Постановление № 5-62/2025 от 28 апреля 2025 г. по делу № 5-62/2025

УИД 16RS0038-01-2025-000994-85

Дело № 5-62/2025


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

29 апреля 2025 г. г.Елабуга

Судья Елабужского городского суда Республики Татарстан Совкова М.В., с участием помощника Елабужского городского прокурора Пантелеевой А.В., рассмотрев дело об административном правонарушении, предусмотренном частью 2 статьи 14.56.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ), в отношении индивидуального предпринимателя главы крестьянского фермерского хозяйства ФИО1 (далее – ИП глава КФХ ФИО1), Дата обезличена года рождения, ИНН Номер обезличена, ОГРНИП Номер обезличена, ранее не привлекавшегося к административной ответственности,

установил:

Елабужской городской прокуратурой на основании поручения прокуратуры Республики Татарстан в период с 24.03.2025 по 28.03.2025 проведена проверка исполнения законодательства о привлечении инвестиции физических лиц в отношении ИП главы КФХ ФИО1, ИНН Номер обезличена, ОГРНИП Номер обезличена.

Проверкой установлен сайт agroinvestrf.ru (далее – сайт), на котором распространяются сведения о привлекательности инвестирования в производство чеснока, организованное ФИО1 (ИНН Номер обезличена, ОГРНИП Номер обезличена, индивидуальный предприниматель глава крестьянского фермерского хозяйства на территории Республики Татарстан).

В ходе изучения установлено, что на сайте, в частности, приводятся сведения следующего содержания: «Инвестируйте в будущее. Доходность до 70% годовых», «ГК «АгроИнвестРФ». Приглашаем к сотрудничеству инвесторов в овощное производство России с возможностью получать доход до 70% годовых», «Здравствуйте! Меня зовут ФИО1. Являюсь руководителем ГК «АгроИнвестРФ». Приглашаю вас присоединиться к нашему бизнесу и зарабатывать пассивно, инвестируя в крестьянское фермерское хозяйство по овощному производству. На данный момент привлекли более 102 млн руб., что подтверждено договорами инвестирования. Привлекаем инвестиции в сельское хозяйство с целью масштабирования и развития бизнеса».

Кроме того, на сайте размещено инвестиционное предложение следующего содержания: «Инвестиции. Инвестиции от 50 тыс. руб., инвестиционный доход от 20 % до 70 % годовых по договору инвестирования. Инвестиции принимаются до 1 августа 2025 года. Выплаты. Выплата тела и дохода инвестору происходит частично или единовременно с продажи урожая с августа 2025 г. по февраль 2026 г. без ежемесячных платежей. Страхование. Для инвесторов риски минимальны (посевы застрахованы от гибели урожая). Документы. Для заключения договора инвестирования необходимо предоставить следующую информацию. Документы отправить на почту agroinvestrf@gmail.com. Договор. Для заполнения договора инвестирования необходимо его скачать в формате pdf».

На сайте размещены ссылки на типовые договоры инвестиционного и реинвестиционного займов, содержащие все существенные условия договора займа (сумма займа, срок возврата займа, размер процентов за пользование денежными средствами), а также банковские реквизиты ФИО1 для перечисления инвестиционных займов. В разделе вопросов и ответов на сайте сообщается о возможности заключения договора инвестиционного займа как при личной встрече, так и дистанционно путем обмена сканированными копиями документов.

В силу ст. 432 Гражданского кодекса Российской Федерации договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора.

Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

Договор заключается посредством направления оферты (предложения заключить договор) одной из сторон и ее акцепта (принятия предложения) другой стороной.

В соответствии с частью 1 статьи 433 Гражданского кодекса Российской Федерации договор признается заключенным в момент получения лицом, направившим оферту, ее акцепта.

Согласно положениям статьи 435 Гражданского кодекса Российской Федерации офертой признается адресованное одному или нескольким конкретным лицам предложение, которое достаточно определенно и выражает намерение лица, сделавшего предложение, считать себя заключившим договор с адресатом, которым будет принято предложение.

Оферта должна содержать существенные условия договора.

В силу статьи 437 Гражданского кодекса Российской Федерации реклама и иные предложения, адресованные неопределенному кругу лиц, рассматриваются как приглашение делать оферты, если иное прямо не указано в предложении. Содержащее все существенные условия договора предложение, из которого усматривается воля лица, делающего предложение, заключить договор на указанных в предложении условиях с любым, кто отзовется, признается офертой (публичная оферта).

