Решение от 24 января 2017 г. по делу № А07-26378/2016

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН

450057, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Октябрьской революции, 63а, тел. (347) 272-13-89,

факс (347) 272-27-40, сервис для подачи документов в электронном виде: http://my.arbitr.ru

сайт http://ufa.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А07-26378/2016
г. Уфа
25 января 2017 года.
Резолютивная часть решения оглашена 24.01.2017г

Полный текст решения изготовлен 25.01.2017г.

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Хафизовой С. Я., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел дело по заявлению

Акционерного общества "ПТБ "Капитал" (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Отделению - Национальному банку РБ Уральского главного управления Банка России (450008,г. Уфа, ул. Театральная,3)

об отмене постановления № ТУ-65-ЮЛ-16-6729/3110-1 от 24.10.2016г. о привлечении к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО2, доверенность от 19.09.2016 г., ФИО3, доверенность от 19.09.2016г.,

от ответчика: ФИО4, доверенность от 23.10.2015г.

АО «ПТБ «Капитал» обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с заявлением к Отделению - Национальному банку РБ Уральского главного управления Банка России (далее – административный орган) об отмене постановления № ТУ-65-ЮЛ-16-6729/3110-1 от 24.10.2016г. о привлечении к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, арбитражный суд установил, что административным органом в адрес заявителя направлено предписание от 15.06.2016г. № 15-20-13/32878, согласно которому АО «ПТБ Капитал» в течение 3 рабочих дней со дня получения предписания:

- принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений, указанных в предписании;

- представить в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации копии документов, подтверждающих принятие указанных мер.

Ввиду неисполнения названного предписания в установленный срок, административным органом в отношении АО «ПТБ Капитал» составлен протокол об административном правонарушении от 13.09.2016г. № ТУ-65-ЮЛ-16-6729/1020-1 по признакам административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ.

Постановлением № ТУ-65-ЮЛ-16-6729/3110-1 от 24.10.2016г. АО «ПТБ «Капитал» привлечено к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 700 000 руб.

Заявитель, не оспаривая факта совершения вмененного административного правонарушения, просит суд отменить указанное постановление административного органа, указывая на малозначительность совершенного правонарушения.

Ответчик требования заявителя не признал, считает вынесенное постановление законным и обоснованным.

Исследовав и оценив представленные доказательства и доводы сторон, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

Частью 1 ст.30 Федерального закона Российской Федерации от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – ФЗ «О рынке ценных бумаг») регламентировано, что под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно ч.26 ст.30 ФЗ «О рынке ценных бумаг» состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг, а также порядок и сроки предоставления отчетов профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Особенности, связанные с раскрытием информации о финансово-экономическом состоянии кредитных организаций, об их финансово-экономической деятельности и иной финансовой информации кредитных организаций, устанавливаются Банком России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу Указания Банка России от № 3921-У «О составе, объеме, порядке и сроках раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию в составе, объеме и сроки, указанные в приложении 1 к настоящему Указанию (далее - обязательная информация), а также иную информацию, предусмотренную федеральными законами Российской Федерации и нормативными актами Банка России, на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт). Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе раскрывать на своем сайте информацию в составе, объеме и сроки, рекомендованные приложением 2 к настоящему Указанию (далее - рекомендуемая информация). При наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг нескольких сайтов профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает обязательную информацию и вправе раскрывать рекомендуемую информацию на каждом из них в полном составе и объеме.

Федеральным законом от 10.07.2002г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» предусмотрено, в том числе:

- ст. 76.1 - Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами, в том числе за профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

- ст. 76.5 - Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

Пунктом 7 ст. 44 ФЗ «О рынке ценных бумаг» также предусмотрено, что Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

В соответствии с ч. 9 ст. 15.29 КоАП РФ воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Как следует из материалов дела и установлено в ходе судебного разбирательства, заявитель использует для раскрытия информации страницу в сети интернет на сайте http://ptbcapital.ru/.

При проведении мониторинга сайта http://ptbcapital.ru/ административным органом установлено, что АО «ПТБ «Капитал» в срок до 31.05.2016г. не раскрыт расчет размера собственных средств на 30.04.2016г.

В адрес заявителя направлено предписание от 15.06.2016г. № 15-20-13/32878, согласно которому АО «ПТБ Капитал» в течение 3 рабочих дней со дня получения предписания:

- принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности нарушений, указанных в предписании;

- представить в Уральское главное управление Центрального банка Российской Федерации копии документов, подтверждающих принятие указанных мер.

Согласно названному предписанию документы (информацию) следовало предоставить посредством использования индивидуального раздела на сайте Банка России, доступ к которому осуществляется по защищенному соединению (личный кабинет участника финансового рынка), в соответствии с Указанием Банка России от 21.12.2015г. № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее - Указание Банка России № 3906-У).

