Решение от 2 апреля 2024 г. по делу № А56-78249/2023

Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru


Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А56-78249/2023
02 апреля 2024 года
г.Санкт-Петербург



Резолютивная часть решения объявлена 20 марта 2024 года.

Полный текст решения изготовлен 02 апреля 2024 года.


Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области в составе:судьи Салтыковой С.С.,


при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1


рассмотрев в судебном заседании дело по иску:

истец: ФИО3;

ответчик: общество с ограниченной ответственностью "Шанхай" (адрес: 188300, ЛЕНИНГРАДСКАЯ ОБЛАСТЬ, ГАТЧИНСКИЙ РАЙОН, ГАТЧИНА ГОРОД, СОБОРНАЯ УЛИЦА, 15, ОГРН: <***>, Дата присвоения ОГРН: 14.10.2002, ИНН: <***>)

об обязании предоставить документы


при участии

- от истца: ФИО2 по доверенности от 22.10.2022,

- от ответчика: не явился, извещен,



установил:

ФИО3 обратилась в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью "ШАНХАЙ" об обязании в течение 7 календарных дней с даты вступления решения суда в законную силу представить заверенные копии следующих документов:

1. Свидетельство о постановке на учет общества;

2. Свидетельство о государственной регистрации общества;

3. Решение об учреждении общества;

4. Протокол общего собрания участников общества, содержащее решение о создании общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

5. Протоколы общих собраний участников общества;

6. Протокол общего собрания участников общества, содержащее решение об избрании генерального директора общества;

7. Протоколы общих собраний участников, содержащие решения об одобрении крупных сделок, сделок с заинтересованностью;

8. Уведомления участников о проведении общего собрания участников общества с документами, подтверждающими направление уведомлений

9. Списки лиц, имеющих право на участие в общих собраниях участников;

10. Документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний общества;

11. Бюллетени для голосования на общих собраниях участников общества;

12. Доверенности на участие во всех общих собраниях участников общества;

13. Заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторов общества за 2019-2023 гг.;

14. Приказ о назначении генерального директора общества;

15. Приказ о назначении главного бухгалтера общества;

16. Действующие локальные нормативные акты (положения, регламенты, стандарты и т.д.);

17. Документы об организационной структуре общества, приказы о ее изменении за 2019-2023 гг.;

18. Действующие лицензии, а также разрешения и допуски СРО на виды деятельности общества (включая все приложения к ним);

19. Уведомление органа государственной статистики о кодах статистики;

20. Приказы об использовании и закреплении печатей и штампов общества за весь период действия общества;

21. Заключения (акты) государственных и муниципальных органов финансового контроля за 2019-2023 гг.;

22. Заключения (акты, решения) по результатам проверок, проведенных трудовой инспекцией, прокуратурой, полицией, налоговым органом за 2019-2023 гг.;

23. Предписания, выданные органами государственной власти за 2019-2023 гг.;

24. Сведения о привлечении общества и (или) его единоличного исполнительного органа к ответственности (гражданско-правовой, административной, уголовной) за 2019-2023 гг.;

25. Сведения о начислении реструктурированной задолженности перед бюджетом за 2019-2023 гг.;

26. Сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за 2019-2023 гг.;

27. Штатное расписание общества за 2019-2023 гг.;

28. Сведения о количестве сотрудников общества по состоянию на 21.02.2023 с указанием ФИО, должности, размера заработной платы сотрудников

29. Должностные инструкции работников за 2019-2023 гг.;

30. Табели учета рабочего времени за 2019-2023 гг.;

31. Приказы лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (в т.ч. приказы о выплате работникам, включая лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, заработной платы или о ее изменении, о выдаче материальной помощи, об утверждении учетной политики, об основной деятельности общества) за 2019-2023 гг. (по основной деятельности, по личному составу за весь период действия общества);

32. Платежные ведомости о выплате заработной платы, премиальных, поощрений работникам общества за 2019-2023 гг.;

33. Документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе, на праве собственности, аренды или ином вещном праве за весь период действия общества;