Таким образом, на анализируемом сайте представлены сведения, которые обладают признаками оферты, предусмотренные статьями 432, 433, 435, 437 Гражданского кодекса Российской Федерации, содержащей все необходимые условия для заключения договоров целевых инвестиционных займов с индивидуальным предпринимателем главой КФХ ФИО1 Возможность дистанционного заключения договора и указание банковских реквизитов ФИО1 для перечисления сумм инвестиционных займов (для физических лиц и организаций) может указывать на готовность заключения им договоров инвестиционного займа с любыми лицами, акцептовавшими оферту и направившими ему необходимые документы, и, следовательно, публичный характер такой оферты.

Указанные обстоятельства явились основанием для возбуждении дела об административном правонарушении в отношении ИП главы КФХ ФИО1 по ч.2 ст. 14.56.1 КоАП РФ.

Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 23 апреля 2025 г. вынесено в присутствии ФИО1, копия постановления вручена ФИО1, что также подтверждается его подписью.

В судебное заседание ФИО1 не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, представил в суд письменные пояснения и обеспечил явку защитника.

Защитник Следь Ю.Г. в судебном заседании с постановлением не согласился, указав, что отсутствуют основания для привлечения ФИО1 к административной ответственности по ст.14.56.1 КоАП РФ.

Помощник Елабужского городского прокурора Пантелеева А.В. в судебном заседании просила привлечь ИП главу КФХ ФИО1 к административной ответственности по ч. 2 ст. 14.56.1 КоАП РФ по основаниям, изложенным в постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении.

Исследовав материалы дела об административном правонарушении, выслушав лиц, участвующих в деле, помощника прокурора, суд приходит к следующим выводам.

Согласно ч. 2 ст. 14.56.1 КоАП РФ привлечение инвестиций физических лиц с нарушением требований, предусмотренных пунктом 1 статьи 5.1 Федерального закона от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг", за исключением случаев, предусмотренных статьей 14.62 настоящего Кодекса, если такие действия не содержат признаков уголовно наказуемого деяния, - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на должностных лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей; на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток; на юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 5.1 Федерального закона от 05.03.1999 №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон № 46-ФЗ), привлечение инвестиций физических лиц путем заключения договоров с физическими лицами на условиях публичной оферты либо в результате направления предложения делать оферту, адресованного неопределенному кругу лиц, допускается только посредством встречного предоставления физическим лицам ценных бумаг, предусмотренных Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и (или) Федеральным законом от 29 ноября 2001 года №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», и (или) Федеральным законом от 11.11.2003 № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах», либо в случае, если право лиц, привлекающих инвестиции, на привлечение инвестиций физических лиц предусмотрено федеральными законами.

Оказание услуг по привлечению инвестиций физических лиц на условиях публичной оферты либо в результате направления предложения делать оферту, адресованного неопределенному кругу лиц, допускается только кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями в соответствии с федеральными законами, регулирующими их деятельность, а также лицами, уполномоченными действовать от имени и (или) в интересах лиц, которые вправе привлекать инвестиции в соответствии с приведенным выше пунктом 1 статьи 5.1 Федерального закона № 46-ФЗ.

В соответствии с пунктом 4 статьи 5.1 Закона под инвестициями для целей настоящей статьи понимаются денежные средства, ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права и иные права, имеющие денежную оценку, вкладываемые в объекты предпринимательской и (или) иной деятельности в целях получения дохода.

Согласно статье 1 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» установлено обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются в том числе эмиссионные ценные бумаги (далее - инвесторы), установление ограничений, связанных с привлечением инвестиций физических лиц, а также определение порядка выплаты компенсаций и предоставления иных форм возмещения ущерба инвесторам - физическим лицам, причиненного противоправными действиями эмитентов и других участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на рынке ценных бумаг.

Под оказанием услуг по привлечению инвестиций физических лиц для целей настоящей статьи понимается совершение юридических и (или) фактических действий от имени и (или) в интересах лица, привлекающего инвестиции, в результате которых привлекаются инвестиции физических лиц, в том числе предложение физическим лицам заключить договор и (или) заключение договора.

Согласно поступившей в Елабужскую городскую прокуратуру, через прокуратуру Республики Татарстан, информации Волго-Вятского ГУ Банка России (далее Банк) (№Т4-38-1/1852 от 24.01.2025) в рамках имеющихся полномочий по противодействию нелегальной деятельности на финансовом рынке проведен анализ деятельности КФХ ФИО1, за период с 01.01.2024 по 27.12.2024 установлены факты переводов в пользу ФИО1 денежных средств не менее чем от 18 физических лиц, в том числе 4 индивидуальных предпринимателей, на сумму более 21 млн руб. по договорам инвестиционных займов (исходя из назначения платежа).

