Решение от 11 марта 2019 г. по делу № А32-1314/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОДАРСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А32-1314/2019
г. Краснодар
11 марта 2019 г.
Резолютивная часть решения объявлена 05 марта 2019 года

Решение в полном объеме изготовлено 11 марта 2019 года

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Дуб С.Н., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Черновой Н.С., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Центрального Банка Российской Федерации, г. Москва,

к АО «Муниципальная инвестиционная компания», г. Краснодар,

третье лицо: АО «Кубанская управляющая компания» ДУ ЗПИФ недвижимости «Покровский», г. Краснодар,

- об обязании исполнить предписание Банка России от 21.02.2018 № 59-1-4/9772,

при участии в судебном заседании представителей:

от заявителя: ФИО1 - по доверенности от 25.05.2018,

от заинтересованного лица: ФИО2 - по доверенности от 10.01.2019,

от третьего лица: ФИО3- по доверенности от 14.02.2019,

У С Т А Н О В И Л:

Центральный Банк Российской Федерации (далее – заявитель) обратился в суд с заявлением к акционерному обществу «Муниципальная инвестиционная компания» (далее – заинтересованное лицо, общество), об обязании исполнить предписание Банка России от 21.02.2018 № 59-1-4/9772.

Заявитель требования по заявлению поддержала.

Заинтересованное лицо по требованиям возражала, пояснила, что предписание не исполнено из-за тяжелого материального положения.

Третье лицо требования поддержал.

Суд, исследовав материалы дела, установил следующее.

В соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», статьей 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», пунктом 7 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банком России в адрес Эмитента направлено предписание от 21.02.2018 № 59-1-4/9772 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее -Предписание), которым Эмитенту предписывалось в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты получения Предписания:

1. Принять меры, направленные на устранение выявленного нарушения законодательства Российской Федерации, указанного в устанавливающей части Предписания.

2. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения законодательства Российской Федерации, подобного указанному в устанавливающей части Предписания;

3. Направить в Банк России отчет об исполнении настоящего предписания с приложением копий подтверждающих документов.

Согласно уведомлению ФГУП «Почта России» почтовое отправление, содержащее Предписание (почтовый идентификатор 10701620047587), вручено Эмитенту 02.03.2018. Таким образом, Общество должно было исполнить указанное предписание в срок не позднее 27.03.2018.

Поскольку Предписание от 21.02.2018 № 59-1-4/9772 обществом в установленный срок не исполнено, отчет о его исполнении не представлен, Банк России обратился в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Суд, исследовал материалы дела, приходит к выводу о том, что требования заявителя подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В силу статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ от 10.07.2002 «О Центральном банке Российской Федерации» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

На основании указанного положения истец уполномочен осуществлять контроль в том числе за соблюдением требований законодательства к процессу приобретения акций общества, в частности за направлением в установленный предписанием срок обязательного предложения в соответствии с правилами статьей 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Закон об акционерных обществах).

При установлении нарушений законодательства Банк России выдает лицу предписание об устранении соответствующего нарушения.

Положениями части 2 статьи 14 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» в случае неисполнения предписания Банку России в целях защиты прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг предоставлено право обратиться в суд с иском и заявлением в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов. При этом, участие Банка России в спорных отношениях не меняет характера обязанности общества направить обязательное предложение о приобретению ценных бумаг в соответствии со статьей 84.2 Закона об акционерных обществах, поскольку данная обязанность вытекает из корпоративных отношений.

Судебный порядок рассмотрения такой категории споров регламентирован главой 28.1 АПК РФ («Рассмотрение дел по корпоративным спорам»).

Из материалов дела следует, что в Банк России поступило обращение АО «Кубанская управляющая компания» от 03.10.2017 о возможных нарушениях АО «Муниципальная инвестиционная компания» (далее - Общество, Эмитент) требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах (далее -Обращение), в ходе рассмотрения которого установлено следующее.

В соответствии со статьей 18 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон) при бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг решение о выпуске ценных бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные ценной бумагой. Эмиссионная ценная бумага закрепляет имущественные права в том объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных ценных бумаг, и в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Акционерное общество «МИК» является эмитентом документарных процентных неконвертируемых биржевых облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-01, идентификационный номер 4В02-01-30538-Е (далее - Облигации), что следует из решения о выпуске Облигаций от 09.02.2015, размещенного на странице в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», используемой Эмитентом для раскрытия информации по адресу: http://www.e-disclosure.rn/portal/company.aspx7icH8819 (далее - Страница).