34. Документы, подтверждающие обременение недвижимости, находящейся в собственности общества;

35. Договоры гражданско-правового характера о выполнении работ, оказании услуг, акты сдачи-приемки выполненных работ, оказанных услугах за 2019-2023 гг.;

36. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за 2019-2023 гг.;

37. Сметы расходов за 2019-2023 гг.;

38. Сведения об открытых и закрытых счетах общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на запрашиваемую дату, подтвержденные справками налогового органа (с указанием номера счета, наименования и адреса банка и иной кредитной организации, даты открытия и закрытия счета);

39. Сведения о движении денежных средств Общества по расчетному счету, подтвержденные банковскими выписками и по кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям суммах (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования и адресов получателей) за 2019-2023 гг.;

40. Документы, подтверждающие расход Общества в безналичной форме (платежные поручения, выписки из банка) за 2019-2023 гг.;

41. Документы, подтверждающие получение выручки Обществом в безналичной форме (платежные поручения, выписки из банка) за 2019-2023 гг.;

42. Документы, подтверждающие расходы Общества в наличной форме за 2019-2023 гг.;

43. Документы, подтверждающие распределение чистой прибыли за 2019-2023 гг.;

44. Документы, подтверждающие выплату чистой прибыли за 2019-2023 гг.;

45. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

46. Расшифровка кредиторской задолженности с указанием наименования дебитора, суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

47. Оценка ликвидности кредиторской и дебиторской задолженности за 2019-2023 гг.

48. Доверенности, выданные от имени Общества в 2021-2023 гг.;

49. Отчеты независимых оценщиков за 2019-2023 гг.;

50. Списки аффилированных лиц общества на дату выдачи списка с изменениями, произошедшими в списке аффилированных лиц за период с 2019 по 2023 гг.;

51. Справка об отсутствии договора об осуществлении прав участников общества;

52. Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества за период с 2019 по 2023 гг.;

53. Документы бухгалтерского учета и налоговой отчетности, в том числе:

1) документы бухгалтерской отчетности (в том числе, но не исключительно, бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, отчеты о движении денежных средств, годовые отчеты) общества за 2019 - 2023 гг. с расшифровкой статей активов и пассивов за указанные периоды;

2) пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности за 2019-2023 гг.;

3) первичные документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности общества за период 2019-2023 гг.;

4) главная книга за 2019-2023 гг.;

5) книга учета доходов и расходов (с первичными документами, подтверждающие записи) за 2019-2023 гг.;

6) налоговые декларации по налогам за 2019 - 2023 гг.;

7) налоговые декларации по НДС поквартально за 2019 - 2023 гг. (при наличии)

8) документы, подтверждающие уплату обществом обязательных платежей за 2019-2023 гг.

9) аудиторские заключения в отношении бухгалтерской отчетности за 2019 - 2023 гг.;

10) учетную политику для целей бухгалтерского учета, действовавшую в 2019-2023 гг.;

11) учетную политику для целей налогообложения, действовавшую в 2019-2023 гг.;

12) общая оборотно-сальдовая ведомость ежегодно за 2019-2023 гг.;

13) оборотно-сальдовые ведомости (в разрезе субсчетов и объектов либо контрагентов) и анализ счета по следующим счетам: 01, 04, 07, 08, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 44, 45, 46, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 77, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 96, 97, 98, забалансовым счетам ежегодно за 2019 - 2023 гг. (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

14) бухгалтерскую справку общества о составе финансовых вложений общества на запрашиваемую дату;

15) бухгалтерскую справку общества о принадлежащих обществу ценных бумагах других организаций;

16) сведения о чистой прибыли (убытке), причинах возникновения убытков (при наличии убытков);

17) книги покупок общества за 2018-2023 гг. (при наличии);

18) книги продаж общества за 2018-2023 гг. (при наличии);

19) журналы учета полученных и выданных счетов-фактур;

20) выданные и полученные счета-фактуры за 2019-2023 гг.;

21) приказы о проведении инвентаризации активов и обязательств по состоянию на конец 2019, 2020, 2021, 2022 гг. и акты инвентаризации по всем счетам, инвентаризационные описи, акты ревизии кассы за 2019, 2020, 2021, 2022 гг.;

22) свод начислений и удержаний по заработной плате, расчетные ведомости за период 2019-2023 гг.;

23) расчеты начисленных и уплаченных взносов на обязательное страхование за 2019 - 2023 гг.

