Постановление от 8 ноября 2021 г. по делу № А56-33480/2018

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-33480/2018
08 ноября 2021 года
г. Санкт-Петербург


Резолютивная часть постановления объявлена 27 октября 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме 08 ноября 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Мельниковой Н.А.

судей Богдановской Г.Н., Савиной Е.В.

при ведении протокола судебного заседания: секретарем Апхудовым А.А.

при участии:

от заявителя: Шульгина М.П. по доверенности от 08.04.2021

от должника: не явился, извещен

от ООО «Сварочные технологии»: Женарь Е.В., Гордин А.К. по доверенности от 15.01.2021


рассмотрев апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-29370/2021) ООО «Сварочные технологии» на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.08.2021 по делу № А56-33480/2018/тр.13, принятое


по заявлению Небанковской кредитной организации АО «Национальный расчетный депозитарий»

о включении требования в реестр требований кредиторов

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Трансбалтстрой»




установил:

ООО «ТрансМашЭнерго» обратилось в Арбитражный суд города Санкт – Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании ООО «Трансбалтстрой» (далее – должник) несостоятельным (банкротом).

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 15.06.2020 в отношении ООО «Трансбалтстрой» введена процедура наблюдения, временным управляющим должника утвержден Саввин Евгений Германович.

Решением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 04.02.2021 ООО «Трансбалтстрой» признано несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден Саввин Е.Г.

11.02.2021 в арбитражный суд посредством почтовой связи направлено заявление Небанковской кредитной организации акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (далее - кредитор) о включении в реестр требований должника требования в размере 357 030 015,75 руб. из которых 305 475 000 руб. основной долг и 51 555 015 руб. 75 коп. купонный доход.

Определением суда от 12.08.2021 требование кредитора в сумме 357 030 015 руб. 75 коп. признано обоснованным и подлежащим включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО «Сварочные технологии» обратилось в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение от 12.08.2021 отменить, отказать кредитору во включении требования в реестр. Податель жалобы ссылается на отсутствие достаточных доказательств, подтверждающих оплату облигационного займа, мнимость сделки.

Определением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 27.10.2021 в порядке статьи 18 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации произведена замена состава суда. Рассмотрение апелляционной жалобы начато сначала.

Возражая против удовлетворения апелляционной жалобы, кредитор представил в материалы дела письменный отзыв, в котором просит оставить определение суда без изменения.

В настоящем судебном заседании представители ООО «Сварочные технологии» доводы, изложенные в апелляционной жалобе и дополнениях к ней поддержали. Представитель кредитора против удовлетворения жалобы возражал по доводам, приведенным в отзыве.

Законность и обоснованность принятого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как установлено судом первой инстанции и следует из материалов обособленного спора, небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО АО НРД) является депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение сертификатов выпусков облигаций.

Должник является эмитентом одного выпуска облигаций процентных неконвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 01 с возможностью погашения по усмотрению эмитента в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36437-R, дата регистрации 27.02.2014, со сроком погашения 26.11.2020, размещенные путем закрытой подписки, что подтверждается решением о выпуске 4-01-36437-R, изменением в решение о выпуске от 11.09.2017, изменением в решение о выпуске от 18.01.2019.

Выпуск облигаций оформлен одним Сертификатом (Сертификат от 20.03.2014, Сертификат от 26.10.2017, Сертификат о 14.02.2019), который подлежит централизованному хранению в депозитарии.

С даты введения в отношении должника процедуры конкурсного производства срок исполнения обязательств по возврату номинальной стоимости облигаций и текущего 12 купона наступил.

По договору эмиссионного счета № Д-13-22-2114 в редакции дополнительного соглашения заявитель принял на себя обязательства по предоставлению должнику услуг по обслуживанию выпусков ценных бумаг посредство обязательного централизованного хранения сертификатов и учету ценных бумаг путем открытия и ведения эмиссионного счета, по передаче выплат по ценным бумагам депонентам НРД. Заявитель осуществляет обязательное централизованное хранение облигаций.

Депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, в случае отсутствия представителя владельцев облигаций заявляет требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям, представляет интересы владельцев таких облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и (или) лица, предоставившего обеспечение по таким облигациям, и совершает все необходимые действия в соответствии с законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве). Эти полномочия осуществляются таким депозитарием без доверенности на основании решения о выпуске облигаций, централизованный учет прав на которые осуществляется таким депозитарием.

НКО АО НРД, как депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение сертификатов выпусков облигаций, на основании статьи 29.12 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», обратился в арбитражный суд с заявлением о включении в реестр требований кредиторов должника требования в общей сумме 357 030 015,75 руб. из которых 305 475 000 руб. основной долг и 51 555 015 руб. 75 коп. купонный доход.

Суд первой инстанции, установив, что должник не исполнил обязательства по выплате номинальной стоимости облигаций и купонного дохода за 12 период (срок погашения долга 26.11.2025), признал требование обоснованным и подлежащим включению в третью очередь реестра требований кредиторов должника.

Рассмотрев материалы дела повторно в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции соглашается с правильностью выводов суда первой инстанции, отклоняя доводы апелляционной жалобы, исходит из следующих норм права и обстоятельств по делу.

Согласно пункту 1 статьи 29.12 Закона о рынке ценных бумаг депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, в случае отсутствия представителя владельцев облигаций заявляет требования от имени владельцев облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций, представляет интересы владельцев таких облигаций в деле о банкротстве эмитента облигаций и совершает все необходимые действия в соответствии с законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве). Эти полномочия осуществляются депозитарием без доверенности на основании решения о выпуске облигаций.

В рассматриваемом случае владельцы облигаций не избрали своего представителя, так как сведения о нем не указаны в решениях о выпуске, в этой связи в отсутствие представителя владельцев облигации НКО АО НРД, как депозитарий осуществляющий централизованный учет прав на облигации, правомерно обратился в суд с заявлением о включении требований в реестр требований кредиторов должника.

Факт размещения и оплаты облигаций подтверждается отчетом об итогах выпуска, представленным в материалы обособленного спора (л.д. 207).

Согласно пункту 8 статьи 24 Закона о рынке ценных бумаг, фактическое количество размещенных эмиссионных ценных бумаг указывается в отчете об итогах их выпуска.

В соответствии с пунктами 8, 9 Отчета об итогах выпуска ценных бумаг должник разместил 1 500 000 облигаций, 100% которых были оплачены денежными средствами. Согласно пункту 10 Отчета об итогах выпуска ООО «ФинРезерв» (ОГРН 1127747043071) приобрело 1 500 000 облигаций, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая, на общую сумму 1 500 000 000 руб. Основанием приобретения выступил договор от 31.03.2014.

Таким образом, доводы конкурирующего кредитора о недоказанности оплаты облигаций не обоснованы и опровергаются доказательствами, представленными в материалы обособленного спора.

Вопреки позиции апеллянта, документы, подтверждающие переход облигаций от первоначального покупателя ООО «ФинРезерв» к ООО «ИК-Спарта-Финанс» не имеют отношения к первичному размещению облигаций и их оплате при размещении. Обращение облигаций на вторичном рынке (в частности, их переход к ООО «ИК Спарта-Финанс») не имеет отношение к действительности облигационного займа, поскольку предоставление займа происходит при первоначальном размещении облигаций, которое подтверждается Отчетом об итогах выпуска.

Депозитарий лицом, которое размещало или приобретало облигации должника, не является.

Лицом, которое оказывало эмитенту ООО «Трансбалтстрой» услуги по размещению облигаций, согласно пункту 8.3 Решения о выпуске облигаций является брокер ОАО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ», в функции которого входило, в том числе заключение договоров купли-продажи облигаций от имени эмитента на основании доверенности. Первоначальный покупатель ООО «ФинРезерв» не являлся клиентом (депонентом) НКО АО НРД, счета депо для учета прав на ценные бумаги ему не открывались.

