Решение от 27 января 2025 г. по делу № А60-59613/2024

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620000, г. Екатеринбург, пер. Вениамина Яковлева, стр. 1,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А60-59613/2024
28 января 2025 года
г. Екатеринбург



Резолютивная часть решения объявлена 15 января 2025 года

Полный текст решения изготовлен 28 января 2025 года.


Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Н.И. Опариной при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Е.А. Новак рассмотрел дело по заявлению Прокуратуры Верх-Исетского района г. Екатеринбурга (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к ФИО1 (ИНН <***>)

о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора: ФИО2.


при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО3, представитель по доверенности от 26.11.2024;

от заинтересованного лица: ФИО1, лично, предъявлен паспорт.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.


В Арбитражный суд Свердловской области поступило заявление прокуратуры Верх-Исетского района г. Екатеринбурга (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО1 (ИНН <***>) о привлечении к административной ответственности по ч.4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Определением суда от 24.10.2024 заявление принято к производству, назначено судебное заседание на 27.11.2024.

В судебном заседании суд счел необходимым привлечь к участию в деле в порядке статьи 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, конкурсного управляющего ООО «ГЕФЕСТ «АГ» ФИО2, в связи с тем, что судебный акт, которым заканчивается рассмотрение настоящего дела, может повлиять на его права и охраняемые законом интересы.

В настоящем судебном заседании прокуратура Верх-Исетского района г. Екатеринбурга заявленные требования поддержала в полном объеме.

ФИО1 против удовлетворения требований возражает, поддерживает позицию, изложенную в судебном заседании 27.11.2024.

От третьего лица - ФИО2 в материалы дела поступил отзыв на заявление, разрешение спора оставляет на усмотрение суда. Отзыв приобщен к материалам дела.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Верх-Исетского района г. Екатеринбурга проведена проверка по факту нарушения руководителем ООО «Гефест» АГ» законодательства о несостоятельности (банкротстве).

Решением Арбитражного суда Свердловской области по делу № А60-22636/2023 от 03.11.2023 ООО «Гефест» АГ» (ИНН:<***>,адрес: <...>)  признано банкротом, введена процедура – конкурсное производство.

Конкурсным управляющим утвержден ФИО2 (ИНН <***>, почтовый адрес: 620091, Екатеринбург, а/я 838), член СРО «Центральное агентство арбитражных управляющих».

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 07.12.2023

удовлетворено ходатайство арбитражного управляющего об истребовании у ФИО1 следующих документов:

бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности, в том числе:

копию выписки из единого государственного реестра юридических лиц;

оригиналы всех учредительных документов, свидетельство о постановке на учет в налоговый орган, свидетельство о присвоении ОГРН, а также все свидетельства о внесении изменений в сведения о юридических лицах, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц

перечень и оригиналы исполнительных листов, исковых заявлений, исполнительных надписей нотариуса и т.п.;

все имеющиеся свидетельства о праве собственности;

всю документацию по личному составу (включая сведения о ФИО, адресах проживания и должностях всех работников), структуру предприятия с указанием подчиненности, справку о численности персонала, численность работников каждого структурного подразделения, фонд оплаты труда работников предприятия, средняя заработная плата;

расшифровку нематериальных активов;

расшифровку объектов собственных основных средств; расшифровку имущества ограниченного в обороте (перечень заложенного имущества, перечень арестованного имущества (наименование объекта, основание));

перечень имущества, сданного в аренду с приложением договоров аренды (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендатора с указанием его местонахождения), в т.ч. выделить – с правом выкупа;

перечень арендуемого имущества с приложением договоров аренды (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендодателя с указанием его местонахождения), в т.ч. выделить – с правом выкупа;

перечень земель, отведенных предприятию (наименование объекта, место расположения, основание, площадь);

расшифровку незавершенного строительства;

расшифровку доходных вложений в материальные ценности;

расшифровку долгосрочных финансовых вложений;