24) расчет начисленного оценочного обязательства с указанием основания для формирования оценочного обязательства за 2019 - 2023 гг.;

25) реестры объектов основных средств за последние 3 года с указанием вида ОС (расшифровка 01, 02, 04, 07, 08 счетов общества, а также иных (в том числе, забалансовых) счетов, в которых фигурируют объекты недвижимости (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

26) расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом за 2019-2023 гг.;

27) справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах за 2019-2023 гг.;

28) перечень нематериальных активов с указанием первоначальной стоимости начисленной амортизации и остаточной стоимости за 2019-2023 гг.;

29) отчеты об амортизационных отчислениях за 2019-2023 гг.;

30) регистры аналитического налогового учета за 2019-2023 гг.;

31) регистры синтетического налогового учета за 2019-2023 гг.;

32) первичные документы по балансовым счетам: 01, 03, 04, 07 - 10, 14, 15, 19 - 21, 23, 25, 26, 29, 40, 44 - 47, 50 - 52, 55, 58, 60, 62, 66 - 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82 - 84, 86, 90, 91, 94, 96 - 99, 001, 002, 007 - 009, 011 за 2019-2023 гг.;

33) отчетность в СФР (ПФС, ФСС) за 2019-2023 гг.;

34) первичные кассовые документы (кассовая книга, приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов) за 2019-2023 гг.;

35) данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации за 2019-2023 гг.;

36) авансовые отчеты за 2019-2023 гг.;

54. Карточки с образцами подписей за весь период деятельности общества;

55. Акты оценки заложенного имущества за весь период действия общества;

56. Книга учета заложенного имущества;

57. Документы, подтверждающие приобретение, отчуждение векселей, облигаций, получение денежных средств по векселям, облигациям;

58. Судебные акты по спорам, рассмотренным с участием Общества

59. Сведения о поступивших в адрес общества уведомлениях его участников о выходе из ООО.

Взыскать судебную неустойку за нарушение срока исполнения решения в размере 15 000 руб. за каждый день просрочки, начиная со дня вступления решения суда в законную силу по день фактического исполнения обязательств.

Определением от 05.02.2024 суд принял в порядке статьи 49 АПК РФ уточненные исковые требования истца, согласно которым истец просит обязать ответчика предоставить следующие документы и сведения:

1. Протокол общего собрания участников общества, содержащее решение о создании общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

2. Протоколы общих собраний участников общества;

3. Протокол общего собрания участников общества, содержащее решение об избрании генерального директора общества;

4. Протоколы общих собраний участников, содержащие решения об одобрении крупных сделок, сделок с заинтересованностью;

5. Уведомления участников о проведении общего собрания участников общества с документами, подтверждающими направление уведомлений;

6. Документы, подтверждающие регистрацию участников общих собраний общества;

7. Сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за 2019-2023 гг.;

8. Договоры гражданско-правового характера о выполнении работ, оказании услуг, акты сдачи-приемки выполненных работ, оказанных услугах за 2019-2023 гг., а также договоры, акты сверки взаимных расчетов с ФИО4 (ИНН: <***>), за весь период действия общества;

9. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за 2019-2023 гг.;

10. Сведения об открытых и закрытых счетах общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на запрашиваемую дату, подтвержденные справками налогового органа (с указанием номера счета, наименования и адреса банка и иной кредитной организации, даты открытия и закрытия счета);

11. Сведения о движении денежных средств Общества по расчетному счету, подтвержденные банковскими выписками и по кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям суммах (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования и адресов получателей) за 2019-2023 гг., за исключением выписок по счету 40702810955400168673, открытому в ПАО «Сбербанк», за период с 01.01.2020 по 10.12.2023;