В материалы обособленного спора НКО АО НРД предоставлены отчеты об операциях с облигациями по счетам всех депонентов за период с даты размещения 31.03.2014 по 28.04.2021, из которых следует, что с начала размещения 31.03.2014 весь выпуск облигаций в количестве 1 500 000 штук был зачислен на счет номинального держателя ОАО «ИК «ЕВРОФИНАНСЫ», а 15.04.2014 весь выпуск зачислен на счет номинального держателя ООО «ИК «Спарта-Финанс».

В соответствии со статьей 8.2 Закона о рынке ценных бумаг по счету депо номинального держателя осуществляется учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов.

Учет ценных бумаг на счетах депо номинального держателя ведется в совокупности по всем его клиентам в соответствии с условиями Договора междепозитарного счета депо и пунктом 7.5 ранее действовавшего Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации (утв. Постановлением ФКЦБ России от 16.10.1997 № 36) без разбивки по каждому клиенту.

Кроме того, согласно пункту 5 статьи 8.3 Закона о рынке ценных бумаг переход прав на ценные бумаги между депонентами одного номинального держателя ценных бумаг не отражается на его счете депо номинального держателя.

Доводы жалобы о том, что депозитарий не раскрывает сведения об оплате облигаций, не может предоставить в суд документы, подтверждающие переход прав на облигации от ООО «ФинРезерв» к ООО «ИК «Спарта-Финанс» не основаны на законе и материалах дела. Все имеющиеся сведения депозитарием представлены.

Представленная конкурирующим кредитором выписка по расчетному счету должника о мнимости размещения облигаций не свидетельствует.

В материалы обособленного спора представлены доказательства размещения должником облигаций, выпуск облигаций является действительным. Факт размещения и оплаты облигаций подтверждает отчет об итогах выпуска.

В соответствии с абзацем 3 пункта 7 статьи 16 и абзаца 2 пункта 4 статьи 100 Закона о банкротстве, если в деле о банкротстве должника интересы кредиторов - владельцев облигаций представляет депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, в реестре требований кредиторов указываются сведения об общем размере требований указанных кредиторов и сведения о таком депозитарии.

В соответствии с пунктом 7 статьи 16 Закона о банкротстве в реестре требований кредиторов не указываются сведения о каждом кредиторе - владельце облигаций. Если интересы кредиторов - владельцев облигаций представляет депозитарий, осуществляющий централизованный учет прав на облигации, то по возражению управляющего суд исключает требования кредитора - владельца облигаций из реестра требований кредиторов (п. 4 ст. 100 Закона о банкротстве).

Таким образом, в реестре кредиторов должника должны быть указаны сведения об общем размере требований всех владельцев облигаций и сведения об НКО АО «НРД».

Действующее законодательство не предусматривает включение в реестр требований кредиторов требований владельца облигаций, заявленных в индивидуальном порядке, в случае если соответствующие требования заявлены представителем владельцев облигаций и в последующем включены в реестр.

Кроме того, в пункте 15 статьи 29.1 Закона о рынке ценных бумаг закреплено, что владельцы облигаций не вправе в индивидуальном порядке осуществлять действия, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом отнесены к полномочиям их представителя, если иное не предусмотрено настоящим Федеральным законом, решением о выпуске облигаций или решением общего собрания владельцев облигаций.

При указанных обстоятельствах, доводы об отсутствии оснований для включения требований НКО АО НРД в реестр требований кредиторов должника подлежат отклонению.

Оснований полагать неправомерным определение суда первой инстанции о включении требований в реестр требований кредиторов должника у суда апелляционной инстанции не имеется. Убедительных доводов, основанных на доказательственной базе, позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, в апелляционной жалобе не содержится. Исходя из предмета и оснований заявленных требований, обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, судом первой инстанции установлены верно, доказательства исследованы и оценены надлежащим образом.

Нарушений при рассмотрении дела судом первой инстанции норм материального и процессуального права, которые в соответствии со статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации являются основанием к отмене или изменению судебного акта, не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 - 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд



ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 12.08.2021 по делу № А56-33480/2018/тр.13 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.


Председательствующий


Н.А. Мельникова


Судьи


Г.Н. Богдановская


Е.В. Савина