 об устранении выявленных нарушений требований законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения. В период с 23.07.2025 по 21.08.2025 проведена плановая документарная проверка ООО «ОКУРДАН», в ходе которой выявлены нарушения обязательных требований Федерального закона от 07.08.2021 № 115-ФЗ. Срок устранения нарушений, указанных в предписании от 21.08.2025, был установлен до 19.09.2025. ООО «ОКУРДАН» по окончанию предоставленного срока не представило документов, подтверждающих исполнение выданного предписания. ФИО1 не приняты меры организационно-распорядительного и управленческого характера по своевременному исполнению в полном объеме предписания от 21.08.2025. Таким образом, в действиях должностного лица ФИО1 усматриваются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Государственный инспектор МРУ Пробирной палаты России по Дальневосточному федеральному округу извещенные надлежащим образом в судебное заседание не явились.

Должное лицо, привлекаемое к административной ответственности ФИО1 извещенный надлежащим образом в судебное заседание не явился.

В соответствии со ст. 25.1 КоАП РФ, судья считает возможным рассмотреть дело без участия неявившегося лица, привлекаемого к административной ответственности.

Судья, исследовав материалы дела, приходит к следующему.

Частью 3 ст. 15.27 КоАП РФ, предусмотрена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, и, влечет наложение административного штрафа - на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также отношения юридических лиц и федеральных органов исполнительной власти, связанные с установлением бенефициарных владельцев юридических лиц урегулированы Федеральным законом от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», который направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

На основании ст. 5 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения.

Пунктом 2 ст. 26.1 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» предусмотрено, что предметом федерального государственного пробирного надзора являются, в том числе, соблюдение юридическими лицами, индивидуальными предпринимателями, осуществляющими производство, использование, обращение драгоценных металлов в любом состоянии и виде, сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней, их использование и обращение, установленных настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации обязательных требований в области производства, использования и обращения драгоценных металлов, а также добычи (в части сортировки, первичной классификации и первичной оценки драгоценных камней), использования и обращения драгоценных камней.

Постановлением Правительства РФ от 19 февраля 2022 года № 219 утверждено Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – Положение).

Согласно п. 27 Положения, предметами проверок являются содержащиеся в документах контролируемого лица сведения, связанные с исполнением требований законодательства; соответствие деятельности контролируемого лица требованиям законодательства, а также принимаемые контролируемым лицом меры по устранению выявленных ранее нарушений требований законодательства.

Из материалов дела следует, что российская организация ООО «ОКУРДАН» состоит на налоговом учете в налоговом органе по месту нахождения юридического лица с 17.09.2018, ему присвоены ОГРН <***>, ИНН <***>.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц № ЮЭ9965-25-190927818 от 17.12.2025 основным видом деятельности ООО «ОКУРДАН» по ОКВЭД ОК 029-2014 добыча руд и песков драгоценных металлов (золота, серебра и металлов платиновой группы), разведочное бурение (код 43.13), торговля оптовая металлами в первичных формах (код 46.72.2), торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (код 46.72.23).

В целях оценки исполнения требований законодательства ООО «ОКУРДАН» в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, руководителем МРУ Пробирной палаты России по Дальневосточному федеральному округу 16.07.2025 принято решение № 44 о проведении плановой документарной проверки в отношении контролируемого лица ООО «ОКУРДАН», в период с 23.07.2025 по 21.08.2025.

17.07.2025 в адрес контролируемого лица ООО «ОКУРДАН» направлено уведомление о проведение плановой документарной проверки.

23.07.2025 в адрес контролируемого лица ООО «ОКУРДАН» направлен запрос о предоставлении информации и документов за период с 01.09.2024 по 01.07.2025, а именно сведения о совершенных, подлежащих обязательному контролю операциях по договорам поставки драгоценных металлов.

21.08.2025 ООО «ОКУРДАН» направлено предписание № 09-02-03/25/2028 об устранении выявленных нарушений на основании акта плановой документарной проверки № 44. Срок для устранения нарушений установлен до 19.09.2025. ООО «ОКУРДАН» по окончанию предоставленного срока не представило документов, подтверждающих исполнение выданного предписания.

17.10.2025 руководителем МРУ Пробирной палаты России по Дальневосточному федеральному округу принято решение № 68 о проведении внеплановой документарной проверки в отношении ООО «ОКУРДАН» с целью оценки принятых организацией мер по устранению ранее выявленных нарушений обязательных требований законодательства.

Копия распоряжения о проведении проверки от 17.10.2025 № 68 и уведомление о проведении проверки от 22.10.2025 № 09-01-01/25/2574 направлены в адрес ООО «ОКУРДАН» 27.10.2025 посредством электронной почты.

Как следует из акта внеплановой документарной проверки № 68 от 29.10.2025 по результатам проведения внеплановой документарной проверки выявлены факты неисполнения требований предписания об устранении выявленных нарушений законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 21.08.2025 № 09-02-03/25/2028.

Приказом ООО «ОКУРДАН» от 25.02.2025 №П на должность директора ООО «ОКУРДАН» назначен ФИО1

Согласно подп. 2.11 п. 2 правил внутреннего контроля, утвержденных ООО «ОКУРДАН» 11.07.2025, функции контроля за организацией работы по проведению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения выполняет руководитель организации.