12. Документы, подтверждающие расход Общества в безналичной форме (платежные поручения, выписки из банка) за 2023 г., за исключением выписки по счету 40702810955400168673, открытому в ПАО «Сбербанк», за период с 01.01.2023 по 10.12.2023;

13. Документы, подтверждающие получение выручки Обществом в безналичной форме (платежные поручения, выписки из банка) за 2023 г., за исключением выписки по счету 40702810955400168673, открытому в ПАО «Сбербанк», за период с 01.01.2023 по 10.12.2023;

14. Документы, подтверждающие расходы Общества в наличной форме за 2019-2023 гг.;

15. Документы, подтверждающие распределение чистой прибыли за 2023 гг.;

16. Документы, подтверждающие выплату чистой прибыли за 2023 гг.;

17. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

18. Расшифровка кредиторской задолженности с указанием наименования кредитора, суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

19. Списки аффилированных лиц общества на дату выдачи списка с изменениями, произошедшими в списке аффилированных лиц за период с 2019 по 2023 гг.;

20. Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества за 2023 г.;

21. Документы бухгалтерского учета и налоговой отчетности, в том числе:

1) документы бухгалтерской отчетности (в том числе, но не исключительно, бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, годовые отчеты) общества за 2023 г. с расшифровкой статей активов и пассивов за указанные периоды;

2) первичные документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности общества за период 2019-2023 гг.;

3) книга учета доходов и расходов (с первичными документами, подтверждающие записи) за 2019, 2020, 2023 гг.;

4) налоговые декларации по налогам за 2023 гг.;

5) налоговые декларации по НДС поквартально за 2023 гг. (при наличии);

6) документы, подтверждающие уплату обществом обязательных платежей за 2019-2023 гг.;

7) аудиторские заключения в отношении бухгалтерской отчетности за 2023 гг.;

8) общая оборотно-сальдовая ведомость ежегодно за 2023 гг.;

9) оборотно-сальдовые ведомости (в разрезе субсчетов и объектов либо контрагентов) и анализ счета по следующим счетам:

Год

ОСВ

Анализ счета

2019

04, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98


04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 62, 63, 70, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2020

04, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2021

4, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2022

04, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2023

01, 04, 07, 08, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 44, 45, 46, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 77, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 96, 97, 98

01, 04, 07, 08, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 44, 45, 46, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 77, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 96, 97, 98

и по забалансовым счетам ежегодно за 2019 - 2023 гг. (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

10) бухгалтерскую справку общества о составе финансовых вложений общества на запрашиваемую дату;

11) бухгалтерскую справку общества о принадлежащих обществу ценных бумагах других организаций на запрашиваемую дату;

12) книги покупок общества за 2023 г. (при наличии);

13) книги продаж общества за 2023 г. (при наличии);

14) журналы учета полученных и выданных счетов-фактур за 2023 (при наличии);

15) выданные и полученные счета-фактуры за 2023 г. (при наличии);

16) приказы о проведении инвентаризации активов и обязательств по состоянию на конец 2019, 2020, 2021, 2022 гг. и акты инвентаризации по всем счетам, инвентаризационные описи, акты ревизии кассы за 2019, 2020, 2021, 2022 гг.;

17) свод начислений и удержаний по заработной плате, расчетные ведомости за период 2023 г.;

18) расчеты начисленных и уплаченных взносов на обязательное страхование за 2023 г.

