Решение № 12-549/2019 12-64/2020 от 25 февраля 2020 г. по делу № 12-549/2019

№


РЕШЕНИЕ

по жалобе на постановление по делу об административном

правонарушении

г. Дмитров 25 февраля 2020 года

Судья Дмитровского городского суда Московской области Маковыйчук О.В., рассмотрев в судебном заседании, с участием представителя ФИО9 по доверенности Дябкина А.Г., а также сотрудников Юридического управления Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу <адрес> ФИО2 и ФИО3,

жалобу Акопяна ФИО8 на постановление № от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО4 в отношении генерального директора ООО «Центральный городской ломбард» ФИО9 о привлечении к ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ,

УСТАНОВИЛ:

Постановлением заместителя начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО4 от ДД.ММ.ГГГГ генеральный директор ООО «Центральный городской ломбард» ФИО9 привлечен к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, и подвергнут административному наказанию в виде предупреждения.

Не согласившись с указанным постановлением ФИО9 обжаловала его, считая его незаконным и необоснованным и подлежащим отмене, в виду нарушения норм материального и процессуального права, так как отсутствует событие административного правонарушения. Выводы должностного лица противоречат действующему законодательству. Сделки купли-продажи невостребованных вещей совершались Обществом в рамках реализации права ломбарда, определенного ст. 13 Закона № 196-ФЗ, с целью реализации невостребованных вещей и удовлетворения требований Общества к клиентам, не исполнившими своих обязательств перед Обществом по договорам займов. Сведения о сделках, совершенных Обществом с ООО «Золотой», ООО «Первый драгоценный – драгоценные металлы», ООО «Орион», ООО «Золотой ЛОТ-Золото», ДД.ММ.ГГГГ направлены Обществом в уполномоченный орган формализованными электронными сообщениями с номерами записей, а в последующем были удалены из программы Федеральной службы по финансовому мониторингу, как ошибочно направленные.

В судебном заседании представитель по доверенности ФИО5 пояснил, что доводы жалобы поддерживает в полном объеме, просил постановлением отменить, производство по делу прекратить в виду отсутствия события административного правонарушения, а также допущенных процессуальных нарушениях в ходе составления процессуальных документов.

В письменном отзыве ФИО9, приобщенным в судебном заседании по ходатайству представителя по доверенности ФИО5 указано, что протокол № от ДД.ММ.ГГГГ, составлен в отношении ФИО9 с участием представителя по доверенности ФИО7, который в нарушении ст. 25.15 и ст. 25.5 КоАП РФ не был извещен административным органом о дате, времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении. Таким образом, административный орган лишил ФИО7, права, предусмотренного ст. 25.5 КоАП РФ на участие в рассмотрении дела об административном правонарушении, чем нарушил право ФИО9 на защиту. Также копия протокола № от ДД.ММ.ГГГГ, составленного в отношении ФИО9, в нарушении ч. 4.1. ст. 28.2 КоАП РФ, не была направлена в адрес ФИО9

Сотрудник Юридического управления Главного управления Центрального банка РФ по Центральному федеральному округу <адрес> ФИО6 в судебном заседании пояснил, что постановление № от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО4 в отношении генерального директора ООО «Центральный городской ломбард» ФИО9 о привлечении его к ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, является законным, обоснованным, просил оставить его без изменения, доводы жалобы без удовлетворения. Вина ФИО9 в совершении административного правонарушения полностью подтверждается материалами дела.

В письменных возражения, приобщенных в судебном заседании по ходатайству ФИО6 указано, что Банк России считает доводы заявителя противоречивыми и не соответствующим материалам дела, а также не соответствуют нормам материального и процессуального права.

