Решение от 26 мая 2020 г. по делу № А37-3382/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД МАГАДАНСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации
РЕШЕНИЕ

Дело № А37-3382/2019
г. Магадан
26 мая 2020 г.
Резолютивная часть решения объявлена 20 мая 2020 г. Решение в полном объёме изготовлено 26 мая 2020 г. Арбитражный суд Магаданской области в составе судьи А.М. Марчевской,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО2

к обществу с ограниченной ответственностью артель старателей «Герой» (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: 685000, <...> об истребовании документов, о взыскании судебной неустойки,

при участии в заседании представителей до объявления перерыва 13 мая 2020 г. и по окончании перерыва 20 мая 2020 г.:

от истца – ФИО3, представитель, доверенность от 24 октября 2019 г. № 49АА 0286753, диплом;

от ответчика – ФИО4, представитель, доверенность от 30 сентября 2019 г. без номера, диплом;

УСТАНОВИЛ:

Истец, ФИО2 (далее – истец, ФИО2), обратился в Арбитражный суд Магаданской области с исковым заявлением к ответчику, обществу с ограниченной ответственностью артель старателей «Герой» (далее – ответчик, ООО АС «Герой»), об обязании в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда представить ФИО2:

следующие сведения, касающиеся деятельности ООО АС «Герой»: - список аффилированных лиц Общества;

- расшифровки всех строк актива и пассива бухгалтерского баланса Общества за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о местонахождении имущества общества в настоящее время, о передаче имущества в пользование третьи лицам (договор аренды, лизинга и пр.);

- сведения о расчётных и иных счетах Общества в банках;

- список всей дебиторской задолженности наименования дебитора, ИНН, суммы задолженности;

- список всей кредиторской задолженности наименования дебитора, ИНН, суммы задолженности;

- расшифровку полученной Обществом выручки по видам деятельности за период с начала 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расшифровку прочих доходов Общества за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расшифровку прочих расходов Общества за период с 11 . мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о привлечении Общества к административной ответственности в 2017- 2019 годах;

- сведения о дате очередного/внеочередного собрания участников Общества;

- сведения о выданных Обществом доверенностях за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) с приложением заверенных копий таких доверенностей либо указанием объёма полномочий по таким доверенностям

- сообщить информацию о всех исполнительных производствах (наименование должника, взыскателя, реквизиты исполнительных производств), возбужденных ФССП и её территориальными органами в отношении Общества за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) с предоставлением копий всех постановлений, требований приставов-исполнителей по названным исполнительным производствам;

а также надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

- бухгалтерский баланс (с пояснительными записками) за 2017 г., 2018 г., и 1-3 кварталы 2019 г., а также все иные формы бухгалтерской отчётности Общества за 2017 г., 2018 г. и 1-3 кварталы 2019 г.;

- выписки по всем расчётным счетам Общества за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- первичные документы, подтверждающие имеющуюся у Общества дебиторскую задолженность на момент подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- первичные документы, подтверждающие имеющуюся у Общества кредиторскую задолженность на момент подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- все договоры, заключённые Обществом за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.), в том числе договоры залога имущества Общества и сведения об обязательствах, в обеспечение исполнения которых заключены указанные договоры;

- документы об отчуждении имущества и имущественных прав Общества (в том числе недвижимого имущества, транспортных средств, сырья, запасов, товаров для перепродажи, материалов, финансовых вложений, дебиторской задолженности, в том числе по договорам цессии за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.), а также документы о расчётах по данным договорам;

- отчёты об оценке принадлежащего Обществу имущества (если имеются);

- акты зачёта, соглашений об отступном, новации обязательства, заключённые Обществом в период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- копии всех протоколов общих собраний участников Общества с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- копии всех протоколов заседаний ревизионной комиссии Общества с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) (если есть);

- копии заключений ревизионной комиссии (ревизора) Общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) (если есть);

- копии устава общества со всеми принятыми изменениями;

