Решение от 20 ноября 2018 г. по делу № А40-194438/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru


ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-194438/18-45-1539
г. Москва
21 ноября 2018 года
Резолютивная часть решения объявлена 14 ноября 2018 года

Полный текст решения изготовлен 21 ноября 2018 года

Арбитражный суд в составе: судья Лаптев В. А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев дело по исковому заявлению:

ФИО2

к ответчику: ФИО3

третье лицо, заявляющее самостоятельные требования: ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС"

об обязании предоставить информацию и документы обществу (с учетом отказа от требований в части в порядке ст.49 АПК РФ),

заявление третьего лица ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" к ФИО3 об обязании предоставить информацию и документы обществу

при участии:

от ФИО2: ФИО4 – представитель по доверенности от 08.11.2018;

от ФИО3: ФИО5 – представител по доверенности от 28.08.2018;

от ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС": ФИО4 – представитель по доверенности от 07.09.2018;

УСТАНОВИЛ:

ФИО2  обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ответчику: ФИО3 об обязании предоставить информацию и документы обществу (с учетом отказа от требований в части в порядке ст.49 АПК РФ).

К участию в деле в качестве третьего лица, с самостоятельными требованиями привлечено ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС".

ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" обратилось в арбитражный суд с самостоятельными требованиями в качестве третьего лица к ФИО3 об обязании предоставить информацию и документы обществу.

В обоснование заявленных требований истец по первоначальному исковому заявлению ссылается на то, что ФИО3 до настоящего момента не исполнил свои обязательства по передаче всех документов общества.

ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" в обоснование заявленных требований также ссылается на нарушение ФИО3 своих обязателсьтв по передаче документов и информации обществу.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает первоначальные исковые требования подлежащим отклонению, требования ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" подлежащим удовлетворению в силу нижеследующего.

Из материалов дела следует, что ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" является коммерческой организацией, зарегистрированной 03.04.1995.

Генеральным директором общества согласно ЕГРЮЛ является ФИО6 с 06.09.2018.

Держателем реестра акционеров общества является ОАО "РЕГИСТРАТОР Р.О.С.Т." с 12.12.2014.

Согласно представленному в материалы дела списку зарегистрированных лиц в реестре владельцев ценных бумаг по состоянию на 13.08.2018 единственным акционером общества является ФИО2 с 4 990 акциями.

В период с 12.05.2015 по 06.09.2018 генеральным директором общества являлся ФИО3

Полномочия ФИО3 были прекращены, новым генеральным директором общества избран ФИО6 с 06.09.2018, истец и третье лицо требовали от ФИО3, как от бывшего руководителя организации передачи бухгалтерских, финансовых и иных первичных документов общества.

В связи с тем, что требования истца и общества ФИО3 до настоящего момента не исполнены, истец и общество обратились в арбитражный суд с настоящими требованиями.

В обоснование заявленных требований истец и общество ссылаются на то, что ответчиком не исполнена обязанность по передаче следующих документов: устав акционерного общества «Торговая компания «Артеке», а также внесенных в устав и зарегистрированных в установленном порядке изменений, свидетельства о государственной регистрации юридического лица, свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, решения акционера(ов) общества о создании общества, а также иных решений, связанных с созданием общества, решений единственного акционера общества, оригиналы бухгалтерской отчетности за каждый отчетный период в течение последних пяти лет (за 2013, 2014, 2015,2016, 2017 годы), оригиналы налоговой отчетности по всем налогам, отчетности в Пенсионный фонд, Фонд социального страхования с отметками о сдаче либо квитанциями о приеме за каждый отчетный период в течение пяти последних лет (за 2013, 2014, 2015, 2016 , 2017 годы), актов сверки расчетов с налоговой инспекцией за последние пять лет до настоящего времени, уведомлений о регистрации ОАО «Торговая компания «Артеке» в качестве страхователя в 11енсионном фонде, Фонде социального страхования, кассовых документов ОАО «Торговая компания «Артеке» за последние пять лет, банковских выписок по расчетным счетам ОАО «Торговая компания «Артеке», платежных поручений, квитанций о внесении денежных средств на счета общества, чековые книжки, оригиналов документов по учету результатов всех проведенных за последние пять лет до настоящего времени инвентаризаций имущества ОАО «Торговая компания «Артеке», в том числе, приказов о проведении инвентаризации; актов инвентаризации; результатов инвентаризации (включая приказы), учетной политики организации, утвержденной руководителем ОАО «Торговая компания «Артеке», оригиналов всех договоров (и всех первичных документов), заключенных ОАО «Торговая компания «Артеке» за последние пять лет со всеми приложениями, а также первичными документами (акты, товарные накладные, акты сверок), подтверждающими исполнение договоров, доступа к системе «клиент банк», паролей, токенов, сертификатов и ключей для сдачи электронной отчетности, базы 1С Бухгалтерия на электронном носителе, документов по кадрам, в том числе штатного расписания, списка сотрудников с указанием размера заработной платы, адресов сотрудников, а также с указанием суммы задолженности на последнюю отчетную дату, личных карточек и дел на каждого работника, приказов по личному составу (прием на работу, увольнение, отпуска, командировки, поощрения и т.п.), расчетных ведомостей по заработной плате, документов по основным средствам: документов, подтверждающих право приобретения собственности, продажи, соглашения о перенайме земельных участков, свидетельств о праве собственности, выписок из ЕГРП, кадастровых паспортов на недвижимое имущество, паспортов транспортных средств, паспортов самоходных машин, товарных накладных и иных документов на движимое имущество, приказов на ввод в эксплуатацию, инвентарных карточек, документов о списании основных средств, в том числе приказов, актов, договора приобретения земельных участков аренды земельного участка, договора водопользования, а также печати ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС".