19) реестры объектов основных средств за 2023 с указанием вида ОС (расшифровка 01, 02, 04, 07, 08 счетов общества, а также иных (в том числе, забалансовых) счетов, в которых фигурируют объекты недвижимости (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

20) расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными фондами и задолженности перед бюджетом за 2022-2023 гг.;

21) справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах за 2023 г.;

22) отчеты об амортизационных отчислениях за 2023 г.;

23) регистры аналитического налогового учета за 2023 г.;

24) регистры синтетического налогового учета за 2023 г.;

25) первичные документы по балансовым счетам: 01, 03, 04, 07 - 10, 14, 15, 19 - 21, 23, 25, 26, 29, 40, 44 - 47, 50 - 52, 55, 58, 60, 62, 66 - 71, 73, 75, 76, 79, 80, 82 - 84, 86, 90, 91, 94, 96 - 99, 001, 002, 007 - 009, 011 за 2019-2023 гг.;

26) отчетность в СФР (ПФС, ФСС), кроме РСВ, ФСС-4 за 2019-2022 гг., за 2019- 2023 гг.;

27) первичные кассовые документы (приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов) за 2019-2023 гг., кассовая книга за 2023 г.;

28) данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации на 31.12.2021;

29) авансовые отчеты за период с 01.10.2023 г.;

22. Акты оценки заложенного имущества за весь период действия общества;

23. Книга учета заложенного имущества;

24. Судебные акты по спорам, рассмотренным с участием Общества за период деятельности Общества.

В судебное заседание 20.03.2024 явился представитель истца. Ответчик, извещенный о времени и месте судебного заседания, не явился, направил ходатайство об отложении судебного заседания, указав на необходимость предоставить истцу готовую отчетность за 2023г. и документы за 2023г., а также подготовить правовую позицию по вновь уточенным требованиям истца.

Истец возражает относительно удовлетворения ходатайства об отложении судебного заседания.

Суд отказывает в удовлетворении ходатайства об отложении судебного заседания как направленное на затягивание процесса, учитывая количество судебных заседаний в рамках настоящего дела (первое судебное заседание состоялось 08.11.2023), ответчику было предоставлено достаточно времени между прошлым и настоящим судебным заседанием для предоставления дополнительных доказательств.

К судебному заседанию от истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований, на основании которых просит обязать ответчика предоставить следующие копии документов:

1. Сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за 2019-2023 гг.;

2. Договоры гражданско-правового характера о выполнении работ, оказании услуг, акты сдачи-приемки выполненных работ, оказанных услуг за 2019-2023 гг., а также договоры, акты сверки взаимных расчетов с ФИО4 (ИНН: <***>), за весь период действия общества;

3. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и

прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за 2019-2023 гг.;

4. Сведения об открытых и закрытых счетах общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на запрашиваемую дату, подтвержденные справками налогового органа (с указанием номера счета, наименования и адреса банка и иной кредитной организации, даты открытия и закрытия счета);

5. Сведения о движении денежных средств Общества по расчетному счету, подтвержденные банковскими выписками (расширенными, с указанием наименования получателя/отправителя денежных средств и назначением платежа) и по кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям суммах (наличных и безналичных денежных средств) (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования и адресов получателей) за 2019-2023 гг., за исключением выписок за период с 01.01.2020 по 10.12.2023 по счету 40702810955400168673, открытому в ПАО «Сбербанк»,;

6. Документы, подтверждающие распределение чистой прибыли за 2023 гг.;

7. Документы, подтверждающие выплату чистой прибыли за 2023 гг.;

8. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

9. Расшифровка кредиторской задолженности с указанием наименования кредитора, суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

10. Списки аффилированных лиц общества на дату выдачи списка с изменениями,

произошедшими в списке аффилированных лиц за период с 2019 по 2023 гг.;

11. Списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества за 2023 г.;

12. Документы бухгалтерского учета и налоговой отчетности, в том числе:

1) документы бухгалтерской отчетности (в том числе, но не исключительно, бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, годовые отчеты) общества за 2023 г. с расшифровкой статей активов и пассивов за указанные периоды;

2) первичные документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности общества за период 2019-2023 гг.;

3) книга учета доходов и расходов (с первичными документами, подтверждающие записи) за 2019, 2020, 2023 гг.;

4) документы, подтверждающие уплату обществом обязательных платежей за 2019-2023 гг.;

5) аудиторские заключения в отношении бухгалтерской отчетности за 2023 гг.;

6) общая оборотно-сальдовая ведомость ежегодно за 2023 гг.;

