Решение № 12-316/2018 от 14 мая 2018 г. по делу № 12-316/2018

материал №


Р Е Ш Е Н И Е

г.Тюмень 15 мая 2018 года

Судья Центрального районного суда г.Тюмени Кузьмина В.И., рассмотрев в судебном заседании жалобу генерального директора <данные изъяты> ФИО1 на постановление и.о. руководителя Межрегионального управления по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу <данные изъяты>

У С Т А Н О В И Л:

Постановлением и.о. руководителя Межрегионального управления по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу <данные изъяты> генеральный директор <адрес> ФИО1 признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, и ему назначено наказание в виде предупреждения.

На данное постановление ФИО1 подана жалоба, в которой он просит постановление и.о. руководителя Межрегионального управления по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу № от ДД.ММ.ГГГГ отменить как незаконное, производство по делу прекратить, т.к. <адрес> участие в сделках купли - продажи не принимает, соответственно, не оказывает посреднические услуги.

В судебное заседание ФИО1 не явился, о месте и времени рассмотрения жалобы, извещен надлежащим образом, ходатайств об отложении судебного заседания не поступало, представленных материалов дела достаточно для рассмотрения вышеуказанной жалобы, при таких обстоятельствах, возможно рассмотреть указанную жалобу в отсутствие ФИО1

Исследовав представленные материалы, проверив доводы жалобы, судья считает вышеуказанное постановление должностного лица законным и обоснованным.

Отношения граждан РФ, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль за этими операциями, в целях предупреждения выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, регулируются Федеральным законом №115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» /далее по тексту Федеральный закон №115-ФЗ), ст.5 которого относит организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом.

В соответствии с положениями ст.4 Федерального закона №115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся в том числе, организация и осуществление внутреннего контроля, иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

Частью 1 ст.15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи

Согласно ст.2.4 КоАП РФ должностное лицо подлежит административной ответственности в случае совершения им административного правонарушения в связи с неисполнением либо ненадлежащим исполнением своих служебных обязанностей. Руководители и другие работники иных организаций, совершившие административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций, несут административную ответственность как должностные лица.

Как следует из постановления и.о. руководителя Межрегионального управления по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу № от ДД.ММ.ГГГГ <данные изъяты> является организацией, фактически осуществляющей деятельность (за вознаграждение) по оказанию посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, т.е. действует в чужих интересах, а именно, оказывало посреднические и представительские услуги в целях купли-продажи, в том числе, земельных участков (реклама, размещение информации об объектах, поиск покупателей, представления интересов в государственных органах), что, в данном случае, подтверждается агентскими договорами (<данные изъяты>), актами выполненных работ (к договору №<данные изъяты>), платежными поручениями (<данные изъяты>).

В соответствии с п.4 ч.1 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциями с денежными средствами или иным имуществом, которые совершались с клиентами.

Исходя из смысла данного положения указанного закона, юридическое лицо не должно в обязательном порядке являться стороной сделки или действовать по доверенности, в данном случае достаточно оказания услуг, результатом совершения которых является переход права собственности на недвижимое имущество клиента, т.е. юридическое лицо должно содействовать совершению сделки клиентом, при этом, совершенно не обязательно являться стороной данной сделки.

Таким образом, юридическим лицом, в данном случае <данные изъяты> не должны непосредственно и самостоятельно проводиться операции с имуществом и денежными средствами, поскольку такое юридическое лицо должно выявлять и фиксировать операции, проводимые с его клиентами.

Согласно п.9 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, в случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе (Росфинмонитринге).

Порядок поставки на учет определен Постановлением Правительства РФ от 27.01.2014г. № «Об утверждении Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы».

К числу таких организаций, в соответствии со ст.5 Федерального закона №115-ФЗ, отнесены организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли продажи-продажи недвижимого имущества, на которые и на должностных лиц которых распространяются все обязанности, установленные ст.7 данного закона.

Согласно ст.4 Федерального закона №115-ФЗ, к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля, которые закреплены в ст.3 данного закона.

В соответствии с п.2 ст.7 Федерального закона №115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Согласно представленным материалам, <данные изъяты> зарегистрировано как юридическое лицо ДД.ММ.ГГГГ

В соответствии с решением № единственного учредителя <данные изъяты> от ДД.ММ.ГГГГ ФИО1 назначен на должность генерального директора <данные изъяты>

Административное правонарушение, предусмотренное ч.1 ст.15.27 КоАП РФ, допущенное должностным лицом <данные изъяты> которым является генеральный директор ФИО1, выразилось в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ.

Изложенные в жалобе доводы не влекут изменение или отмену вышеуказанного постановления.

Наказание генеральному директору <данные изъяты> ФИО1 назначено в соответствии с требованиями ст.ст.3.1, 4.1 КоАП РФ, с учетом всех обстоятельств дела, степени общественной опасности правонарушения и возможности создания существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, характера совершенного правонарушения, объектом которого являются общественные отношения в области механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и является справедливым.

Процессуальных нарушений, влекущих отмену или изменение состоявшегося по делу постановления должностного лица, не усматривается.

Доводы жалобы, которые по существу сводятся к переоценке доказательств, не опровергают установленные должностным лицом обстоятельства, и не влияют на законность принятого по делу постановления.

На основании изложенного, руководствуясь п.1 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ, судья,

Р Е Ш И Л:

Постановление № и.о. руководителя Межрегионального управления по финансовому мониторингу по Уральскому федеральному округу № ФИО3 от ДД.ММ.ГГГГ в отношении генерального директора <данные изъяты> ФИО1, оставить без изменения, жалобу ФИО1, без удовлетворения

Решение может быть обжаловано в Тюменский областной суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья Кузьмина В.И.