Решение от 23 мая 2019 г. по делу № А60-8470/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А60-8470/2019
23 мая 2019 года
г. Екатеринбург


Резолютивная часть решения объявлена 17 мая 2019 года

Полный текст решения изготовлен 23 мая 2019 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Майоровой Е.Ю., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в судебном заседании дело

по иску Общества с ограниченной ответственностью "СТАЛЬМОНТАЖ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО2

третьи лица без самостоятельных требований на предмет спора: ФИО3, ФИО4

об истребовании документов.

при участии в судебном заседании:

от истца ФИО5, представитель по доверенности от 05.02.2019,

от ответчика ФИО6, представитель по доверенности от 21.05.2019,

от третьего лица не явился, извещен.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

Общество с ограниченной ответственностью "СТАЛЬМОНТАЖ" обратился в суд с исковым заявлением к ФИО2 об истребовании документов.

25.03.2019 от ответчика в материалы дела поступил отзыв.

Третье лицо ФИО7 направила в материалы дела ходатайство об оставлении заявления без рассмотрения.

Истец в предварительном судебном заседании исковые требования поддержал.

В материалы дела представил дополнительные документы: копии писем, почтовых отправлений, доверенности из материалов дела.

Дополнительные документы приобщены к материалам дела (ст. 67 АПК РФ).

Третьи лица извещены надлежащим образом, в судебное заседание не явились.

В порядке абз. 2 ч. 1 ст. 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предварительное судебное заседание проведено в отсутствие третьих лиц.

В судебном заседании 24.04.2019 истец требования поддерживает.

Ответчик требования не признает.

Представитель третьего лица ФИО7 поддерживает ходатайство об оставлении заявления без рассмотрения.

Ходатайство третьего лица судом рассмотрено и отклонено по следующим основаниям.

Согласно ч. 4 ст. 3 АПК РФ судопроизводство в арбитражных судах осуществляется в соответствии с федеральными законами, действующими во время разрешения спора и рассмотрения дела, совершения отдельного процессуального действия или исполнения судебного акта.

В соответствии с ч. 5 ст. 4 АПК РФ (в редакции Федерального закона от 01.07.2017 №147-ФЗ) Гражданско-правовые споры о взыскании денежных средств по требованиям, возникшим из договоров, других сделок, вследствие неосновательного обогащения, могут быть переданы на разрешение арбитражного суда после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию по истечении тридцати календарных дней со дня направления претензии (требования), если иные срок и (или) порядок не установлены законом или договором. Иные споры, возникающие из гражданских правоотношений, передаются на разрешение арбитражного суда после соблюдения досудебного порядка урегулирования спора только в том случае, если такой порядок установлен федеральным законом или договором.

Экономические споры, возникающие из административных и иных публичных правоотношений, могут быть переданы на разрешение арбитражного суда после соблюдения досудебного порядка урегулирования спора в случае, если такой порядок установлен федеральным законом.

Соблюдения досудебного порядка урегулирования спора не требуется по делам об установлении фактов, имеющих юридическое значение, делам о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, делам о несостоятельности (банкротстве), делам по корпоративным спорам, делам о защите прав и законных интересов группы лиц, делам приказного производства, делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов, делам о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений, а также, если иное не предусмотрено законом, при обращении в арбитражный суд прокурора, государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов в защиту публичных интересов, прав и законных интересов организаций и граждан в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (статьи 52, 53 настоящего Кодекса).

Таким образом, поскольку заявление Общества с ограниченной ответственностью "СТАЛЬМОНТАЖ" к ФИО2 об истребовании документов, относится к категории корпоративных споров, обязательное соблюдение истцом претензионного порядка законом не предусмотрено.

В судебном заседании 13.05.2019 ответчик представил в материалы дела дополнительные документы: акты приема – передачи документов.

