Решение № 12-356/2019 от 19 мая 2019 г. по делу № 12-356/2019

Дело №12-356/2019 КОПИЯ


РЕШЕНИЕ

по жалобе на постановление по делу об административном правонарушении

20 мая 2019 года г. Челябинск

Судья Центрального районного суда г.Челябинска

Зинченко В.Г.

при секретаре Еремченко Н.Ю.

рассмотрев в открытом судебном заседании жалобу ФИО3 ДД.ММ.ГГГГ г.р. уроженки <данные изъяты>, гражданки РФ, проживающей по адресу <адрес> на постановление ЦБ РФ Уральское главное управление № от ДД.ММ.ГГГГ о прекращении производства по делу.

УСТАНОВИЛ:

Постановлением ЦБ РФ Уральское главное управление № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении ФИО3 прекращено производство по делу об административном правонарушении предусмотренном ч.2 ст.15.27 Кодекса об административных правонарушениях (КоАП) РФ, в связи с малозначительностью.

Не согласившись с постановлением от ФИО3 поступила жалоба, в которой она указывает, что ей вменяется в вину предоставление в Банк России недостоверных сведений об операции, подлежащей обязательному контролю (договор от ДД.ММ.ГГГГ №-Манхеттен, купли-продажи объекта недвижимости (квартиры)), выразившиеся в указании неверных данных в адресе места регистрации покупателя ФИО2, указано <адрес>, вместо <адрес>. Однако, данный факт был установлен ею до возбуждения дела об административном правонарушении и она самостоятельно устранила допущенную ошибку, направив в уполномоченный орган правильные сведения. Следовательно, в ее действиях не может содержаться состав вмененного административного правонарушения, допускает что ее действия подпадают под ч.1 ст.15.27 КоАП РФ. Просила постановление отменить, производство по делу прекратить.

В судебное заседание ФИО4 не явилась, о рассмотрении дела извещена надлежащим образом, почтовое уведомление вернулось в суд с информацией об истечении срока хранения.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

В соответствии с ч.1 ч.2. ст. 15.27 КоАП РФ,

1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

2. Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, -

влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

Под операциями с денежными средствами или иным имуществом согласно статье 3 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" понимаются действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07 августа 2001 года N 115-ФЗ организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно ст. ст. 4, 7 указанного Федерального закона к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля, что предполагает назначение специальных должностных лиц, ответственных за их реализацию правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по документальному фиксированию сведений (информации) по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, и их представлению в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции.

В силу ч. 1.1 ст. 6 названного закона подлежит обязательному контролю сделка с недвижимым имуществом, результатом совершения которой является переход права собственности на недвижимое имущество, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 3 000 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 3 000 000 рублей, или превышает ее.

Согласно постановлению ООО «УК «ПИФАГОР» с ДД.ММ.ГГГГ осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (лицензия Банка России №).

ДД.ММ.ГГГГ в уполномоченный орган ООО «УК «ПИФАГОР» было направлено ФЭС с номером записи № с кодом № по сделке, связанной с заключением договора от ДД.ММ.ГГГГ №-Манхеттен купли-продажи объекта недвижимости (квартиры) между ООО «УК ПИФАГОР», Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «СТРОЙКОМ-КАПИТАЛ» и покупателями ФИО2 и ФИО1, на сумму 3 661 750 руб. 00 коп.

Согласно договору купли-продажи и паспорта ФИО2 зарегистрирован по адресу <адрес>.

Вместе с тем, в отмеченном ФЭС его адрес был указан <адрес>

Специальным должностным лицом, согласно приказу от ДД.ММ.ГГГГ генерального директора ООО «УК «ПИФАГОР» ответственным за соблюдение Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также реализацию программ осуществления внутреннего контроля, является заместитель генерального директора, контролер ФИО4

Ее действия были квалифицированы по ч.2 с. 15.27 КоАП РФ, при этом применена ст. 2.9 КоАП РФ, с прекращением производства по делу ввиду малозначительности.

Таки образом, суд приходит к выводу, что должностным лицом, при вынесении постановления были верно, установлены обстоятельства совершенного правонарушения.

Вместе с тем, квалификация действий ФИО4 осуществлена неправильно, поскольку не были учтены разъяснения, содержащиеся в письме Центрального Банка Российской Федерации от 17 января 2013 г. № 2-Т, из содержания которого следует, что если вместо ранее направленных сведений кредитная организация представила в уполномоченный орган достоверные сведения, соответствующие фактическим данным об операции (сделке), подтвержденным имеющимися в кредитной организации документами, до возбуждения дела об административном правонарушении, но с нарушением установленного Федеральным законом срока, то совершенное кредитной организацией (должностным лицом кредитной организации, сотрудником кредитной организации, указанным в примечании 2 к статье 15.27 КоАП РФ) деяние рекомендуется квалифицировать по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ как представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, с нарушением установленного срока.

По настоящему делу установлено, что допущенная ошибка в адресе ФИО2 была самостоятельно исправлена ООО «УК ПИФАГОР», посредством направления верной информации ДД.ММ.ГГГГ, до возбуждения дела об административном правонарушении.

При таких обстоятельствах, действия ФИО5 подлежат переквалификации на ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, также с применением положений ст.2.9 КоАП РФ, поскольку основания для ее применения должностным лицом вынесшим постановление установлены обоснованно.

Руководствуясь ст.30.6 – 30.8 Кодекса об административных правонарушениях РФ,

Р Е Ш И Л:

Жалобу ФИО3 о прекращении производства по делу, удовлетворить частично.

Постановление по делу об административном правонарушении ЦБ РФ Уральское главное управление № от ДД.ММ.ГГГГ в отношении ФИО3 изменить, квалифицировать ее действия по ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ. Производство по делу прекратить.

Решение может быть обжаловано в Челябинский областной суд в течение 10 суток с момента получения копии решения, в соответствии с частью 3 статьи 30.9 и в порядке, установленном статьями 30.2 - 30.8 Кодекса об административных правонарушениях РФ.

Судья п/п В.Г. Зинченко

Копия верна.

Судья В.Г. Зинченко

Секретарь Н.Ю. Ерёмченко

12-356/2019

74RS0002-01-2019-002933-62

Центральный районный суд <адрес>