Возражая против удовлетворения исковых требований ответчик указывает на то, что истребуемые документы были переданы им третьему лицу – ФИО7 по поручению истца, а также на то, что данные документы находятся по адресу: Московская область, Одинцовский район, Рабочий <...>.

Арбитражный суд считает исковые требования подлежащими отклонению по нижеследующим основаниям.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

Между истцом, обществом и ответчиком сложились правоотношения на основании управления обществом в качестве генерального директора общества и трудового договора.

Согласно ст. 89 Федерального  закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В соответствии с п. 2 ст. 88 Закона об акционерных обществах ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в обществе, своевременное представление бухгалтерской (финансовой) отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности общества, представляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет исполнительный орган общества в соответствии с настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества.

Положения Постановления ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс "Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ" устанавливает порядок и сроки хранения документов акционерных обществ, в том числе порядок уничтожения документов с истекшими сроками хранения.

В соответствии с п. 1, 2 и 3 ст. 69 Закона об акционерных обществах руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) или единоличным исполнительным органом общества (директором, генеральным директором) и коллегиальным исполнительным органом общества (правлением, дирекцией). Исполнительные органы подотчетны совету директоров (наблюдательному совету) общества и общему собранию акционеров.

Уставом общества, предусматривающим наличие одновременно единоличного и коллегиального исполнительных органов, должна быть определена компетенция коллегиального органа. В этом случае лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), осуществляет также функции председателя коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции).

К компетенции исполнительного органа общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции общего собрания акционеров или совета директоров (наблюдательного совета) общества.

Права и обязанности единоличного исполнительного органа общества (директора, генерального директора), членов коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), управляющей организации или управляющего по осуществлению руководства текущей деятельностью общества определяются настоящим Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации и договором, заключаемым каждым из них с обществом. Договор от имени общества подписывается председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицом, уполномоченным советом директоров (наблюдательным советом) общества.

В соответствии с п. 1 и 2 ст. 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 10 ГК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно п. 1 ст. 65, п. 1 ст. 66 и ст. 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Как установлено судом выше, ответчик ранее являлся генеральным директором общества и осуществлял функции единоличного исполнительного органа общества в соответствии с действующим законодательством и уставом общества.

Из приведенных выше норм и положений Постановления ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс следует, что ответчик, как единоличный исполнительный орган общества обязан осуществлять учета документов общества и их передачу вновь избранному генеральному директору общества.

Между тем, в материалы дела не представлены достаточные и достоверные доказательства в нарушение ст. 65 и 68 АПК РФ передачи указанных в исковом заявлении документов и печати общества, в связи с чем суд приходит к выводу об обоснованности заявленных ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" требований.

Требования истца - ФИО2 судом отклоняются, поскольку у него отсутствует материально-правовые основания для истребования спорных документов и печати общества, поскольку он не является генеральным директором обществе, в то время, как функции генерального директора возложены, как указано выше на ФИО6

ФИО2 в соответствии с положениями закона об акционерных обществах при данных обстоятельствах может требовать передачи данных документов в пользу общества, но не в свою, а также право на требование ознакомиться с документами общества и на получение их копий в соответствии со ст. 91 названного закона от действующего генерального директора общества.