- копии всех приказов, распоряжений и иных распорядительных документов директора Общества;

- копии кассовых книг с прилагаемыми к ним приходными и расходными кассовыми ордерами за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- копии авансовых отчётов с прилагаемыми к ним первичными документами за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- копии банковских выписок и платёжных поручений по всем расчётным счетам за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- копии налоговых деклараций по налогу на прибыль и НДС за 2017 г., 2018 г., 1-3 квартал 2019 г.;

- копия книги покупок и продаж с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расчёт по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФР и ФОМС за 2017-2018 г.;

- расчёт по средствам ФСС РФ по форме 4-ФСС за 2017-2018 г.; - расчёт сумм налога на доходы физических лиц 2-НДФЛ за 2017-2018 г.;

- копию штатного расписания Общества актуального на дату подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.).

Кроме того, истец просит арбитражный суд взыскать с ООО АС «Герой» судебную неустойку в размере 5000 рублей 00 копеек за каждый день неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

В материально-правовое обоснование заявленных требований истец сослался на статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 8, 50 Федерального закона от 08 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», а также на представленные доказательства.

Определением от 05 декабря 2019 г. указанное исковое заявление было принято арбитражным судом к своему производству (л.д. 1-4), определением от 05 марта 2020 г. арбитражный суд по ходатайству ответчика отложил рассмотрение дела в судебном заседании на 23 марта 2020 г. в 13 час. 40 мин. (л.д. 98-101).

23 марта 2020 г. судебное заседание по настоящему делу не состоялось в связи с введением ограничений, направленных на предотвращение угрозы распространения на территории Российской Федерации новой коронавирусной инфекции (2019-nCoV), определениями Арбитражного суда Магаданской области от 20 марта 2020 г., от 10 апреля 2020 г. рассмотрение дела № А37-3382/2019 в судебном заседании было перенесено на 13 мая 2020 г. в 15 час. 20 мин. (л.д. 123-125, 135-137).

В соответствии со статьёй 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) информация о времени и месте судебного заседания в установленном порядке размещена на официальном сайте Арбитражного суда Магаданской области - www.magadan.arbitr.ru.

Ответчик исковые требования не признал по основаниям, изложенным в отзыве от 18 февраля 2020 г. № 18/02 (л.д. 56), сообщил, что 31 января 2020 г. все запрошенные истцом сведения и документы были ему направлены бандеролью с объявленной ценностью и описью, в связи с чем основания для удовлетворения исковых требований отсутствуют.

В судебном заседании в порядке статьи 163 АПК РФ в целях предоставления истцу возможности уточнить заявленные требования, объявлялся перерыв с 13 мая 2020 г. до 15 час. 10 мин. 20 мая 2020 г., о чём были сделаны публичные извещения, размещённые в сети Интернет на сайте Арбитражного суда Магаданской области - www.magadan.arbitr.ru и на доске объявлений в здании суда (публичное объявление о перерыве и продолжении судебного заседания).

В период объявления в судебном заседании перерыва от истца в материалы дела поступило заявление от 18 мая 2020 г. без номера об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит:

обязать ответчика, ООО АС «Герой», в течение пяти рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда представить истцу, ФИО2, заверенные надлежащим образом сведения и документы о деятельности ООО АС «Герой»:

- список аффилированных лиц ООО АС «Герой» по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- расшифровки всех строк актива и пассива бухгалтерского баланса ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о местонахождении имущества ООО АС «Герой» по состоянию на 28 ноября 2019 г., о передаче имущества в пользование третьи лицам (договорах аренды, лизинга либо иных договоров по состоянию на 28 ноября 2019 г. в случае наличия);

- сведения о расчётных и иных счетах ООО АС «Герой» в банках по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- список всей дебиторской задолженности, наименования дебитора, ИНН, суммы задолженности по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- список всей кредиторской задолженности, наименования кредитора, ИНН, суммы задолженности по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- расшифровку полученной ООО АС «Герой» выручки по видам деятельности за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расшифровку прочих доходов ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расшифровку прочих расходов ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о привлечении ООО АС «Герой» к административной ответственности в 2017 - 2019 годах (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о дате очередного/внеочередного собрания участников ООО АС «Герой»;