7) оборотно-сальдовые ведомости (в разрезе субсчетов и объектов либо контрагентов) и анализ счета по следующим счетам:

Год

ОСВ

Анализ счета

2019

04, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98


04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 62, 63, 70, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2020

04, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2021

4, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2022

04, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98

2023

01, 04, 07, 08, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 44, 45, 46, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 77, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 96, 97, 98

01, 04, 07, 08, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 44, 45, 46, 50, 51, 52, 55, 57, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 75, 76, 77, 82, 83, 84, 86, 90, 91, 96, 97, 98

и по забалансовым счетам ежегодно за 2019 - 2023 гг. (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

8) приказы о проведении инвентаризации активов и обязательств по состоянию на конец 2019, 2020, 2021, 2022 гг. и акты инвентаризации по всем счетам, инвентаризационные описи, акты ревизии кассы за 2019, 2020, 2021, 2022 гг.;

9) свод начислений и удержаний по заработной плате, расчетные ведомости за период 2023 г.;

10) расчеты начисленных и уплаченных взносов на обязательное страхование за 2023 г.

11) реестры объектов основных средств за 2023 с указанием вида ОС (расшифровка 01, 02, 04, 07, 08 счетов общества, а также иных (в том числе, забалансовых) счетов, в которых фигурируют объекты недвижимости (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

12) расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными

фондами и задолженности перед бюджетом за 2022-2023 гг.;

13) справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах за 2023 г.;

14) отчеты об амортизационных отчислениях за 2023 г.;

15) регистры аналитического налогового учета за 2023 г.;

16) регистры синтетического налогового учета за 2023 г.;

17) отчетность в СФР (ПФС, ФСС), кроме РСВ, ФСС-4 за 2019-2022 гг., за 2019- 2023 гг.;

18) первичные кассовые документы (приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов) за 2019-2023 гг., кассовая книга за 2023 г.;

19) данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации за 2023 г.;

20) авансовые отчеты за период с 01.10.2023 г. по дату исполнения решения суда.

13. Судебные акты по спорам, рассмотренным с участием Общества.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Шанхай" в пользу ФИО3 судебную неустойку за нарушение срока исполнения решения в размере 15 000 руб. за каждый день просрочки, по истечении 7 дней с момента вступления решения суда в законную силу по день фактического исполнения обязательств.

Суд, руководствуясь нормами статьи 49 АПК РФ, принял уточенные требования к рассмотрению.

Иных ходатайств или возражений не поступило, суд рассмотрел дело по имеющимся материалам дела.

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью "Шанхай" (далее - Ответчик/Общество) зарегистрировано в ЕГРЮЛ 14.10.2002.

ФИО3 (далее - Истец) является участником Общества с долей участия в уставном капитале Общества в размере 50%.

26.10.2022 генеральным директором Общества получено требование истца о предоставлении документов и информации о деятельности Общества.

22.02.2023 истец повторно направил требование Ответчику о необходимости предоставления документов и информации о финансово-хозяйственной деятельности Общества.

В связи с тем, что требования истца о предоставлении документов и информации о деятельности Общества исполнены не были, истец обратился в суд с настоящим исковым заявлением.

Суд находит иск подлежащим частичному удовлетворению по следующим основаниям.

В силу статьи 4 АПК РФ и статьи 12 ГК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов способами, предусмотренными законом, в том числе путем присуждения к исполнению обязанности в натуре.

Право участников общества на информацию о деятельности общества является одним из ключевых корпоративных прав, тесным образом связанным с реализацией других корпоративных прав, в том числе права на управление обществом. Соблюдение указанного права участника обществом является гарантией фактического обеспечения участия участников в деятельности общества.

В соответствии с пунктами 1 - 4 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

Уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, может быть установлена необходимость предварительной оплаты участником общества указанных в абзаце первом настоящего пункта расходов, в этом случае срок исполнения обязанности по предоставлению документов, указанный в настоящем пункте, начинает исчисляться с момента представления участником общества документов об оплате. При наличии в уставе общества либо во внутреннем документе, утвержденном общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества, положений, указанных в настоящем абзаце, общество обязано в течение трех рабочих дней с момента обращения участника с требованием о предоставлении копий документов сообщить ему стоимость их изготовления и в соответствующих случаях размер расходов на пересылку.

Общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи.

При этом в соответствии с пунктом 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ" при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Доказательств наличия указанных оснований Обществом не предоставлено.

Следовательно, Истец как участник Общества обладает правом на получение испрашиваемых документов.

При этом в соответствии с абзацем 2 пункта 1 Информационного письма N 144 при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона.

Факт обращения истца с требованием предоставить документы о деятельности Общества подтвержден материалами дела и ответчиком не оспаривается.

Запрашиваемые истцом документы содержат экономическую информацию, представляющую практический интерес, обладание такого рода информацией является необходимым условием для реализации истцом принадлежащих ему правомочий.

Довод ответчика об отсутствии судебных актов с участием Общества судом отклоняется, поскольку в картотеке арбитражных дел такие дела имеются.

В части требований, об обязании Общества предоставить документы с 2019г., суд приходит к выводу обоснованности таких требований, поскольку весь объем документов о финансово-хозяйственной деятельности Общества за 2019 год необходим для проверки отчетности за 2019 год. Отсутствие всего комплекта документов приведет к невозможности проверки такой отчетности.

Между тем, суд не находит правовых оснований для удовлетворения исковых требований, содержащихся в п. 6. (документы, подтверждающие распределение чистой прибыли за 2023 гг.), п. 7. (документы, подтверждающие выплату чистой прибыли за 2023 гг.) и п. 11. (списки лиц, принимающих участие в распределении прибыли общества за 2023 г.), поскольку из представленной в материалы справки, подписанной генеральным директором Общества, следует, что чистая прибыль за 2023 год не распределялась.

С учетом изложенного, иск подлежит частичному удовлетворению.

Относительно заявленных требований о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта по настоящему делу, суд пришел к следующим выводам.

Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ установлено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено данным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства; суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее - Постановление Пленума N 7), суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

Как разъяснено в пунктах 31 и 32 Постановления N 7, суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Если требование о взыскании судебной неустойки заявлено истцом и удовлетворяется судом одновременно с требованием о понуждении к исполнению обязательства в натуре, началом для начисления судебной неустойки является первый день, следующий за последним днем установленным решением суда для исполнения обязательства в натуре.

Согласно пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ размер судебной неустойки подлежит определению судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 данного Кодекса).

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение. В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Учитывая принципы справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд считает заявление о присуждении судебной неустойки подлежащим удовлетворению в размере 15 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по настоящему делу. Указанная сумма направлена на стимулирование ответчика приступить к исполнению решения суда.

Поскольку истцом заявлено неимущественное требование, то в силу статьи 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины подлежат взысканию с ответчика в пользу истца в полном объеме.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области



решил:

1. Сведения о предоставленных и полученных кредитах и займах за 2019-2023 гг.;

2. Договоры гражданско-правового характера о выполнении работ, оказании услуг, акты сдачи-приемки выполненных работ, оказанных услуг за 2019-2023 гг., а также договоры, акты сверки взаимных расчетов с ФИО4 (ИНН: <***>), за весь период действия общества;

3. Документы, подтверждающие приобретение, списание, реализацию, выбытие и

прочее перемещение основных средств и товарно-материальных ценностей за 2019-2023 гг.;

4. Сведения об открытых и закрытых счетах общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на запрашиваемую дату, подтвержденные справками налогового органа (с указанием номера счета, наименования и адреса банка и иной кредитной организации, даты открытия и закрытия счета);

5. Сведения о движении денежных средств Общества по расчетному счету, подтвержденные банковскими выписками (расширенными, с указанием наименования получателя/отправителя денежных средств и назначением платежа) и по кассе, сведения о выплаченных сторонним лицам и организациям суммах (наличных и безналичных денежных средств) (в виде сводной ведомости с указанием сумм и дат, наименования и адресов получателей) за 2019-2023 гг., за исключением выписок за период с 01.01.2020 по 10.12.2023 по счету 40702810955400168673, открытому в ПАО «Сбербанк»,;