Кроме того, ФИО1 является председателем Сельскохозяйственного потребительского перерабатывающего снабженческого сбытового кооператива «Фермерские продукты».

Также установлены факты предоставления ФИО1 беспроцентных займов аффилированному лицу Сельскохозяйственному потребительскому перерабатывающему снабженческому сбытовому кооперативу «Фермерские продукты» (ИНН Номер обезличена). на сумму около 13,5 млн руб., а также факты перечисления ФИО1 денежных средств по договорам займа (возврат основного долга и процентных доходов (исходя из назначения платежа) в пользу не менее 12 физических лиц.

Одновременно с этим установлены платежи, свидетельствующие об осуществлении ФИО1 заявленной экономической деятельности, связанной с производством и реализацией сельскохозяйственной продукции.

Таким образом, установлены признаки непосредственного осуществления индивидуальным предпринимателем главой КФХ ФИО1 деятельности по привлечению денежных средств физических лиц путем заключения договоров займа с физическими лицами на условиях публичной оферты.

С учетом совокупности исследованных доказательств, судья считает, что вина ИП главы КФХ ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 14.56.1 КоАП РФ, полностью доказана и подтверждается: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 28 марта 2024 г.; информацией Волго-Вятского ГУ Банка России №Т4-38-1/1852 от 24.01.2025 о признаках осуществления нелегальной деятельности на финансовом рынке; скриншотами с сайта; выпиской из ЕГРЮЛ о КФХ ФИО1; образцом договора инвестиционного займа; выпиской из ЕГРЮЛ о СППССК «Фермерские продукты»; объяснением ФИО1; и иными материалами дела.

Оценивая представленные доказательства в соответствии с требованиями ст. 26.2, ст. 26.11 КоАП РФ, судья признает их достоверными, полученными с соблюдением процессуальных норм, а в совокупности, достаточными для обоснованного вывода о виновности ИП главы КФХ ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 14.56.1 КоАП РФ, то есть привлечение инвестиций физических лиц с нарушением требований, предусмотренных пунктом 1 статьи 5.1 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".

В нарушение требований Федерального закона № 46-ФЗ индивидуальный предприниматель глава КФХ ФИО1 не относится к числу субъектов, наделенных федеральным законом правом привлечения инвестиций физических лиц путем заключения договоров с физическими лицами на условиях публичной оферты либо в результате направления предложения делать оферту, адресованного неопределенному кругу лиц.

При назначении наказания судья, руководствуясь общими правилами назначения наказания, предусмотренными статьей 4.1 КоАП РФ, учитывает характер совершенного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств, смягчающих, либо отягчающих административную ответственность, а также исключающих производство по делу, судьей не установлено.

Оснований для назначения более строгого вида наказания как приостановление деятельности суд не находит.

Не имеется также оснований для признания совершенного ФИО1 правонарушения малозначительным и освобождения его от административной ответственности на основании статьи 2.9 КоАП РФ.

Оснований для назначения административного наказания в виде предупреждения суд не усматривает, поскольку согласно ч. 2 ст. 4.1.1 КоАП РФ административное наказание в виде административного штрафа не подлежит замене на предупреждение в случае совершения административного правонарушения, предусмотренного ст. 14.56 КоАП РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 29.9-29.11 КоАП РФ, судья

постановил:

признать индивидуального предпринимателя главу крестьянского фермерского хозяйства ФИО1, Дата обезличена года рождения, ИНН Номер обезличена, ОГРНИП Номер обезличена, виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 14.56.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить ему административное наказание в виде административного штрафа в размере 50 000 (пятьдесят тысяч) рублей.

Реквизиты для уплаты штрафа: получатель: УФК по Республике Татарстан (ГУФССП России по Республике Татарстан л/с <***>), ИНН <***>, КПП 165501001, банк получателя: ОТДЕЛЕНИЕ-НБ РЕСПУБЛИКА ТАТАРСТАН БАНКА РОССИИ//УФК по Республике Татарстан г. Казань, БИК 019205400, корреспондентский счет: 40102810445370000079, расчетный счет: <***>, ОКТМО 92701000, КБК 32211601141019002140, УИН – 32216000250001294118.

Штраф подлежит уплате в полном размере лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу.

Разъяснено, что лицо, не уплатившее штраф, привлекается к административной ответственности по части 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающей наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного административного штрафа либо административный арест на срок до 15 суток.

Постановление может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Татарстан в течение десяти дней со дня вручения или получения копии настоящего постановления через Елабужский городской суд Республики Татарстан.

Судья подпись Совкова М.В.