Ссылка ответчика на то, что истребуемые документы им были переданы по указанию истца третьему лицу - ФИО7 судом отклоняются, поскольку ФИО7 не является генеральным директором общества и нотариально заверенная переписка между ни и истцом не свидетельствует о передаче данных документов, в том числе как и представленные в материалы дела фотографии документов общества.

Тот факт, что документы общества находятся по заявлению ответчика по адресу: Московская область, Одинцовский район, Рабочий <...>. не освобождает ответчика от обязанности передать документы обществу в лице его легитимного представителя.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, первоначальные исковое требование подлежат отклонению, требования ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" подлежат удовлетворению в полном объеме.

С учетом изложенного, на основании ст. ст. 64, 65, 71, 75, 110, 123, 156, 167 -170, 176, 198, 200, 201 АПК РФ

РЕШИЛ:

В удовлетворении первоначального исковое заявления ФИО2 отказать.

Требования ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" удовлетворить.

Обязать ФИО3 передать ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" следующие документы:

- устав акционерного общества «Торговая компания «Артеке», а также внесенных в устав и зарегистрированных в установленном порядке изменений,

- свидетельства о государственной регистрации юридического лица,

- свидетельства о постановке на учет в налоговом органе,

- решения акционера(ов) общества о создании общества, а также иных решений, связанных с созданием общества,

- решений единственного акционера общества,

- оригиналы бухгалтерской отчетности за каждый отчетный период в течение последних пяти лет (за 2013, 2014, 2015,2016, 2017 годы),

- оригиналы налоговой отчетности по всем налогам, отчетности в Пенсионный фонд, Фонд социального страхования с отметками о сдаче либо квитанциями о приеме за каждый отчетный период в течение пяти последних лет (за 2013, 2014, 2015, 2016 , 2017 годы),

- актов сверки расчетов с налоговой инспекцией за последние пять лет до настоящего времени,

- уведомлений о регистрации ОАО «Торговая компания «Артеке» в качестве страхователя в 11енсионном фонде, Фонде социального страхования,

- кассовых документов ОАО «Торговая компания «Артеке» за последние пять лет,

- банковских выписок по расчетным счетам ОАО «Торговая компания «Артеке», платежных поручений, квитанций о внесении денежных средств на счета общества, чековые книжки,

- оригиналов документов по учету результатов всех проведенных за последние пять лет до настоящего времени инвентаризаций имущества ОАО «Торговая компания «Артеке», в том числе, приказов о проведении инвентаризации; актов инвентаризации; результатов инвентаризации (включая приказы),

- учетной политики организации, утвержденной руководителем ОАО «Торговая компания «Артеке»,

- оригиналов всех договоров (и всех первичных документов), заключенных ОАО «Торговая компания «Артеке» за последние пять лет со всеми приложениями, а также первичными документами (акты, товарные накладные, акты сверок), подтверждающими исполнение договоров,

доступа к системе «клиент банк», паролей, токенов,

сертификатов и ключей для сдачи электронной отчетности,

базы 1С Бухгалтерия на электронном носителе,

- документов по кадрам, в том числе штатного расписания, списка сотрудников с указанием размера заработной платы, адресов сотрудников, а также с указанием суммы задолженности на последнюю отчетную дату, личных карточек и дел на каждого работника, приказов по личному составу (прием на работу, увольнение, отпуска, командировки, поощрения и т.п.), расчетных ведомостей по заработной плате,

- документов по основным средствам: документов, подтверждающих право приобретения собственности, продажи, соглашения о перенайме земельных участков, свидетельств о праве собственности, выписок из ЕГРП, кадастровых паспортов на недвижимое имущество, паспортов транспортных средств, паспортов самоходных машин, товарных накладных и иных документов на движимое имущество, приказов на ввод в эксплуатацию, инвентарных карточек,

- документов о списании основных средств, в том числе приказов, актов,

- договора   приобретения   земельных   участков   аренды   земельного   участка,   договора водопользования,

а также печати ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС".

Взыскать с ФИО3 в  пользу ОАО "ТОРГОВАЯ КОМПАНИЯ "АРТЕКС" расходы по госпошлине в  размере 6 000 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.


Судья:

                                                                                    В. А. Лаптев