6. Расшифровка дебиторской задолженности с указанием наименования дебитора, суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

7. Расшифровка кредиторской задолженности с указанием наименования кредитора,

суммы задолженности, даты и основания ее возникновения;

8. Списки аффилированных лиц общества на дату выдачи списка с изменениями,

произошедшими в списке аффилированных лиц за период с 2019 по 2023 гг.;

9. Документы бухгалтерского учета и налоговой отчетности, в том числе:

1) документы бухгалтерской отчетности (в том числе, но не исключительно, бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, годовые отчеты) общества за 2023 г. с расшифровкой статей активов и пассивов за указанные периоды;

2) первичные документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности общества за период 2019-2023 гг.;

3) книга учета доходов и расходов (с первичными документами, подтверждающие записи) за 2019, 2020, 2023 гг.;

4) документы, подтверждающие уплату обществом обязательных платежей за 2019-2023 гг.;

5) аудиторские заключения в отношении бухгалтерской отчетности за 2023 гг.;

6) общая оборотно-сальдовая ведомость ежегодно за 2023 гг.;

7) оборотно-сальдовые ведомости (в разрезе субсчетов и объектов либо контрагентов) и анализ счета по следующим счетам: ОСВ 04, 07, 09, 10, 20, 25, 26, 41, 43, 45, 46, 50, 52, 55, 58, 62, 63, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98; анализ счетов 04, 07, 09, 20, 25, 26, 43, 45, 46, 52, 55, 57, 58, 62, 63, 70, 75, 77, 82, 86, 96, 97, 98, за периоды с 2019 по 2023 гг., и по забалансовым счетам ежегодно за 2019 - 2023 гг. (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

8) приказы о проведении инвентаризации активов и обязательств по состоянию на конец 2019, 2020, 2021, 2022 гг. и акты инвентаризации по всем счетам, инвентаризационные описи, акты ревизии кассы за 2019, 2020, 2021, 2022 гг.;

9) свод начислений и удержаний по заработной плате, расчетные ведомости за период 2023 г.;

10) расчеты начисленных и уплаченных взносов на обязательное страхование за 2023 г.

11) реестры объектов основных средств за 2023 с указанием вида ОС (расшифровка 01, 02, 04, 07, 08 счетов общества, а также иных (в том числе, забалансовых) счетов, в которых фигурируют объекты недвижимости (выгрузка из системы ведения бухгалтерского учета, например, 1 С);

12) расшифровки задолженности перед государственными внебюджетными

фондами и задолженности перед бюджетом за 2022-2023 гг.;

13) справки о наличии ценностей, учитываемых на балансовых счетах за 2023 г.;

14) отчеты об амортизационных отчислениях за 2023 г.;

15) регистры аналитического налогового учета за 2023 г.;

16) регистры синтетического налогового учета за 2023 г.;

17) отчетность в СФР (ПФС, ФСС), кроме РСВ, ФСС-4 за 2019-2022 гг., за 2019- 2023 гг.;

18) первичные кассовые документы (приходные и расходные кассовые ордера, справки банков об установлении кассовых лимитов) за 2019-2023 гг., кассовая книга за 2023 г.;

19) данные об остатках денежных средств в кассе и на расчетном счете организации за 2023 г.;

20) авансовые отчеты за период с 01.10.2023 г. по дату исполнения решения суда.

13. Судебные акты по спорам, рассмотренным с участием Общества.

В удовлетворении остальной части иска отказать.


Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Шанхай" (ИНН: <***>) в пользу ФИО3 судебную неустойку за нарушение срока исполнения решения в размере 15 000 руб. за каждый день просрочки, по истечении 7 дней с момента вступления решения суда в законную силу по день фактического исполнения обязательств.


Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "Шанхай" (ИНН: <***>) в пользу ФИО3 6 000 руб. судебных расходов по оплате государственной пошлины.


Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия.


Судья С.С.Салтыкова