По результатам рассмотрения документов, представленных с письмами Общества с ограниченной ответственностью «Центральный городской ломбард» от 28ДД.ММ.ГГГГ. №, и от ДД.ММ.ГГГГ №, Банком России было установлено, что ООО «Центральный городской ломбард» были заключены договоры с <данные изъяты> договоры купли-продажи невостребованных вещей (ювелирных изделий из драгоценных металлов и лома таких изделий). Даты заключения договоров: ДД.ММ.ГГГГ. Каждая сделка была заключена на сумму свыше <данные изъяты>

В силу положений Закона №115-ФЗ данные сделки подлежали обязательному контролю. В установленный трехдневный срок сведения в уполномоченный орган ООО «Центральный городской ломбард» направлены не были. Данная обязанность была исполнена только 24.10.2018г., однако при этом в уполномоченный орган Обществом были представлены недостоверные сведения об участниках операций, подлежащих обязательному контролю по коду 5005 «Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий»:

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>

<данные изъяты>».

Ответственность за неисполнение законодательства в части осуществления внутреннего контроля, повлекшее представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, установлена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ. На должностных лиц за совершение данного нарушения может быть наложен штраф в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Заявитель, являющийся Ответственным сотрудником ООО «Центральный городской ломбард» (по смыслу положений Закона №115-ФЗ), был привлечен постановлением к административной ответственности как должностное лицо.

Датой совершения нарушения в рассматриваемом случае является ДД.ММ.ГГГГ. - дата направления в уполномоченный орган ФЭС, содержащих недостоверные сведения.

Постановление было вынесено в пределах срока давности привлечения к административной ответственности, установленного ст. 4.5 КоАП РФ.

При рассмотрении дела уполномоченным должностным лицом Банка России было установлены основания для применения в отношении ФИО9 как работника ООО «Центральный городской ломбард», являющего субъектом малого предпринимательства, положений ст. 4.1.1 КоАП РФ. В этой связи штраф, предусмотренных ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, был заменен предупреждением. Доводы Заявителя о том, что его контрагенты по договорам купли-продажи невостребованных вещей (ювелирных изделий из драгоценных металлов и лома таких изделий) не являются его клиентами и обязанность по фиксированию и представлению в уполномоченный орган сведений о данных операциях у ООО «Центральный городской ломбард» отсутствовала. Данный довод Заявителя основан на неверном толковании норм Закона №115-ФЗ. Согласно ст. 3 Закона №115-ФЗ клиент - это физическое или юридическое лицо, иностранная структура без образования юридического лица, находящиеся на обслуживании организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом.

Из имеющихся в материалах административного дела документов усматривается, что между продавцом - ООО «Центральный городской ломбард» и покупателями - <данные изъяты> были заключены сделки на суммы, превышающие <данные изъяты>., в соответствии с которыми продавец передавал невостребованные вещи (лом ювелирных изделий) в собственность покупателей, а последние обязались принять указанные вещи и оплатить их. Таким образом, учитывая изложенное <данные изъяты>, являясь покупателями по данным сделками, по отношению к продавцу - ООО «Центральный городской ломбард», являются клиентами.

Указанная позиция Банка России подтверждается разъяснениями, данными в п.6 информационного письма Росфинмониторинга от 10.02.2016г. № «О применении отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма организациями и индивидуальными предпринимателями ювелирной отрасли», согласно которым сведения о подлежащих обязательному контролю операциях как с имуществом, переданным покупателю, так и с денежными средствами, полученными от покупателя, в рамках купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в Росфинмониторинг представляет продавец (поставщик) драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, поскольку организации (индивидуальные предприниматели) приобретающие драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий в рамках договора купли-продажи ювелирных изделий выступают в качестве покупателя, то есть являются клиентами по отношению к продавцу.

Таким образом, доводы Заявителя о том, что у него не было обязанности представлять в уполномоченный орган сведения о вышеуказанных операциях и что в его действиях отсутствует событие нарушения, являются несостоятельными.

Данное дело было возбуждено уполномоченным должностным лицом Банка России ДД.ММ.ГГГГ о чем заявитель был уведомлен телеграммой ДД.ММ.ГГГГ При составлении протокола об административном правонарушении №№ присутствовали полномочные защитники ФИО9: Дябкин А.Г. и ФИО10, полномочия которых были проверены и подтверждены. Копия протокола была вручена данным защитникам под роспись.