Предписание направлено АО «ПТБ «Капитал» в порядке, предусмотренном п. 4.1 Указания Банка России № 3906-У, то есть путем размещения в личном кабинете 16.06.2016г. в 13:40 час.

В силу п. 4.3 Указания Банка России № 3906-У электронный документ Банка России считается полученным по истечении 24 часов с момента размещения электронного документа в личном кабинете.

Следовательно, датой получения Предписания является 17.06.2016г.

Таким образом, срок исполнения Предписания по 22.06.2016г.

Предписание административного органа в установленном порядке не обжаловано, недействительным не признано, вступило в силу.

Между тем, АО «ПТБ Капитал» Предписание в установленный срок не исполнено, доказательства (документы), подтверждающие принятие мер, направленных на недопущение в дальнейшей деятельности нарушения, указанного в Предписании, в Уральское главное управление Центрального банка РФ, не представлены.

Указанные обстоятельства заявителем не оспариваются.

Частью 1 ст. 2.1 КоАП РФ предусмотрено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

С учетом установленных по делу фактических обстоятельств, вина АО «ПТБ Капитал» заключается в том, что им не приняты своевременные и достаточные меры, направленные на исполнение предписания Банка Росии в установленный срок, заявитель сознавал противоправный характер своего бездействия, и сознательно допускал возможность наступления общественно вредных последствий (ч. 1 ст. 2.2 КоАП РФ).

Доказательств того, что какие-либо причины и (или) объективные обстоятельства препятствовали заявителю исполнить предписание Банка России в установленный срок, материалы дела об административном правонарушении не содержат, что установлено административным органом в оспариваемом постановлении и свидетельствует о наличии вины заявителя в совершении вмененного правонарушения.

На основании изложенного, арбитражный суд считает, что вывод административного органа о наличии в действиях (бездействии) заявителя состава административного правонарушения, предусмотренного ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ, основан на установленных обстоятельствах дела и является правомерным.

Довод заявителя о малозначительности совершенного правонарушения судом отклоняется на основании следующего.

В силу ст. 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В п. 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения.

Согласно п.18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 02.06.2004г. № 10 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (в редакции Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 20.11.2008г. № 60) квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

По смыслу ст. 2.9 КоАП РФ, оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству.

В рассматриваемом случае, неисполнение АО «ПТБ «Капитал» законного предписания административного органа посягает на установленный порядок осуществления контроля за деятельностью в сфере финансовых рынков, в связи с чем, выявленные правонарушение малозначительным не является. Судом также принимается во внимание то обстоятельство, что ни на момент составления протокола об административном правонарушении, ни на момент вынесения оспариваемого постановления, ни на момент рассмотрения настоящего дела в арбитражном суде, предписание административного органа не исполнено.

При этом довод заявителя о том, что срок раскрытия информации о расчете собственных средств в сети Интернет нарушен всего на один день, правового значения в данном случае не имеет, поскольку заявитель оспариваемым постановлением привлечен к административной ответственности не за нарушение срока раскрытия информации, а за неисполнение законного предписания контролирующего органа.

При привлечении АО «ПТБ Капитал» к административной ответственности административным органом процессуальных нарушений не допущено, что им не оспаривается в ходе судебного разбирательства.

Вместе с тем, в соответствии с ч.3 ст. 4.1 КоАП РФ определены общие правила назначения административного наказания, согласно которым при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Согласно ч. 3.2 ст. 4.1 КоАП РФ при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

В силу ч. 3.3 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса.

На основании изложенного, оценив в совокупности представленные сторонами доказательства согласно ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса РФ, учитывая обстоятельства совершения правонарушения и его последствия, а также принимая во внимание положения Европейской конвенции от 20.03.1952 года о разумном балансе публичного и частного интересов, конституционные принципы соразмерности и справедливости при назначении наказания, необходимость применения которых указана в постановлениях Конституционного Суда РФ № 11-П от 15.07.1999 года и № 14-П от 12.05.1998 года, Постановление Конституционного Суда РФ от 25.02.2014 N 4-П, арбитражный суд приходит к выводу о возможности изменения постановления Отделения - Национального банка Республики Башкортостан Уральского главного управления Банка России № ТУ-65-ЮЛ-16-6729/3110-1 от 24.10.2016г. о привлечении к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ в части назначения наказания и уменьшения штрафа до 350 000 руб.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Заявление Акционерного общества "ПТБ "Капитал" (ИНН <***>, ОГРН <***>) удовлетворить частично.

Постановление Отделения - Национального банка Республики Башкортостан Уральского главного управления Банка России (450008,<...>) № ТУ-65-ЮЛ-16-6729/3110-1 от 24.10.2016г. о привлечении к административной ответственности по ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ изменить, уменьшить размер административного штрафа, подлежащего взысканию с Акционерного общества "ПТБ "Капитал" (ИНН <***>, ОГРН <***>) до 350 000 руб.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Уральского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья С.Я.Хафизова