Согласно пункту 4 статьи 17.1 Закона в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Если иной срок не предусмотрен федеральными законами, владельцы зправе предъявлять требования о досрочном погашении облигаций с момента наступления обстоятельств (событий), с которыми федеральные законы связывают возникновение указанного права, а если такое право возникает в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, - с момента наступления обстоятельств, предусмотренных пунктом 5 статьи 17.1 Закона, до даты раскрытия эмитентом и (или) представителем владельцев облигаций информации об гранении нарушения.

Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

В соответствии с пунктом 5 статьи 17.1 Закона существенным нарушением условий исполнения обязательств по облигациям признается, в том числе просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций.

Пунктом 9.7 Решения предусмотрено право владельцев Облигаций, уполномоченных ими лиц, в случаях, признаваемых в соответствии с пунктом 5 статьи 17.1 Закона существенным нарушением условий исполнения обязательств по Облигациям, предъявлять Эмитенту требования об их досрочном погашении с момента наступления соответствующих событий и до даты раскрытия Эмитентом и (или) представителем владельцев Облигаций (в случае его назначения) информации об устранении нарушения.

Порядок предъявления к Эмитенту требований о досрочном погашении Облигаций осуществляется в порядке, предусмотренном пунктом 9.5.1 Решения, с учетом особенностей, установленных статьей 17.1 Закона.

В соответствии с пунктом 9.5.1 Решения требования о досрочном погашении Облигаций представляются Эмитенту под роспись с 10.00 до 17.00 по московскому времени или заказным письмом с уведомлением о вручении по почтовому адресу Эмитента, начиная с даты, следующей после наступления события, при наступлении которого у владельца Облигаций возникает право требовать досрочного погашения Облигаций и выплаты ему накопленного купонного дохода, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению Облигаций.

Согласно Решению почтовый адрес Эмитента: 350007, Россия, <...> (далее - Почтовый адрес).

Как следует из информации, раскрытой Эмитентом на Странице 13.08.2017, Эмитент не исполнил обязательства по выплате в отношении Облигаций купонного дохода по итогам пятого купонного периода. Эмитентом на Странице 06.09.2017 раскрыта информация о возникновении у владельцев Облигаций Эмитента права требовать от Эмитента досрочного погашения принадлежащих им Облигаций в связи с неисполнением обязательств по выплате купонного дохода по итогам пятого купонного периода на срок более 10 рабочих дней.

Таким образом, с учетом положений пункта 5 статьи 17.1 Закона, у владельцев Облигаций, уполномоченных ими лиц возникло право требовать досрочного погашения Облигаций в соответствии с пунктом 4 статьи 17.1 Закона и пунктами 9.5.1 и 9.7 Решения.

Информация об устранении существенного нарушения, выразившегося в просрочке исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по Облигациям на срок более десяти рабочих дней, до настоящего времени не раскрыта.

В соответствии с пунктом 3 статьи 11 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд.

На основании статьи 2 Закона облигация, в том числе закрепляет право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также может предусматривать иные имущественные права.

Согласно Обращению и приложенным к нему документам АО «Кубанская управляющая компания» осуществляет доверительное управление закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости Покровский» (далее - ЗПИФ «Покровский»), в том числе Облигациями в количестве 96 823 штуки.

АО «Кубанская управляющая компания» 20.09.2017 направило Эмитенту требование о досрочном погашении Облигаций (далее -Требование) почтовым отправлением (почтовый идентификатор: 55006301655235) по Почтовому адресу.

Указанные выше сведения подтверждаются приложенными к Обращению копиями почтовой квитанции и описи вложения в ценное письмо, в котором находилось Требование, а также информацией, размещенной на сайте ФГУП «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе «Отслеживание почтовых отправлений» (www.pochta.ru).

Вместе с тем, согласно информации, размещенной на сайте ФГУП «Почта России» в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе «Отслеживание почтовых отправлений», почтовое отправление, содержащее Требование, выслано обратно отправителю 23.10.2017.

При этом согласно документам и сведениям, предоставленным Обществом, возврат почтового отправления (почтовый идентификатор: 55006301655235) был осуществлен 23.10.2017 по причине «истек срок хранения».