Истец заявил ходатайство об уточнении требований и просит обяязать ответчика в течение 3 (трех) дней с момента вступления решения суда в законную силу передать Обществу с ограниченной ответственностью «Стальмонтаж» материальные ценности ООО «Стальмонтаж», а также документацию ООО «Стальмонтаж» за период с 04.06.2016 по 14.09.2017, а именно:

1.Документы бухгалтерского учета ООО «Стальмонтаж», а именно:

1.1. Главные книги по всем балансовым и забалансовым счетам бухгалтерского учета за 2016иза9мес 2017 г

1.2. Журналы-ордера, журналы, ведомости по всем счетам бухгалтерского учета общества, 2016, за 9 мес 2017 года

1.3.Общие оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета общества, 2016, за 9 мес 2017 года

1.4.Общие оборотно-сальдовые ведомости по следующим счетам учета: 01 «Основные средства»; 02 «Амортизация основных средств»; 04 «Нематериальные активы 10«Материалы»; 10.04 «Тара и тарные материалы»; 10.06 «Прочие материалы»; 10.10«Специальная оснастка и специальная одежда на складе»; 26 «Общехозяйственные расходы»; 41 «Товары»; 44 «Расходы на продажу»; 50 «Касса»; 51 «Расчетные счета»; 58«Финансовые вложения»; 58.03 «Предоставленные займы»; 60 «Расчеты с заказчиками,поставщиками и подрядчиками»; 62.01 «Расчеты с покупателями и заказчиками»; 66«Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»; 68 «Расчеты по налогам и сборам»; 69«Расчеты по социальному страхованию и обеспечению»; 70 «Расчеты с персоналом по оплате труда»; 71 «Расчеты с подотчётными лицами»; 76.02 «Расчеты по претензиям»; 80 «Уставный капитал»; 84 «Нераспределенная прибыль (непокрытый убыток)»; 90 «Продажи»; 91 «Прочие доходы и расходы»; 99 «Прибыли и убытки» , 2016, за 9 мес 2017 года

1.12. Кассовые документы ООО «Стальмонтаж»»: кассовая книга за 2017 (КО-4), приходные кассовые ордера (КО-1) и расходные кассовые ордера (К02) за период с 04.06.2016 по 14.09.2017.

1.13.Документы ООО «Стальмонтаж» по учету результатов инвентаризации: (№№) ИНВ- I«Инвентаризационная опись основных средств», ИНВ-1а «Инвентаризационная опись нематериальных активов», ИНВ-2 «Инвентаризационный ярлык», ИНВ-3 «Инвентаризационная опись товарноматериальных ценностей», ИНВ-4 «Акт инвентаризации товарно-материальных ценностей отгруженных», ИНВ-5 «Инвентаризационная опись товарноматериальных ценностей, принятых на ответственное хранение», ИНВ-6 «Акт инвентаризации товарно-материальных ценностей, находящихся в пути», ИНВ10 «Акт инвентаризации незаконченных ремонтов основных средств», ИНВ- II«Акт инвентаризации расходов будущих периодов», ИНВ-15 «Акт инвентаризации наличных денежных средств», ИНВ-16 «Инвентаризационная опись ценных бумаг и бланков документов строгой отчетности», ИНВ-17 «Акт инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами», Приложение кформе ИНВ-17 «Справка к акту инвентаризации расчетов с покупателями, поставщиками и прочими дебиторами и кредиторами», ИНВ-18 «Сличительная ведомость результатов инвентаризации основных средств», ИНВ-19 «Сличительная ведомость результатов инвентаризации товарно-материальных ценностей», ИНВ-22 «Приказ (постановление, распоряжение) о проведении инвентаризации», ИНВ23 «Журнал учета контроля за выполнением приказов (постановлений, распоряжений) о проведении инвентаризации»,ИНВ-24 «Акт о контрольной проверке правильности проведения инвентаризации ценностей», ИНВ-25 «Журнал учета контрольных проверок правильности проведения инвентаризаций», ИНВ-26 «Ведомость учета результатов, выявленных инвентаризацией».

1.14.Документы по отпуску и закупа материалов ООО «Стальмонтаж» в производство:требование-накладная, накладная поставщика.