- сведения о выданных ООО АС «Герой» доверенностях за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) с приложением заверенных копий таких доверенностей либо указанием объёма полномочий по таким доверенностям;

- информацию о всех исполнительных производствах (наименование должника, взыскателя, реквизиты исполнительных производств), возбуждённых Федеральной службой судебных приставов и её территориальными органами в отношении ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) с предоставлением копий всех постановлений, требований приставов- исполнителей по названным исполнительным производствам;

Обязать ООО АС «Герой» в течение пяти рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда представить истцу, ФИО2, заверенные надлежащим образом копии следующих документов ООО АС «Герой»:

- бухгалтерский баланс (с пояснительными записками) за 2017 год, 2018 год и 1-3 кварталы 2019 года, а также все иные формы бухгалтерской отчётности ООО АС «Герой» за 2017 год, 2018 год и 1-3 кварталы 2019 года;

- штатное расписание ООО АС «Герой», актуальное на дату подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- первичные документы, подтверждающие имеющуюся у ООО АС «Герой» дебиторскую задолженность на момент подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- первичные документы, подтверждающие имеющуюся у ООО АС «Герой» кредиторскую задолженность на момент подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- все договоры, заключённые ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.), в том числе договоры

залога имущества ООО АС «Герой» и сведения об обязательствах, в обеспечение исполнения которых заключены указанные договоры;

- документы об отчуждении имущества и имущественных прав ООО АС «Герой» (в том числе недвижимого имущества, транспортных средств, сырья, запасов, товаров для перепродажи, материалов, финансовых вложений, дебиторской задолженности, в том числе по договорам цессии за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.), а также документы о расчётах по данным договорам;

- отчёты об оценке принадлежащего ООО АС «Герой» имущества по состоянию на 28 ноября 2019 г. (при наличии);

- акты зачёта, соглашений об отступном, новации обязательства, заключённые ООО АС «Герой» в период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- все протоколы общих собраний участников ООО АС «Герой» с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- все протоколы заседаний ревизионной комиссии ООО АС «Герой» с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) (при наличии);

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО АС «Герой», аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) (при наличии);

- устав ООО АС «Герой» со всеми принятыми изменениями по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- все приказы, распоряжения и иные распорядительные документы директора ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- кассовые книги с прилагаемыми к ним приходными и расходными кассовыми ордерами за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- авансовые отчёты с прилагаемыми к ним первичными документами за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- банковские выписки и платёжные поручения по всем расчётным счетам за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС за 2017 год, 2018 год, 1-3 квартал 2019 года;

- книги покупок и продаж с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расчёт по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФР и ФОМС за 2017-2018 годы;

- расчёт по средствам ФСС РФ по форме 4-ФСС за 2017-2018 годы; - расчёт сумм налога на доходы физических лиц 2-НДФЛ за 2017-2018 годы.

Кроме того, истец просит взыскать с ответчика в свою пользу судебную неустойку в размере 5000 рублей 00 копеек за каждый день неисполнения решения суда до его фактического исполнения.

Суд, рассмотрев ходатайство истца от 18 мая 2020 г. без номера об уточнении исковых требований, с учётом мнения представителя ответчика, находит его подлежащим удовлетворению на основании статей 41, 49, 159 АПК РФ, поскольку согласно пункту 1 статьи 49 АПК РФ истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

При этом ранее заявленное ходатайство истца от 19 февраля 2020 г. без номера (л.д. 77-78) не подлежит рассмотрению судом по правилам статьи 159 АПК РФ в связи с его фактическим отзывом представителем истца под аудиозапись в порядке статьи 81 АПК РФ.

