Постановление от 5 февраля 2020 г. по делу № А45-23117/2019

347/2020-3204(2)

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА


ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень Дело № А45-23117/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 04 февраля 2020 года Постановление изготовлено в полном объеме 05 февраля 2020 года

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе: председательствующего Беловой Л.В.

судей Черноусовой О.Ю. Шабановой Г.А.

при ведении судебного заседания с использованием средств аудиозаписи, рассмотрел кассационную жалобу акционерного общества Управляющая компания «Брокеркредитсервис» на решение от 31.07.2019 Арбитражного суда Новосибирской области (судья Попова И.В.) и постановление от 16.10.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Кривошеина С.В., Павлюк Т.В., Скачкова О.А.) по делу № А45-23117/2019 по заявлению акционерного общества Управляющая компания «Брокеркредитсервис» (630099, город Новосибирск, улица Советская, 37, ИНН 5407191291, ОГРН 1025403200020) к Сибирскому главному управлению Центрального банка Российской Федерации (630099, Новосибирская область, город Новосибирск, проспект Красный, 27) об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении.

В заседании приняли участие представители:

от акционерного общества Управляющая компания «Брокеркредитсервис» - Цирукина Н.С. по доверенности от 05.12.2019,


от Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации – Опольская Ю.А. по доверенности от 30.01.2020.

Суд установил:

акционерное обществе Управляющая компания «Брокеркредитсервис» (далее – общество, АО УК «БКС») обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – управление, административный орган) от 04.06.2019 № 19-9873/3110-1 по делу № ЦА-54-ЮЛ-19-9873 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде штрафа в размере 150 000 руб.

Решением от 31.07.2019 Арбитражного суда Новосибирской области, оставленным без изменения постановлением от 16.10.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда, в удовлетворении заявленного требования отказано.

В кассационной жалобе, поданной в Арбитражный суд Западно- Сибирского округа, общество просит отменить указанные судебные акты, ссылаясь на нарушение норм процессуального права, несоответствие выводов суда обстоятельствам дела, и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленного требования и прекращении производства по делу об административном правонарушении.

По мнению подателя кассационной жалобы, в его действиях отсутствует состав вменяемого административного правонарушения.

Управление в отзыве на кассационную жалобу просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, считая их законными и обоснованными.

Проверив в соответствии со статьями 284, 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ)


обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе, отзыве на нее и выступлениях присутствующих в заседании представителей участвующих в деле лиц, суд кассационной инстанции считает, что обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения.

Как следует из материалов дела и установлено судами, АО УК «БКС» на основании лицензии от 25.06.2002 № 21-000-1-00071 осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

В результате рассмотрения поступившего от закрытого акционерного общества «Первый Специализированный Депозитарий», являющегося специализированным депозитарием открытого паевого инвестиционного фонда рыночных финансовых инструментов «БКС Фундаментальный выбор» (далее – фонд), уведомления от 03.04.2019 № 703202441 административным органом установлено, что общество допустило нарушение требований пункта 2.9 Указания Банка России от 05.09.2016 № 4129-У «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов» (далее – Указание № 4129-У) и подпункта 23.1.2 пункта 23 Правил доверительного управления фондом, утвержденных приказом генерального директора АО УК «БКС» от 08.02.2019 № 5 (далее – Правила).

Указанные обстоятельства послужили основанием для составления уполномоченными должностными лицами управления протокола об административном правонарушении от 08.05.2019 № ЦА-54-ЮЛ-19- 9873/1020-1 и вынесения постановления от 04.06.2019 № 19-9873/3110-1 о привлечении общества к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, в виде штрафа в размере 150 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением административного органа, АО УК «БКС» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.


Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суды первой и апелляционной инстанций пришли к выводам о наличии в деянии общества состава вменяемого ему административного правонарушения и отсутствии нарушений порядка привлечения юридического лица к административной ответственности.

Суд округа, оставляя без изменения обжалуемые судебные акты, исходит из доводов кассационной жалобы и конкретных обстоятельств дела.

Частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, репозитарием, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 названного Кодекса.

Согласно статье 34 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» требования к структуре активов паевых инвестиционных фондов устанавливаются нормативными актами Банка России.

Как следует из требований пункта 2.9 Указания № 4129-У и подпункта 23.1.2 пункта 23 Правил доля стоимости инструментов денежного рынка со сроком до погашения (закрытия) менее трех месяцев, облигаций с фиксированным купонным доходом, рейтинг долгосрочной кредитоспособности выпуска (при отсутствии рейтинга выпуска - рейтинг


эмитента) которых по классификации хотя бы одного из рейтинговых агентств, включенных в установленный Советом директоров Банка России перечень рейтинговых агентств, отличается от рейтинга в соответствующей валюте страны - эмитента валюты, в которой номинированы указанные облигации (для облигаций, номинированных в валюте государств - членов валютного союза, - от максимального рейтинга среди государств -членов валютного союза), не более чем на одну ступень, ценных бумаг, входящих в расчет фондовых индексов, указанных в приложении к данному Указанию, от стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов в совокупности должна превышать большую из следующих величин:

- пять процентов;

- величину чистого месячного оттока инвестиционных паев, являющуюся минимальной из шести наибольших величин чистых месячных оттоков инвестиционных паев за последние 36 календарных месяцев (данное требование применяется, в случае если с даты завершения (окончания) формирования паевого инвестиционного фонда прошло 36 календарных месяцев и более).

Исследовав и оценив представленные сторонами доказательства в порядке статьи 71 АПК РФ, судами первой и апелляционной инстанций установлено, что согласно уведомлению в портфеле фонда доля стоимости ликвидных инструментов денежного рынка, а именно денежных средств на расчетном счете, которая от стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов в совокупности должна превышать большую из вышеназванных величин, была равна 1,1 %, что оказалось меньше установленного нормативного значения.

Поскольку АО УК «БКС» не представлены доказательства, подтверждающие принятие обществом всех зависящих от него мер, направленных на соблюдение требований действующего законодательства, а также наличие обстоятельств, объективно препятствующих этому, суды пришли к обоснованному выводу о совершении АО УК «БКС»


административного правонарушения, предусмотренного частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Судами первой и апелляционной инстанций не установлено существенных нарушений положений КоАП РФ при привлечении общества к административной ответственности.

Административное наказание назначено АО УК «БКС» в пределах, установленных санкцией части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

При этом суды, исходя из характера и обстоятельств совершенного административного правонарушения, не усмотрели оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ, предусматривающей освобождение от ответственности за административное правонарушение в силу его малозначительности.

Срок давности привлечения к административной ответственности, предусмотренный частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ, не пропущен.

При таких обстоятельствах суды правомерно отказали в удовлетворении заявленного обществом требования о признании незаконным и отмене оспариваемого постановления административного органа.

Доводы АО УК «БКС», изложенные в кассационной жалобе, были предметом рассмотрения судов первой и апелляционной инстанций и получили надлежащую правовую оценку.

Иное толкование подателем кассационной жалобы положений действующего законодательства, а также иная оценка обстоятельств рассматриваемого спора не свидетельствуют о неправильном применении норм права судами нижестоящих инстанций.

Суд кассационной инстанции не усматривает предусмотренных статьей 288 АПК РФ оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

решение от 31.07.2019 Арбитражного суда Новосибирской области и постановление от 16.10.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу № А45-23117/2019 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий Л.В. Белова

Судьи О.Ю. Черноусова

Г.А. Шабанова