расшифровку сырья, материалов и иных аналогичных ценностей;

расшифровку незавершенного производства;

расшифровку запасов готовой продукции и товаров для перепродажи;

расшифровку расходов будущих периодов;

расшифровку дебиторской задолженности с указанием полного наименования дебитора, его юридического и/или почтового адреса, основания и даты возникновения, а также суммы долга;

расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

расшифровку ссуд, выданных работникам предприятия;

расшифровку заемных средств, в т.ч. кредитов банков, прочих займов с указанием основного долга, штрафов, пеней;

информацию обо всех направлениях деятельности предприятия за 2020-2023 гг., их финансовый результат;

данные по основным поставщикам сырья и материалов и основным потребителям продукции, работ, услуг, а также объемам поставок за 2020-2023 гг.

данные по срокам и формам расчетов за поставленную продукцию, выполненные работы, оказанные услуги;

статистическую отчетность за 2020-2023 гг.;

финансовую отчетность за 2020-2023 гг., в составе: бухгалтерского баланса (форма № 1), отчета о прибылях и убытках (форма № 2), отчета об изменении капитала (форма № 3), отчета о движении денежных средств (форма № 4), приложения к бухгалтерскому балансу (форма № 5) и пояснительной записки.

список кредиторов, с указанием полного наименования кредитора, его юридического и/или почтового адреса, суммы долга перед кредитором с разбивкой на сумму основного долга и на сумму ответственности (штрафов, пеней); также необходимо выделить просроченную кредиторскую задолженность (на каждую квартальную дату).

Определение суда вступило в законную силу 18.12.2023.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ руководителем ООО «Гефест» АГ» является ФИО1

В связи с тем, что руководителем ООО «Гефест» АГ» ФИО1 не предоставлены запрашиваемые документы, заместителем прокурора Верх-Исетского района г. Екатеринбурга в отношении ФИО1 14.10.2024 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с ч. 3 ст. 23.1 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, рассматриваются судьями арбитражных судов, в связи с чем, Заявитель обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективной стороной данного правонарушения является неисполнение обязанности по передаче конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

В соответствии с абзацем 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно абзацу 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве физические лица, юридические лица, государственные органы и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Положения статьи 20.3 Закона о банкротстве относятся к общим Закона о банкротстве и применяются во всех процедурах банкротства, в том числе, в процедуре конкурсного производства.

По смыслу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве под диспозицию части 4 статьи 14.13 КоАП РФ подпадает воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего любым лицом.

Закон о банкротстве не ограничивает право арбитражного управляющего на получение сведений об имуществе и обязательствах должника только получением сведений об имуществе и обязательствах от самого должника, поскольку имущество должника может находиться у других лиц, обязательства должника могут вытекать из сделок с другими лицами, соответственно по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ подлежат ответственности и должностные лица, у которых находится имущество должника, должностные лица контрагента должника, в случае непредставления управляющему должника необходимых документов и сведений.

Решением Арбитражного суда Свердловской области по делу А60-52690/2023 от 15.12.2023 ФИО4 привлечен к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, в виде предупреждения (за нарушения, допущенные на стадии наблюдения в отношении ООО «Гефест» АГ»).

Соответственно, доводы заинтересованного лица относительно того, что привлечение по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является повторным, судом отклоняются.

Между тем, отказывая в удовлетворении требований о привлечении заинтересованного лица к административной ответственности, суд учитывает следующие обстоятельства.

Как следует из материалов дела № А60-22636/2023 конкурсное производство 22.04.2024 продлено.

В рамках дела включен один кредитор НАО «ПКП «РТК» на сумму в сумме 2212258,62 руб., из которых 2178366,62 руб. - основной долг, 33 892,00 руб. - расходы по оплате государственной пошлины.