В устных выступлениях представитель истца на удовлетворении исковых требований, с учётом принятых судом уточнений, настаивал в полном объёме по основаниям, изложенным в иске, в письменном мнении от 19 марта 2020 г. без номера (л.д. 116), в заявлении об уточнении исковых требований от 18 мая 2020 г. без номера (представлено в материалы дела в период объявления в судебном заседании перерыва 18 мая 2020 г.), считает, что исковые требования законны, обоснованы, представил для приобщения в материалы дела в порядке статей 65, 66, 159 АПК РФ дополнительные доказательства, в том числе вскрытый конверт с описью вложений и документами, которые находились в нём, по утверждению истца. Сообщил, что ни одно из заявленных истцом требований ответчиком исполнено не было, надлежащим образом заверенных копий представлено не было, по сути были представлены не документы, а листы с текстом о возможности ознакомиться с материалами в офисе, часть представленных документов не имеет отношения к деятельности ответчика, так представлены проекты договоров с ООО «Бакара», ООО «Герой», копии договоров АО «Бизнес-Лизинг», просил обратить внимание, что копия описи вложения в бандероль, приобщённая ответчиком, не содержит конкретного перечня направляемых документов, количества листов и объектов, указаны лишь обозначения истребуемых документов из искового заявления и оценка в 1 рубль за

каждую позицию. По мнению истца, названные действия свидетельствуют о злоупотреблении правом со стороны ответчика. В связи с указанными обстоятельствами истец просит суд удовлетворить исковые требования в полном объёме, в том числе в части взыскания судебной неустойки.

Представитель ответчика просил суд отказать истцу в удовлетворении его исковых требований, поддержал доводы, изложенные в отзыве от 18 февраля 2020 г. № 18/02 на иск (л.д. 56), сообщил, что 31 января 2020 г. все запрошенные истцом сведения и документы были ему направлены бандеролью с объявленной ценностью и описью, в связи с чем основания для удовлетворения исковых требований, в том числе о взыскании судебной неустойки, отсутствуют. При этом на предложение представителя истца повторно направить в адрес ФИО2 истребуемые документы с целью вскрытия указанного конверта непосредственно в судебном заседании ответил отказом, сообщив, что указанная обязанность ответчиком уже исполнена и оснований для того, чтобы вновь отрывать работников ответчика от основной деятельности, не имеется.

Установив фактические обстоятельства дела, выслушав представителей истца, ответчика, исследовав и оценив представленные в материалы дела письменные доказательства, с учётом норм материального и процессуального права, арбитражный суд пришёл к выводу, что исковые требования подлежат удовлетворению в полном объёме в силу следующих обстоятельств.

Согласно части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Суд, руководствуясь частью 1 статьи 71 АПК РФ, оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Согласно представленным в материалы дела сведениям о юридическом лице, внесённым в Единый государственный реестр юридических лиц, ООО АС «Герой» в Едином государственном реестре юридических лиц в качестве юридического лица зарегистрировано 11 мая 2017 г. за основным государственным регистрационным номером <***>.

ФИО2 является участником ООО АС «Герой» с долей в уставном капитале 50 % от уставного капитала (л.д. 12-15).

21 ноября 2019 г. истец, ФИО2, обращался в ООО АС «Герой» с запросом о предоставлении сведений и заверенных копий документов, касающихся деятельности ООО АС «Герой», который был вручен ответчику 02 декабря 2019 г. (л.д. 10, 11, 38).

Не получив положительного ответа, а также запрошенных документов, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Согласно части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

На основании статей 33 и 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, связанным с созданием юридического лица, управлением им или участием в юридическом лице, являющемся коммерческой организацией.

Составной частью правового статуса участника общества с ограниченной ответственностью в отношениях с данным обществом является право на получение информации об обществе, которое обеспечивается как нормами ГК РФ, закрепляющими право участников хозяйственного общества получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке (статья 67 ГК РФ), так и рядом других законов, раскрывающих содержание права на информацию в сфере предпринимательской деятельности, в том числе объём, количество и состав предоставляемой информации.