О рассмотрении дела ФИО9 был заблаговременно уведомлен (ДД.ММ.ГГГГ. телеграммой). Дело об административном правонарушении было рассмотрено ДД.ММ.ГГГГ. с участием защитника Дябкина А.Г.

Несмотря на это заявитель указывает на нарушение его процессуальных прав при рассмотрении административным органом административного дела, в частности на то, что защитнику Заявителя была предоставлена возможность ознакомления с материалами административного дела только при его рассмотрении, а также на отклонение должностным лицом Банка России ходатайства Общества об отложении рассмотрения дела в целях подготовки и представления правовой позиции по рассматриваемому вопросу.

Однако, согласно материалам дела, протокол об административном правонарушении был составлен ДД.ММ.ГГГГ., при этом заявитель признает и материалами дела подтверждается, что ходатайство об ознакомлении с материалами административного дела было направлено в адрес Банка России почтой ДД.ММ.ГГГГ получено адресатом ДД.ММ.ГГГГ то время, как рассмотрение административного дела было назначено на 22.10.2019г. Таким образом, направленное 18.10.2019г. в адрес Банка России ходатайство об ознакомлении с материалами дела на момент его рассмотрения получено не было.

На основании вышеизложенного имеются все основания для вывода о том, что в ходе производства по делу уполномоченными должностными лицами Банка России были соблюдены нормы, установленные КоАП РФ, и обеспечены процессуальные права лица, в отношении которого ведется производство по делу.

В этой связи доводы жалобы о нарушении административным органом норм процессуального права, нарушении прав Заявителя на защиту не соответствуют действительности и, соответственно, являются абсолютно необоснованными. Заявитель и его защитники с момента составления протокола об административном правонарушении от <данные изъяты> располагали сведениями о существе вменяемого Акопяну В.М. нарушения, имели возможность реализовать и реализовывали фактически права, установленные ст. 25.1, 25.5 и иными нормами КоАП РФ.

Из материалов дела следует, что ДД.ММ.ГГГГ. по месту нахождения Общества по адресу: <адрес>, совершил административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

Согласно положениям статьи 5 Федерального закона от 07.08.2001 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» ломбарды признаются организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

Статьей 4 Закона № 115-ФЗ установлено, что к числу мер, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся организация и осуществление внутреннего контроля.

В соответствии со статьей 3 Закона № 115-ФЗ осуществлением внутреннего контроля признается реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

Подпунктом 4 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным существом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых их клиентами.

Порядок представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации, предусмотренных Законом № 115-ФЗ на даты совершения административных правонарушений был установлен Указанием Банка России от ДД.ММ.ГГГГ. №-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В соответствии с пунктом 8 Указания № сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган в виде формализованных электронных сообщений (далее - ФЭС).

По результатам анализа документов, представленных Обществом письмом от ДД.ММ.ГГГГ. № и от ДД.ММ.ГГГГ. № установлено следующее нарушение.

Нарушение требований подпункта 4 пункта 1 статьи 7 Закона 115-ФЗ в части представления Обществом в уполномоченный орган недостоверных сведений по 5 операциям, подлежащим обязательному контролю, по коду вида операции 5005 (скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий).

Таким образом, Общество нарушило требования Закона № 115-ФЗ в части осуществления внутреннего контроля, что повлекло представление в уполномоченный орган недостоверной информации по операциям, подлежащим обязательному контролю.

Согласно представленной Обществом выписке из правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Общества: - сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, предоставляются Обществом в уполномоченный орган не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции; - сведения и информация, в том числе и по операциям, подлежащим обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган в виде ФЭС через Личный кабинет на официальном сайте уполномоченного органа в сети Интернет, в порядке, установленном Банком России по согласованию уполномоченным органом; - к функциям ответственного сотрудника общества среди прочих относятся организация представления и контроль за представлением сведений в уполномоченный орган; - к числу возложенных на ответственного сотрудника обязанностей относятся в том числе: выявление операций, подлежащих обязательному контролю, представление в уполномоченный орган сведений в соответствии с ФЗ № 115-ФЗ.