ФИО1 является должностным лицом, правомочным выполнять организационно-распорядительные, административно-хозяйственные функции и совершать действия властного характера.

В ходе рассмотрения настоящего дела об административном правонарушении установлено, что со стороны должностного лица не приняты меры организационно-распорядительного и управленческого характера в установленный в предписании об устранении выявленных нарушений требований законодательства № 09-02-03/25/2025 срок, по своевременному устранению данных нарушений, что привело к нарушению законодательства Российской Федерации «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Таким образом, в действиях должностного лица директора ООО «ОКУРДАН» ФИО1 имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

В силу положений ст. 4 Федерального закона от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относятся, в том числе: организация и осуществление внутреннего контроля; иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

Согласно ст. 2.4 КоАП РФ, примечанию к ней административной ответственности подлежит должностное лицо в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Руководители и другие работники иных организаций, совершившие административное правонарушение в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, несут административную ответственность как должностные лица.

Административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, допущенное должностным лицом ООО «ОКУРДАН», которым является директор ФИО1, выразилось в следующем:

Неисполнение законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступных путем, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленного порядка и сроков.

Вина юридического лица характеризуется и вызвана неосторожными действиями должностного лица – директора ООО «ОКУРДАН». Вина должностного лица - директора ФИО1 ООО «ОКУРДАН» в совершении правонарушения характеризуется неосторожностью.

Фактические обстоятельства дела, а также виновность должностного лица в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, подтверждается исследованными в судебном заседании материалами дела, а именно, протоколом об административном правонарушении № 09-02/25/231 от 15.12.2025, уведомлением о проведении проверки 17.07.2025 № 09-02-03/25/1661, распоряжением о проведении плановой документарной проверки № 44 от 16.07.2025, запросом о проведении документарной проверки № 09-02-03/25/1713 от 23.07.2025, предписанием об устранении выявленных нарушений обязательных требований от 21.08.2025 № 09-02-03/25/2028, приказом о проведении внеплановой документарной проверки от 17.10.2025 № 68 и, другими исследованными в материалами дела.

Какие-либо доказательства объективной невозможности соблюдения со стороны ООО «ОКУРДАН» требования должностного лица, а именно, устранение выявленных нарушений требований законодательства в установленный срок, которые бы препятствовали ООО «ОКУРДАН» его исполнить либо освобождали бы от исполнения данных обязанностей, в материалах дела отсутствуют, иные обстоятельства, исключающие вину должностного лица при рассмотрении дела об административном правонарушении не установлены.

Согласно ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ, при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Обстоятельством, смягчающим административную ответственность физического лица, судья признает признание вины.

Обстоятельств, отягчающих административную ответственность, перечисленных в ст. 4.3 КоАП РФ, является нарушение сроков по устранению требований предписания, т. е. продолжение противоправного поведения, несмотря на требование уполномоченных на то лиц прекратить его.

При этом, судья не усматривает оснований для признания совершенного должностным лицом правонарушения малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании ст. 2.9 КоАП РФ.

Из разъяснений п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 года № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» следует, что малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений. Необходимо иметь в виду, что с учетом признаков объективной стороны некоторых административных правонарушений, они ни при каких обстоятельствах не могут быть признаны малозначительными, поскольку существенно нарушают охраняемые общественные отношения.

Оснований для применения положений ст. 2.9 КоАП РФ и освобождения должностного лица от административной ответственности в связи с малозначительностью, по делу не имеется, поскольку административное правонарушение, предусмотренное ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, посягает на установленный федеральным законодательством порядок противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, что относит данное правонарушение к разряду наиболее опасных и по определению не может быть малозначительным.

Таким образом, обстоятельства данного административного правонарушения установлены на основании полно и всесторонне исследованных материалах дела об административном правонарушении, совокупность доказательств является достаточной для объективного вывода о виновности должностного лица ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Учитывая вышеизложенное, характер и степень совершенного правонарушения, наличие смягчающих ответственность обстоятельств и отягчающих административную ответственность обстоятельств, применяя положения ст. 3.1 КоАП РФ, суд считает необходимым назначить ФИО1 наказание в виде административного штрафа.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, судья

постановил:

Признать должностное лицо – директора ООО «ОКУРДАН» ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., уроженца пос. <адрес>, зарегистрированный по адресу: <адрес>, паспорт серия № №, выданный ДД.ММ.ГГГГ МО УФМС <адрес> в <адрес>, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнуть его административному наказанию в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Согласно ст. 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления в законную силу.

Получатель: УФК по Хабаровскому краю (МРУ Пробирной палаты России по ДФО л/с <***>),

ИНН <***>,

КПП 254301001,

БИК 010813050,

Наименование банка: ОКЦ № 2 ДГУ Банка России УФК по Хабаровскому Краю г. Хабаровска,

Казначейский счет: 03100643000000012200,

Банковский счет: 40102810845370000014,

КБК 14511601151019002140.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Саха (Якутия) в течение десяти суток со дня вручения или получения копии постановления.

Судья подпись А.А. Михайлова

Копия верна:

Судья Нерюнгринского городского суда

Республики ФИО3 Михайлова

Секретарь судебного заседания В.В. Марусич