1.15. Договоры (контракты, соглашения и т.п.) между ООО «Стальмонтаж» и его контрагентами, со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, а также документы об исполнении договоров (акты выполненных работ и/или оказанных услуг, товарные, транспортные и товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи имущества, расписки, транспортные накладные, соглашения о зачете взаимных требований и проч.).

1.16. Штатное расписание ООО «Стальмонтаж» за период с 2016, 2017 г. г.

1.17. Трудовые договоры с работниками ООО «Стальмонтаж» приказы о приеме на работу, переводах и увольнении работников, удостоверения о допуске для осуществления работ на специальных объектах.

1.18. Авансовые отчеты работников ООО «Стальмонтаж».

1.19. Все письменно оформленные решения единоличного исполнительного органа ООО «Стальмонтаж», в том числе в форме приказов, распоряжений и требований.

Кроме этого, просит в случае несвоевременного исполнения судебного акта взыскать с ФИО2 по истечении 3 (трех) рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда, за первую неделю неисполнения, в размере 100000 руб. за вторую и каждую последующую неделю неисполнения решения суда. Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.

В судебном заседании 13.05.2017 г. был объявлен перерыв до 17.05.2019 г. 13:50 в порядке статьи 163 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1.

Ответчик представил в материалы дела дополнение к отзыву.

Рассмотрев материалы дела, суд

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, определением Арбитражного суда Свердловской области от 10.10.2016 по делу №А60-41036/2016 принято к производству заявление ООО «Риал Макро-Коммодитис Урал» о признании единственного участника общества «Стальмонтаж» несостоятельным (банкротом) и введена процедура банкротства -реструктуризация его долгов, финансовым управляющим утвержден ФИО7.

В ходе процедуры банкротства финансовый управляющий действуя за ФИО4, как единственного участника общества и его директора, принял решение о прекращении полномочий ФИО4 как единоличного исполнительного органа (директора) ООО «Стальмонтаж» и назначении на эту должность ФИО2 о чем, в ЕГРЮЛ сделана запись ГРН 2176658697940 от 25.04.2017.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 31 августа 2017 года производство по делу № А60-41036/2016 о признании должника ФИО4 (несостоятельным (банкротом) прекращено.

14.09.2017 в ЕГРЮЛ внесена запись за ГРН 6176658535663 о ФИО8 как о генеральном директоре ООО «Стальмонтаж».

Указанная запись была внесена на основании решения участника Общества, согласно которого были прекращены полномочия директора общества ФИО2

Вместе с тем, ответчик осуществлял полномочия директора ООО «Стальмонтаж» течение пяти месяцев с апреля по сентябрь 2017г.

Как пояснил истец, после прекращения процедуры банкротства ФИО2 не были возращены вновь назначенному директору и переданы по Акту документы общества, которые, по мнению истца, находятся у ответчика до настоящего времени.

Обращаясь с иском в суд, истец просит обязать ФИО9 передать Обществу с ограниченной ответственностью «Стальмонтаж» материальные ценности ООО «Стальмонтаж», а также документацию ООО «Стальмонтаж».

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению. При этом суд исходил из следующего.

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью), общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон о бухгалтерском учете) при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу пункта 1 статьи 7 Закона о бухгалтерском учете ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

Согласно ч. 1 ст. 6 и ч. 1 ст. 9 Закона о бухгалтерском учете истец как экономический субъект обязан вести бухгалтерский учет, оформляя все проводимые им хозяйственные операции оправдательными документами, которые служат первичными учетными документами для ведения бухгалтерского учета.

Данные, содержащиеся в первичных учетных документах, подлежат своевременной регистрации и накоплению в регистрах бухгалтерского учета (ч. 1 ст. 10 Закона о бухгалтерском учете).

В силу п. 1 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз (п. 2 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете).

В соответствии с п. 3 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (п. 1 ст. 7 Закона о бухгалтерском учете).