Согласно должностной инструкции специального должностного лица общества, утвержденной генеральным директором общества к функциям ответственного сотрудника Общества отнесены: организация своевременного направления в уполномоченный орган информации и сведений в порядке, установленном нормативно-правовыми и нормативными актами в сфере ПОД/ФТ.

Согласно представленной письмом общества от 29.03.2019г. № информации: «должностным лицом, ответственным за представление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, в соответствии с приказом о возложении обязанностей от 01.10.2014г. №/П, является генеральный директор общества.

Согласно выписке из единого реестре юридических лиц, генеральным директором общества является ФИО1

Приказом Общества от 01.10.2014г. №/П исполнение обязанностей, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ (ответственного сотрудника) в обществе, возложено на генерального директора общества ФИО1

ФИО1 ознакомлен с вышеуказанными документами (Правилами, должностной инструкцией, приказами), что подтверждается его личной описью на данных документах при их утверждении (подписании).

Согласно представленным Обществом письмом от 29.03.2019г. № выписке из табеля учета рабочего времени за 24.10.2018г. генеральный директор общества ФИО1 24.10.2018г. находился на рабочем месте и исполнял возложенные на него обязанности, в том числе обязанности ответственного сотрудника общества.

Таким образом, генеральный директор общества ФИО1 в результате ненадлежащего исполнения своих служебных обязанностей нарушил требования Закона № 115-ФЗ в части осуществления внутреннего контроля, что повлекло представление в уполномоченный орган недостоверный информации по операциям, подлежащим обязательному контролю.

Суд, изучив доводы жалобы, выслушав объяснения, исследовав представленный материал дела, приходит к следующему.

Положениями части 1 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи, - влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Положениями части 2 статьи 15.27 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 1.1 настоящей статьи, - влекут наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - от двухсот тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.

В соответствии с примечанием 2 к данной норме, за административные правонарушения, предусмотренные частями 1 и 2 настоящей статьи, сотрудники организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.

Объективная сторона указанного административного правонарушения выражается в неисполнении законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, повлекшее непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма регулируются Федеральным законом от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Согласно п. 1 ст. 3 Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", под внутренним контролем понимается деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма.

Статьей 5 того же Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ определено, что в целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся кредитные организации; профессиональные участники рынка ценных бумаг; страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании; организации федеральной почтовой связи; ломбарды; организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы; микрофинансовые организации; общества взаимного страхования; негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению; операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных.

Статьей 6 указанного Федерального закона от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ предусмотрено, что операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 600 000 рублей, или превышает ее, а по своему характеру данная операция относится к операции с денежными средствами в наличной форме: снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности, покупка или продажа наличной иностранной валюты физическим лицом, приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет, получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом, обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства, внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме, зачисление или перевод на счет денежных средств, предоставление или получение кредита (займа), операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории), перечень таких государств (территорий) определяется в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации с учетом документов, издаваемых Группой разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подлежит опубликованию; операции по банковским счетам (вкладам): размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя, открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме, перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца, зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации, либо зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия; иные сделки с движимым имуществом: помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард, выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни или иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения, получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга), переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента, скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх, предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа.

В силу пп. 4 п. 1 ст. 7 вышеназванного Федерального закона о от ДД.ММ.ГГГГ N 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, совершаемым их клиентами, в том числе сведения, необходимые для идентификации представителя физического или юридического лица, поверенного, агента, комиссионера, доверительного управляющего, совершающего операцию с денежными средствами или иным имуществом от имени, или в интересах, или за счет другого лица в силу полномочия, основанного на доверенности, договоре, законе либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения соответственно представителя физического или юридического лица;

сведения, необходимые для идентификации получателя по операции с денежными средствами или иным имуществом и (или) его представителя, в том числе данные миграционной карты и документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии), адрес места жительства или местонахождения получателя и (или) его представителя, если это предусмотрено правилами совершения соответствующей операции.