В соответствии с пунктом 34 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 № 234, почтовые отправления и почтовые переводы при невозможности их вручения (выплаты) адресатам (их уполномоченным представителям) хранятся в объектах почтовой связи в течение 30 дней со дня поступления почтового отправления в объект почтовой связи. По истечении установленного срока хранения не полученные адресатами (их уполномоченными представителями) регистрируемые почтовые отправления и почтовые переводы возвращаются отправителям за их счет по обратному адресу, если иное не предусмотрено договором между оператором почтовой связи и пользователем.

В соответствии с пунктом 67 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» юридически значимое сообщение считается доставленным, если адресат уклонился от получения корреспонденции в отделении связи, в связи с чем она была возвращена по истечении срока хранения. Риск неполучения поступившей корреспонденции несет адресат.

Кроме того, согласно Обращению 15.09.2017 представители АО «Кубанская управляющая компания» с целью вручения Требования являлись по Почтовому адресу, однако «по указанному адресу расположена компания «Юг-Лизинг» (ООО), представители которой сообщили, что ОАО МИК» арендует у ООО «Юг-Лизинг» несколько офисных помещений. При этом в дату попытки вручения сотрудниками Общества требования о погашении облигаций (15 сентября 2017 года), в указанных офисных помещениях работники ОАО «МИК» отсутствовали. Сотрудники ООО «Юг-Лизинг» (не представились) объяснили их отсутствие нахождением руководителя ОАО «МИК» и его заместителя в отпусках».

На основании изложенного, учитывая положения пункта 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации, Эмитент, не организовав надлежащим образом получение корреспонденции по Почтовому адресу, указанному в Решении, не исполнил Требование, чем нарушил предусмотренное пунктом 4 статьи 17.1 Закона право АО «Кубанская управляющая компания», доверительного управляющего ЗПИФ Покровский», на досрочное погашение Облигаций.

В связи с изложенным и в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)», статьей 11 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», пунктом 7 статьи 44 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» Банком России в адрес Эмитента направлено предписание от 21.02.2018 № 59-1-4/9772 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее -Предписание), которым Эмитенту предписывалось в срок не позднее 15 (пятнадцати) рабочих дней с даты получения Предписания.

Согласно пункту 10.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон о Банке России) одной из функций Банка России является контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Закона о рынке ценных бумаг Банк России вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

Пунктом 1 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов установлено, что предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Таким образом, неисполнение предписания Банка России является нарушением требований статьи 11 Закона № 46-ФЗ.

С учетом содержания предписания какие-либо вновь возникшие публично-правовые обязанности предписание на заявителя не возлагает, а содержащиеся в нем требования направлены на устранение обществом нарушений законодательства Российской Федерации, выявленных Банком России при осуществлении своих полномочий.

В силу части 1 статьи 11 Федерального закона от 10.07.1999 N 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Из материалов дела следует, что до настоящего времени требование предписания ответчиком не исполнено. В судебном заседании 05.03.2019 представитель общества пояснила, что предписание не исполнено из-за тяжелого материального положения.

При таких обстоятельствах, оценив в порядке, представленные сторонами в обоснование своих доводов и возражений доказательства, арбитражный суд полагает требования заявителя обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Указанная позиция содержится в Постановлении Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 29.05.2018 по делу № А45-31610/2017.

Государственная пошлина в соответствии с п.3 статьи 110 АПК РФ подлежит взысканию с лица, обязанного исполнить предписание - акционерного общества «Муниципальная инвестиционная компания», в доход федерального бюджета.

Руководствуясь ст. 120 Конституции Российской Федерации, ст.ст. 27, 29, 65, 156, 167-170, 176, 200, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Обязать акционерное общество «Муниципальная инвестиционная компания» (ОГРН <***>, ИНН <***>), г. Краснодар выполнить требования предписания Банка России от 21.02.2018 № 59-1-4/9772 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а именно:

1. Принять меры, направленные на устранение выявленных нарушений законодательства Российской Федерации, указанных в устанавливающей части предписания;

2. Принять меры, направленные на недопущение в дальнейшем деятельности нарушения законодательства Российской Федерации, подобных устанавливающей части представления;

3. Направить в службу по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг отчет об исполнении предписания с приложением копий подтверждающих документов заверенных надлежащим образом.

Взыскать с акционерного общества «Муниципальная инвестиционная компания» (ОГРН <***>, ИНН <***>), г. Краснодар в доход федерального бюджета РФ 6 000 руб. государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Судья С.Н. Дуб