Поскольку ООО АС «Герой» создано в организационно-правовой форме общества с ограниченной ответственностью, права его участников, в том числе ФИО2, на получение информации об обществе предусмотрено статьями 65.2, 67 ГК РФ и Федеральным законом от 08 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ).

В силу абзаца третьего части 1 статьи 65.2 и абзаца второго пункта 1 статьи 8 Закона от 08 февраля 1998 г. № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с её бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Аналогичное положение закреплено в пункте 4.1.2 Устава ООО АС «Герой» (л.д. 58-70).

Предоставление участнику общества информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом № 14-ФЗ.

Нормами действующего законодательства, регулирующего деятельность обществ с ограниченной ответственностью, предусмотрено, что участники общества наделены правом участия в управлении делами общества, правом на ознакомление с документами общества.

Указанные права корреспондируют обязанностям участникам общества принимать участие в его деятельности.

Деятельность общества, как коммерческой организации, направлена на получение прибыли и её распределение в виде дивидендов, и осуществляется не только самим обществом, но и его участниками, следовательно, исходя из цели создания общества, обязанность участников по участию в той или иной форме в деятельности общества предполагается.

Как установлено пунктом 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество в силу пункта 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утверждённый учредителями (участниками) общества, а также внесённые в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчёт об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нём, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения

о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утверждённым общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно- телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку (пункт 3 статьи 50 Закона от 08 февраля 1998 г. № 14-ФЗ).

Исходя из буквального толкования данных норм, право участника на информацию не ограничено ознакомлением с определённым перечнем документов и включает в себя получение такой информации из любого возможного источника, имеющегося у общества.

Таким образом, корпоративное законодательство устанавливает обязанность общества предоставить по требованию участника копии определённых документов, содержащих информацию о деятельности этого общества.

Согласно указанным нормам Закона № 14-ФЗ, объём документации общества с ограниченной ответственностью, с которой участник вправе ознакомиться, не ограничен.

Также не предусмотрена возможность отказа в предоставлении документов со ссылкой на утрату ими экономической и юридической ценности.

Учитывая рекомендации Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенные в пункте 5 информационного письма Президиума Высшего

Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее - информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144), судам следует исходить из того, что ни Закон об акционерных обществах, ни Закон об обществах с ограниченной ответственностью не содержат положений, ограничивающих право участника требовать предоставления информации и документов за период деятельности хозяйственного общества, в течение которого данное лицо не являлось участником этого общества. С момента приобретения статуса участника хозяйственного общества лицо может требовать предоставления документов общества независимо от даты составления этих документов.

Факт обращения ФИО2 с требованием предоставить документы о деятельности ООО АС «Герой» подтверждён материалами дела.

При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона (абзац 2 пункта 1 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144).

При этом судам необходимо иметь в виду, что Закон от 08 февраля 1998 г. № 14-ФЗ предусматривает возможность установления в уставе только порядка получения информации об обществе, но не перечня информации, которая подлежит предоставлению участникам общества.

Из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона № 14-ФЗ следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества (абзац 2 пункт 3 вышеуказанного Информационного письма). При этом Закон № 14-ФЗ не содержит положений, ограничивающих право участника хозяйственного общества на получение копий документации предприятия (право на ознакомление с ней) определённым временным промежутком.

Отсутствие таких ограничений в Законе № 14-ФЗ предопределяется ограниченным количеством участников общества с ограниченной ответственностью, что предполагает формирование значительных долей участников общества в уставном капитале и необходимость предоставления им полной информации о деятельности общества.

Согласно пункту 16 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144 при оценке

правомерности требований участника общества о получении доступа к документам общества и (или) изготовления их копий, судам необходимо учитывать, что помимо прямо перечисленных в законе документов общество обязано хранить иные документы, предусмотренные законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Доступ участников общества с ограниченной ответственностью к информации о финансово-хозяйственной деятельности общества, в том числе и той, которую запрашивал истец по настоящему делу в отношении деятельности ООО АС «Герой», и обязанность общества предоставить такую информацию предусмотрены статьёй 8 Закона от 08 февраля 1998 г. № 14-ФЗ.

ФИО2, являясь участником ООО АС Герой», имеет установленное законом право на получение копий документов, касающихся финансово-хозяйственной деятельности ответчика.

При этом право на получение информации о деятельности общества, в том числе путём предоставления копий документов, предполагает возможность использования участником информации, содержащейся в данных документах, соответственно представляемые документы должны быть надлежащего качества, обеспечивающего реализацию прав участника.

В связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения (пункт 2 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144).

По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске; в таком случае судебные расходы могут быть отнесены судом на ответчика в связи с его злоупотреблением (статья 111 АПК РФ).

Из вышеприведённых норм права следует, что при обращении с иском лицо обязано представить доказательства наличия нарушенного субъективного права на

получение информации о деятельности хозяйственного общества, заключающееся в непредставлении организацией истцу конкретных документов, которые были запрошены у него в установленном законодательстве порядке.

Возражая против исковых требований, ООО АС «Герой» сослалось на направление в адрес истца в ходе рассмотрения дела почтового отправления с копиями документов, касающихся деятельности общества.

Вместе с тем, как следует из представленной ответчиком описи вложения от 31 января 2020 г. (копия л.д. 74-76, оригинал обозревался судом в судебном заседании), ответчик ограничился перечислением сведений и документов по списку, указанному в иске, без указания конкретных документов, которые направляются в адрес истца, без их реквизитов, без указания количества листов предоставляемых документации и сведений о деятельности общества. Как следует из представленных в материалы дела документов, содержащихся, по утверждению истца, в полученном почтовом отправлении, они представлены в виде незаверенных копий.

Доказательств обратного ответчиком, в нарушение статьи 65 АПК РФ, в материалы дела не представлено.

Таким образом, исследовав документы, содержащиеся в почтовом отправлении, суд приходит к выводу о ненадлежащем исполнении ответчиком требований истца о предоставлении информации и документации о деятельности ООО АС «Герой».

Согласно пункту 9 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18 января 2011 г. № 144 предоставление незаверенных копий документов является надлежащим исполнением обществом обязанности по предоставлению участнику информации, если иное не вытекает из требования участника.

В рассматриваемом случае ФИО2 обратился с требованием о предоставлении заверенных копий документов, таким образом, исполнение ООО АС «Герой» обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Из представленных в материалы дела копий документов, представленных ответчиком по требованию истца, усматривается, что данные документы ни кем не заверены.

При таких обстоятельствах, факт обращения истца к ответчику с требованиями о предоставлении документов, касающихся деятельности ООО АС «Герой» и отсутствие доказательств их предоставления к моменту принятия арбитражным судом решения по настоящему делу, подтверждены материалами дела.

Таким образом, принимая во внимание указанные выше нормы права, а также учитывая конкретные обстоятельства по делу, суд приходит к выводу, что материалами дела подтверждено ненадлежащее исполнение ответчиком возложенной на него Законом № 14-ФЗ обязанности по предоставлению участнику общества документов и информации, связанных с деятельностью ООО АС «Герой», в связи с чем заявленные требования с учётом принятых судом уточнений подлежат удовлетворению в полном объёме.

В части 1 статьи 174 АПК РФ предусмотрено, что при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определённые действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

Также истцом заявлено требование о взыскании судебной неустойки в размере 5000 рублей 00 копеек на случай неисполнения судебного акта.

Из определения Конституционного Суда Российской Федерации от 20 марта 2008 г. № 153-О-О следует, что согласно частям 1 и 2 статьи 6 Федерального конституционного закона «О судебной системе Российской Федерации» вступившие в законную силу постановления федеральных судов, мировых судей и судов субъектов Российской Федерации подлежат неукоснительному исполнению на всей территории Российской Федерации; неисполнение постановления суда, а равно иное проявление неуважения к суду влекут ответственность, предусмотренную федеральным законом

Поскольку обязательность исполнения судебных решений является неотъемлемым элементом права на судебную защиту, неисполнение судебного акта или неправомерная задержка его исполнения входит в противоречие с основными задачами судебной защиты. Таким образом, закон предусматривает обязательность исполнения судебных актов, что предполагает безусловное их исполнение.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ, суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 Кодекса) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе

принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). На возможность использования механизма, описанного в пункте 1 статьи 308.3 ГК РФ (судебной неустойки), указывает также постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – постановление № 7).

В частности в пункте 28 постановления № 7 установлено, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее – судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечёт прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В пункте 32 постановления № 7 указано, что, удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает её размер и/или порядок определения. Размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

При этом в результате такого присуждения исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

Исковое требование в рамках настоящего дела, а именно требование о предоставлении документов, заявлено в рамках гражданско-правовых отношений, а именно корпоративных отношений, которые являются таковыми по смыслу статьи 2 ГК РФ, в связи с чем применение судебной неустойки в данном случае допустимо.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу, что требования истца о взыскании судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта в размере 5000 рублей 00 копеек за каждый день неисполнения также подлежат удовлетворению.

Иные доводы ответчика сводятся к уточнению его правовой позиции, и признаются судом не имеющими существенного правового значения при рассмотрении настоящего дела.

На основании статьи 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины относятся на стороны пропорционально удовлетворенным требованиям.

По настоящему делу согласно положениям подпункта 4 пункта 1 статьи 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, размер государственной пошлины составляет 6000 рублей 00 копеек.

Истцом при подаче иска в суд государственная пошлина в указанном размере 6000 рублей 00 копеек уплачена по чеку-ордеру ПАО Сбербанк Северо-Восточное отделение 8645/1 (л.д. 39).

По правилам статьи 110 АПК РФ расходы истца по уплате государственной пошлины в размере 6000 рублей 00 копеек относится на ответчика и подлежат взысканию с последнего в пользу истца.

На основании статьи 176 АПК РФ датой принятия настоящего решения является дата его изготовления в полном объёме – 26 мая 2020 г.

Руководствуясь статьями 41, 49, 110, 112, 156, 159, 167-170, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

1. Принять уточнение исковых требований, изложенное в заявлении от 18 мая 2020 г. без номера об уточнении исковых требований.

2. Обязать ответчика, общество с ограниченной ответственностью артель старателей «Герой» (ОГРН <***>, ИНН <***>), в течение пяти рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда представить истцу, ФИО2, заверенные надлежащим образом сведения и документы о деятельности общества с ограниченной ответственностью артель старателей «Герой» (далее – ООО АС «Герой»):

- список аффилированных лиц ООО АС «Герой» по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- расшифровки всех строк актива и пассива бухгалтерского баланса ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о местонахождении имущества ООО АС «Герой» по состоянию на 28 ноября 2019 г., о передаче имущества в пользование третьи лицам (договорах аренды, лизинга либо иных договоров по состоянию на 28 ноября 2019 г. в случае наличия);

- сведения о расчётных и иных счетах ООО АС «Герой» в банках по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- список всей дебиторской задолженности, наименования дебитора, ИНН, суммы задолженности по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- список всей кредиторской задолженности, наименования кредитора, ИНН, суммы задолженности по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- расшифровку полученной ООО АС «Герой» выручки по видам деятельности за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расшифровку прочих доходов ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расшифровку прочих расходов ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о привлечении ООО АС «Герой» к административной ответственности в 2017 - 2019 годах (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- сведения о дате очередного/внеочередного собрания участников ООО АС «Герой»;

- сведения о выданных ООО АС «Герой» доверенностях за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) с приложением заверенных копий таких доверенностей либо указанием объёма полномочий по таким доверенностям;

- информацию о всех исполнительных производствах (наименование должника, взыскателя, реквизиты исполнительных производств), возбуждённых Федеральной службой судебных приставов и её территориальными органами в отношении ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) с предоставлением копий всех постановлений, требований приставов- исполнителей по названным исполнительным производствам;

заверенные надлежащим образом копии следующих документов общества с ограниченной ответственностью артель старателей «Герой»:

- бухгалтерский баланс (с пояснительными записками) за 2017 год, 2018 год и 1-3 кварталы 2019 года, а также все иные формы бухгалтерской отчётности ООО АС «Герой» за 2017 год, 2018 год и 1-3 кварталы 2019 года;

- штатное расписание ООО АС «Герой», актуальное на дату подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- первичные документы, подтверждающие имеющуюся у ООО АС «Герой» дебиторскую задолженность на момент подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- первичные документы, подтверждающие имеющуюся у ООО АС «Герой» кредиторскую задолженность на момент подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- все договоры, заключённые ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.), в том числе договоры залога имущества ООО АС «Герой» и сведения об обязательствах, в обеспечение исполнения которых заключены указанные договоры;

- документы об отчуждении имущества и имущественных прав ООО АС «Герой» (в том числе недвижимого имущества, транспортных средств, сырья, запасов, товаров для перепродажи, материалов, финансовых вложений, дебиторской задолженности, в том числе по договорам цессии за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.), а также документы о расчётах по данным договорам;

- отчёты об оценке принадлежащего ООО АС «Герой» имущества по состоянию на 28 ноября 2019 г. (при наличии);

- акты зачёта, соглашений об отступном, новации обязательства, заключённые ООО АС «Герой» в период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- все протоколы общих собраний участников ООО АС «Герой» с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- все протоколы заседаний ревизионной комиссии ООО АС «Герой» с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) (при наличии);

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) ООО АС «Герой», аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.) (при наличии);

- устав ООО АС «Герой» со всеми принятыми изменениями по состоянию на 28 ноября 2019 г.;

- все приказы, распоряжения и иные распорядительные документы директора ООО АС «Герой» за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- кассовые книги с прилагаемыми к ним приходными и расходными кассовыми ордерами за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- авансовые отчёты с прилагаемыми к ним первичными документами за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- банковские выписки и платёжные поручения по всем расчётным счетам за период с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС за 2017 год, 2018 год, 1-3 квартал 2019 года;

- книги покупок и продаж с 11 мая 2017 г. и до дня подачи искового заявления (по состоянию на 28 ноября 2019 г.);

- расчёт по начисленным и уплаченным страховым взносам на обязательное пенсионное страхование в ПФР и ФОМС за 2017-2018 годы;

- расчёт по средствам ФСС РФ по форме 4-ФСС за 2017-2018 годы;

- расчёт сумм налога на доходы физических лиц 2-НДФЛ за 2017-2018 годы.

В случае неисполнения ответчиком решения суда в добровольном порядке, взыскать с ответчика, общества с ограниченной ответственностью артель старателей «Герой» (ОГРН <***>, ИНН <***>), в пользу истца, ФИО2, судебную неустойку в размере 5000 рублей 00 копеек за каждый календарный день неисполнения настоящего судебного акта в установленный срок.

Исполнительный лист выдать истцу по его ходатайству после вступления решения в законную силу.

3. Взыскать с ответчика, общества с ограниченной ответственностью артель старателей «Герой» (ОГРН <***>, ИНН <***>), в пользу истца, ФИО2, расходы по уплате государственной пошлины в размере 6000 рублей 00 копеек, о чём выдать исполнительный лист истцу по его ходатайству после вступления решения в законную силу.

4. Решение может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Магаданской области.

5. Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Дальневосточного округа через Арбитражный суд Магаданской области при условии, что оно было предметом рассмотрения Шестого арбитражного апелляционного суда или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья А.М. Марчевская