В соответствии с п.п. 2, 8 Указания Банка России от ДД.ММ.ГГГГ №-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», действовавшего на момент совершения правонарушения, сведения об операции, подлежащей обязательному контролю, представляются в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции, в виде формализованных электронных сообщений (ФЭС) через личный кабинет некредитной финансовой организации на портале уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по каналам связи, определяемым и используемым уполномоченным органом для передачи информации.

Факт совершения административного правонарушения и виновность ООО «Центральный городской ломбард» в его совершении подтверждены совокупностью доказательств, допустимость и достоверность которых сомнений не вызывает, а именно: протоколом от ДД.ММ.ГГГГ об административном правонарушении; выпиской из ЕГРЮЛ в отношении ООО «Центральный городской ломбард»; должностной инструкцией специального должностного лица; приказом №/К о вступлении в должность генерального директора ФИО1; договорами купли-продажи заключенных между ООО «Центральный городской ломбард» и Обществами на продажу драгоценных металлов и драгоценных камней; платежными поручениями; выпиской по расчетному счету; и иными материалами дела.

Приведенные выше доказательства согласуются между собой и с фактическими данными, являются достоверными и допустимыми, отнесены ст. 26.2 КоАП РФ к числу доказательств, имеющих значение для правильного разрешения дела, им дана надлежащая правовая оценка в соответствии со ст. 26.11 КоАП РФ, а поэтому обоснованно приняты должностным лицом и положены в основу обжалуемого постановления, которое мотивировано, отвечает требованиям ст. 29.10 КоАП РФ.

Достоверность, допустимость и относимость перечисленных доказательств сомнений не вызывает, их совокупность является достаточной для разрешения дела по существу.

Вопреки доводам жалобы, вина ФИО1 во вмененном ему административном правонарушении доказана совокупностью представленных доказательств, тщательно исследованных, которые свидетельствуют о наличии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

В силу ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

С учетом изложенного, наличие события и состава правонарушения подтверждены материалами дела об административном правонарушении, нарушений установленного КоАП РФ порядка производства по делу об административном правонарушении, имеющих существенный характер, не выявлено, в связи с чем, ФИО1 правомерно привлечен к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ с назначением административного наказания в виде предупреждение.

Фактически доводы жалобы основаны на несогласии с оценкой должностного лица, собранных по делу доказательств, произведенной при рассмотрении дела. Однако, из представленных материалов дела следует, что к выводу о наличии в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, должностное лицо пришло на основании всесторонне, полно и объективно исследованных доказательств по делу, с учетом всех обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения дела, мотивировав свои выводы и дав совокупности собранных по делу доказательств надлежащую правовую оценку в соответствии с правилами ст. 26.11 КоАП РФ с учетом требований частей 2 и 3 ст. 26.2 КоАП РФ. Бремя доказывания по делу распределено правильно, с учетом требований ст. 1.5 КоАП РФ. Принцип презумпции невиновности должностным лицом не нарушен, каких-либо неустранимых сомнений по делу, которые должны толковаться в пользу ФИО1, не усматривается.

Доводы жалобы ФИО1 о том, что нарушено его право на защиту, при вынесении постановления по делу об административном правонарушении и ненадлежащее извещение о дате, месте и времени судебного заседания его представителя, являются необоснованными, не состоятельными, и опровергаются материалами дела.

Согласно ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ дело об административном правонарушении рассматривается с участием лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. В отсутствие указанного лица дело может быть рассмотрено лишь в случаях, предусмотренных частью 3 статьи 28.6 КоАП РФ, либо если имеются данные о надлежащем извещении лица о месте и времени рассмотрения дела и если от лица не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения.

Согласно п. 1 ст. 25.15 КоАП РФ лица, участвующие в производстве по делу об административном правонарушении извещаются или вызываются в суд, орган или к должностному лицу, в производстве которых находится дело, заказным письмом с уведомлением о вручении, повесткой с уведомлением о вручении, телефонограммой или телеграммой, по факсимильной связи либо с использованием иных средств связи и доставки, обеспечивающих фиксирование извещения или вызова и его вручение адресату.