Решением Арбитражного суда Свердловской области по делу № А60-47365/2022 первоначальный иск ООО «Гефест» АГ» удовлетворен полностью. С НАО ПКП "РТК" в пользу ООО «Гефест» АГ» взыскано 2 274 058 руб. 22 коп., в том числе 2 000 000 руб. 00 коп. – долг и 274 058 руб. 22 коп. – проценты за пользование чужими денежными средствами по 03.07.2023 г. с продолжением их начисления на указанную сумму долга по соответствующим ставкам согласно ст. 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, начиная с 04.07.2023 г. по день ее фактической оплаты.

02.08.2024 в суд поступило заявление ФИО5 о намерении погасить требования кредитора в полном объеме.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 30.08.2024 заявление ФИО5 о намерении погасить в полном объеме требования к должнику - ООО «ГЕФЕСТ «АГ» удовлетворено.

 Суд установил срок для удовлетворения требований к должнику - ООО «ГЕФЕСТ «АГ» в общей сумме 458139 руб. 82 коп. в течение 20 (двадцати) рабочих дней с момента вынесения настоящего определения путем перечисления денежных средств на специальный банковский счет по банковским реквизитам, представленным конкурсным управляющим. Назначил судебное заседание по рассмотрению итогов погашения требований к должнику, включенных в реестр требований кредиторов, на 27 сентября 2024 года.

От ФИО5 28.08.2024 поступило дополнение к заявлению.

От ФИО5 20.09.2024 поступило заявление о признании требований кредитора удовлетворенными, ссылается на перечисление денежных средств по платежному поручению от 13.09.2024.

Определением от 30.09.2024 требования кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов должника ООО «ГЕФЕСТ «АГ» признаны погашенными. Производство по делу №А60-22636/2023 по заявлению НАО Производственное коммерческое предприятие «РТК» о признании ООО «ГЕФЕСТ «АГ» (ИНН:<***>,адрес: <...>) несостоятельным (банкротом) прекращено.

Объективная сторона правонарушения по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ состоит в несвоевременном предоставлении, уклонении или отказе от передачи конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей.

ФИО1, возражая на заявление прокурора о привлечении его к административной ответственности, в числе доводов ссылается на отсутствие его вины, поскольку к моменту вынесения определения об истребовании документов, в суде имелся и находился на стадии вынесения решения спор об отсутствии у единственного кредитора права на включение в реестр суммы, достаточной для признания ООО «Гефест» АГ» несостоятельным (банкротом).  Также заинтересованное лицо ссылается на большой объем документов, отсутствие целесообразности в передаче данных документов конкурсному управляющему в связи с прекращением дела о банкротстве с учетом погашения оставшейся части требования кредитора НАО ПКП «РТК».

В силу положений частей 1 и 4 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Согласно части 3 статьи 26.1 КоАП РФ одним из обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, является виновность лица в совершении административного правонарушения.

Вина ФИО1 как должностного лица в форме умысла или неосторожности должна быть установлена и доказана административным органом в соответствии со статьей 2.2 КоАП РФ (часть 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

 При рассмотрении дел об административных правонарушениях, а также по жалобам на постановления или решения по делам об административных правонарушениях судья должен исходить из закрепленного в статье 1.5 КоАП РФ принципа административной ответственности - презумпции невиновности лица, в отношении которого осуществляется производство по делу. Реализация этого принципа заключается в том, что лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, вина в совершении административного правонарушения устанавливается судьями, органами, должностными лицами, уполномоченными рассматривать дела об административных правонарушениях. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, должны толковаться в пользу этого лица.

По мнению суда, обстоятельства дела не позволяют в своей совокупности сделать вывод о виновности ФИО1 в совершении вменяемого правонарушения, а  именно, в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего.  Иное не доказано.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу об отсутствии вины директора ООО «Гефест» АГ» ФИО1 в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ и, соответственно, об отсутствии состава правонарушения.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении заявленных требований отказать.

2.  Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

3. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.


Судья                                                                          Н.И. Опарина