Из пояснений ответчика следует, что действительно, на основании решения финансового управляющего ФИО3 с 17.04.2017 ФИО2 назначен директором ООО «Строймонтаж», о чем внесена запись в ЕГРЮЛ за номером 2176658697940 от 25.04.2017. Основной целью, которая была поставлена финансовым управляющим перед директором ФИО2 было поддержание деятельности ООО «Стальмонтаж», исполнение текущих обязательств общества и подготовка к реализации доли в уставном капитале, принадлежащей Старикову СЕ. Для выполнения данных задач были проведены переговоры с покупателями, заказчиками и поставщиками ООО «Стальмонтаж» о продолжении работы и выполнению всех обязательств ООО «Стальмонтаж» по договорам, подписанным Стариковым СЕ. Так же ответчик указал, что ему как директору были переданы следующие документы или их незаверенные копии, а именно:

- учредительные документы ООО «Стальмонтаж» в объеме необходимом для регистрации внесения изменений о единоличном исполнительном органе Общества; Передача документов и копий документов, осуществлялась без составления Акта приема-передачи. Иные документы, необходимые для ведения хозяйственной деятельности так и не были переданы ответчику, несмотря на обещания ФИО4

Так же ответчик отметил, что ФИО2 неоднократно предпринимались попытки встретится с новым директором ООО «Стальмонтаж» ФИО8 для решения вопроса о передаче учредительных документов и печати Общества, копий договоров и документов об исполнении этих договоров за период с 25.04.2017 г, по 13.09.2017 г. и решения вопроса о погашении Обществом задолженности по заработной плате перед ФИО2 и расторжении трудового договора. Однако по адресу нахождения юридического лица ООО «Стальмонтаж», а именно: 620010, <...>. Общество не располагалось и деятельность не осуществляло.

Поскольку бывшим директором общества ФИО4 ответчику документы в полном объеме не передраны, последний не имел возможности вести полноценный бухгалтерский учет, в свези с чем им велось только формирование и хранение первичной бухгалтерской документации, кроме того, частично ФИО10 были восстановлены некоторые первичные документы общества за предыдущие периоды деятельности.

Вместе с тем в заседании суда от 24.04.2019 ответчиком в материалы дела представлен акт передачи документов, который подписан представителями сторон. Как пояснил ответчик, истцу преданы имеющиеся у него документы, в том числе и восстановленные в процессе осуществления им полномочий директора общества. Иные документы у него отсутвуют.

Кроме этого, ответчиком переданы первичные документы, которые истцом не запрашивались, но имеющие отношение к ООО «Стальмонтаж».

Проанализировав обстоятельства данного спора, изучив представленные в материалы дела документы, оценив приведенные лицами, участвующими в деле, доводы и возражения, приняв во внимание доводы ответчика, не опровергнутые истцом о том, что документы в полном объеме Поволоцкому не предавались, приняв во внимание передачу документов, в том числе и не испрашиваемых истцом при рассмотрении настоящего дела (т.е. отсутствие факта уклонения истца от передачи документов вновь назначенному исполнительному органу общества), а также то, что на день ухода ответчика из общества инвентаризация документов и имущества последнего не проводилась, доказательств отсутствия документов по месту нахождения общества-истца не имеется, суд пришел к выводу о недоказанности фактического нахождения истребуемых документов у ФИО2

При этом судом принято во внимание, что само по себе представление ответчиком копий ряда документов не является безусловным свидетельством нахождения в личном распоряжении ответчика иных поименованных выше документов, при этом судом учтено отсутствие в деле доказательств того, что ответчик после прекращения его полномочий директора в сентябре 2017 года имел доступ к помещениям, в которых хранилась документация о деятельности общества, а равно и того, что документы были им вывезены из общества и удерживаются на незаконных основаниях.

Судом также принято во внимание, что общество обратилось с требованием о передаче документов, через продолжительное время после смены директора.

Учитывая всю совокупность установленных по делу конкретных обстоятельств спора, исходя из отсутствия в деле безусловных доказательств нахождения спорных документов в распоряжении ФИО2, суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных обществом требований.

Поскольку в удовлетворении заявленных требований о передаче документов судом отказано, также не подлежит удовлетворению требование истца о присуждении судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта.

В силу положений ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по оплате государственной пошлины по иску относятся на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении исковых требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

Судья Е.Ю. Майорова