Как указал Пленум Верховного Суда РФ в постановлении от ДД.ММ.ГГГГ N 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях", в целях соблюдения установленных статьей 29.6 КоАП РФ сроков рассмотрения дел об административных правонарушениях судье необходимо принимать меры для быстрого извещения участвующих в деле лиц о времени и месте судебного рассмотрения. Поскольку КоАП РФ не содержит каких-либо ограничений, связанных с таким извещением, оно в зависимости от конкретных обстоятельств дела может быть произведено с использованием любых доступных средств связи, позволяющих контролировать получение информации лицом, которому оно направлено (судебной повесткой, телеграммой, телефонограммой, факсимильной связью и т.п., посредством СМС-сообщения, в случае согласия лица на уведомление таким способом и при фиксации факта отправки и доставки СМС-извещения адресату).

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу, считается извещенным о времени и месте судебного рассмотрения и в случае, когда из указанного им места жительства (регистрации) поступило сообщение об отсутствии адресата по указанному адресу, о том, что лицо фактически не проживает по этому адресу либо отказалось от получения почтового отправления, а также в случае возвращения почтового отправления с отметкой об истечении срока хранения, если были соблюдены положения Особых условий приема, вручения, хранения и возврата почтовых отправлений разряда «Судебное», утвержденных приказом ФГУП "Почта России" от ДД.ММ.ГГГГ N 343.

Согласно материалам дела, в адрес ФИО1 была направлена телеграмма с извещением о рассмотрении дела ДД.ММ.ГГГГ, которая вручена ДД.ММ.ГГГГ (л.д. 257-263).

Таким образом, должностное лицо обоснованно приняло решение о рассмотрении дела в отсутствие ФИО1, что согласуется требованиями с ч. 2 ст. 25.1 КоАП РФ.

Приведенные в жалобе доводы не опровергают наличие в действиях ФИО1 состава административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.27 КоАП РФ, и не ставят под сомнение законность и обоснованность состоявшегося по делу постановления.

Должностным лицом в полной объеме были соблюдены права, все доказательства, были исследованы и приняты во внимание при вынесении постановления по делу об административном правонарушении, при этом приведены мотивы, в связи с чем, суд апелляционной инстанции находит не состоятельными доводы жалобы ФИО1 о необоснованности постановления должностного лица.

Иные приводимые заявителем доводы не содержат правовых аргументов, ставящих под сомнение законность и обоснованность обжалуемого постановления должностного лица, поскольку направлены на переоценку имеющихся в деле доказательств, которые были исследованы и оценены по правилам, установленным в ст. 26.11 КоАП РФ. Правильность оценки доказательств сомнений не вызывает.

Имеющиеся в деле доказательства являются допустимыми и в своей совокупности достаточными для установления вины ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ.

При назначении наказания должностное лицо учло данные о личности виновного, а также характер совершенного административного правонарушения. ФИО1 заменено наказание в виде штрафа на предупреждение, в соответствии с требованиями ст. 4.1.1, ч. 2 ст. 3.4 КоАП РФ.

Срок давности и порядок привлечения к административной ответственности не нарушены.

Учитывая изложенное, оснований для отмены или изменения постановления по делу об административном правонарушении № ТУ-45-ДЛ-19-22930/3120-1 от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО4 в отношении генерального директора ООО «Центральный городской ломбард» ФИО1 о привлечении к ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ не имеется.

На основании ч.1 п.1 ст.30.7 КоАП РФ, судья

Р Е Ш И Л:

Постановление по делу об административном правонарушении № ТУ-45-ДЛ-19-22930/3120-1 от ДД.ММ.ГГГГ, вынесенное заместителем начальника ГУ Банка России по Центральному федеральному округу ФИО4 в отношении генерального директора ООО «Центральный городской ломбард» ФИО1 о привлечении к ответственности по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ оставить без изменения, а жалобу - без удовлетворения.

Решение может быть обжаловано в Московской областной суд через Дмитровский городской суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии решения.

Судья: