Решение от 5 августа 2021 г. по делу № А41-79117/2020

Арбитражный суд Московской области

107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А41-79117/20
05 августа 2021 года
г.Москва


Резолютивная часть объявлена 27 июля 2021 года.

Полный текст решения изготовлен 05 августа 2021 года.

Арбитражный суд Московской области в составе судьи О.С. Гузеевой, при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению ООО "ВОСТОК" (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО2 об обязании передать документы,

при участии в судебном заседании сторон согласно протоколу от 27.07.2021

УСТАНОВИЛ:

ООО "ВОСТОК" (ИНН <***>, ОГРН <***>) обратилось в Арбитражный суд Московской области с иском к ФИО2 как бывшему генерального директору Общества об обязании передать следующие документы:

1) оригинал устава общества с ограниченной ответственностью в действующей редакции, в случае его изменения копии предыдущих редакций со всеми изменениями и дополнениями;

2) оригинал Решения о создании Общества;

3) оригиналы Протоколов общих собраний участников за весь период деятельности за период с 01.01.2015 по 31.10.2019 включительно;

4) оригинал Свидетельства о государственной регистрации Общества;

5) оригинал Свидетельства о постановке Общества на учет в налоговом органе;

6) листы записи ЕГРЮЛ обо всех вносимых изменениях за период с 01.01.2015 по 31.10.2019 включительно;

7) перечень имущества с указанием вида права;

8) печать Общества, использовавшаяся за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

9) ключи ЭЦП, использовавшиеся для подписания документов Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

10) электронную базу бухгалтерского учета в программе «1С Предприятие» с данными бухгалтерского учета за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

11) сведения обо всех выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением копий соответствующих доверенностей за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

12) реквизиты расчетных и иных счетов, открытых в кредитных организациях, за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

13) список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на документах; Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

14) приказы и распоряжения генерального директора ФИО2 за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

15) учетную политику и документы, утвердившие ее за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

16) документы первичного бухгалтерского учета (по всем заключенным в период за период с 01.01.2015 по 31.10.2019 включительно гражданско-правовым сделкам, в том числе договорам, соглашениям), бухгалтерской отчетности (квартальные, и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налогового органа и приложением всех оборотно-сальдовых ведомостей), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

17) документы налоговой отчетности (налоговые декларации) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

18) штатное расписание Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

19) кадровые документы (трудовые договоры со всеми приложениями и дополнениями, трудовые книжки) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

20) расшифровки авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность указанных авансов за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

21) расшифровку финансовых вложений за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

22) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы (договоры, соглашения, документы, подтверждающие расчеты (платежные поручения, приходно-кассовые чеки), акты сверок расчетов, иное) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

23) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы (договоры, соглашения документы, подтверждающие расчеты (платежные поручения, приходно-кассовые чеки), акты сверок расчетов, иное) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

24) справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

25) акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

26) сведения о материально ответственных лицах за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

27) документы, отражающие гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

28) документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Общества на принадлежащее ему имущество и имущественные права - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

29) сведения о наличии обременения имущества Общества с приложением соответствующих договоров/соглашений;

30) информацию и все соответствующие документы о принадлежащих обществу акциях и долях в иных обществах и объединениях, обо всех совершенных с ними сделках с учетом документов, подтверждающих процесс корпоративного оформления указанных сделок (протоколы общегодовых, внеочередных собраний участников Общества; документы, подтверждающие их подготовку) - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

31) уведомления (с доказательствами их отправок) о назначении очередных и внеочередных общегодовых собраний участников Общества, журналы регистрации, списки участников, документы об ознакомлении участниками общества с информацией для подготовки к указанным собраниям, протоколы указанных собраний, протоколы счетных комиссий, доказательства отправки протоколов общих собраний в адрес участников Общества - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

32) ежегодные отчеты о деятельности Общества за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора Общества;

33) акты ревизий, оценок, экспертиз, аудитов за весь период деятельности Общества;

34) список аффилированных лиц Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

35) документы, свидетельствующие об участии Общества в общих собраниях других обществ, участником, акционером которых является Общество (уведомления о назначении очередных и внеочередных общегодовых собраний участников Общества; документы, подтверждающие ознакомление как генеральным директором ООО «Восток» с информацией для подготовки к указанным собраниям, протоколы указанных собраний) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

36) переписку (письма, согласия, уведомления, требования, претензии, иное) Общества с участниками Общества, контрагентами, проверяющими и контролирующими органами, работниками, представителями и иными лицами за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

37) документы, подтверждающие факт совершения сделки ООО «Восток», повлекшей утрату права собственности ООО «Восток» на 100% акций в уставном капитале АО «ВостокБайкалИнвест», в том числе: договоры/соглашения, акты приемки-передачи, уведомления (с доказательствами их отправок) о назначении очередных и внеочередных общегодовых собраний участников Общества, журналы регистрации, списки участников, документы об ознакомлении участниками общества с информацией для подготовки к указанным собраниям, протоколы указанных собраний, протоколы счетных комиссий, доказательства отправки протоколов общих собраний в адрес участников Общества, документы, подтверждающие произведение оплаты за совершение необходимых нотариальных действий.

Также истец просит в случае неисполнения решения об обязании ФИО2 передать истребуемые документы, взыскать с ФИО2 в пользу ООО «Восток» денежную компенсацию, начиная с первого дня, следующего после истечения семидневного срока на передачу документов с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, за первую неделю неисполнения 10 000 (десять тысяч) рублей, за вторую - 20 000 (двадцать тысяч) рублей, за третью - 30 000 (тридцать тысяч) рублей и так далее по прогрессивной шкале по дату фактического исполнения судебного акта.

В судебном заседании стороны поддержали свои требования и возражения.

Ответчик представил письменные пояснения по делу, просил отказать в удовлетворении исковых требований. В судебном заседании просил применить к неустойке положения статьи 333 Гражданского кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев материалы искового заявления, исследовав и оценив совокупность имеющихся в материалах дела доказательств, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению частично в связи со следующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд осуществляет защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав.

Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном названным Кодексом.

Заинтересованным лицом при обращении в арбитражный суд является лицо, имеющее юридически значимый интерес в споре, переданном на разрешение суда.

Как следует из материалов дела, в период с 16 октября 2008 года по 24 декабря 2019 года ответчик – ФИО2 (ИНН <***>) осуществлял деятельность в качестве генерального директора истца – ООО "ВОСТОК" (ИНН <***>, ОГРН <***>).

С 24.12.2019 должность генерального директора ООО "ВОСТОК" занимает ФИО3, о чем в ЕГРЮЛ внесена запись ГРН 2205000414331 от 27.02.2020.

При смене генерального директора ООО "ВОСТОК" ответчиком не были полностью исполнены обязанности по передаче новому руководителю всех документов, касающихся деятельности ООО "ВОСТОК".

07.09.2020 ответчику почтовым отправлением (РПО 11902151008996) было направлено требование о предоставление документов.

В связи с тем, что требование о передаче документации в добровольном порядке не было исполнено ответчиком, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В пункте 1 статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон №14-ФЗ, Закон об обществах с ограниченной ответственностью) установлено, что общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: 1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; 2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; 3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; 4) внутренние документы общества; 5) положения о филиалах и представительствах общества; 6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; 7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; 8) списки аффилированных лиц общества; 9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; 10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; 11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; 12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; 13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» регламентировано, что экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (часть 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 №402-ФЗ «О бухгалтерском учете»).

Руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества, который избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 32 и статья 40 Закона №14-ФЗ).

Положениями пункта 1 статьи 44 Закона №14-ФЗ предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно подпункту 4 пункта 2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Таким образом, из положений Закона №14-ФЗ и № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» следует, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

С целью осуществления своих полномочий руководитель юридического лица имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью Общества.

Следовательно, учитывая, что во время осуществления своих полномочий ответчик имел доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, ФИО2, как исполнительный орган, обязан был не только обеспечить сохранность всех документов, имеющих отношение к обществу, но и передать такие документы новому уполномоченному представителю общества.

В соответствии со статьей 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" перечень документов, которые общество обязано хранить по месту нахождения его единоличного исполнительного органа не является исчерпывающим, обязанность общества хранить не только документы, приведенные в этом перечне, но и иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества (пункт 13 указанной статьи).

Согласно части 3 статьи 6, части 1 статьи 23 Федерального закона от 22.10.2004 № 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации" (с последующими изменениями) специально уполномоченный Правительством Российской Федерации федеральный орган исполнительной власти утверждает перечни типовых архивных документов с указанием сроков их хранения, а также инструкцию по применению этих перечней.

В пункте 2 статьи 3 названного Закона указано, что под архивным документом понимается материальный носитель с зафиксированной на нем информацией, который имеет реквизиты, позволяющие его идентифицировать, и подлежит хранению в силу значимости указанных носителя и информации для граждан, общества и государства.

Ранее Приказом Министерства культуры России от 25.08.2010 № 558, который вступил в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования (опубликован в полном объеме 19.09.2011, "Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти", № 38) был утвержден Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности.

В настоящее время действует Перечень типовых управленческих архивных документов, определяющий сроки хранения документов, образующихся в деятельности организаций независимо от формы собственности, утвержденный Приказом Росархива от 20.12.2019 N 236 "Об утверждении Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков их хранения" (Зарегистрировано в Минюсте России 06.02.2020 N 57449).

В соответствии с пунктом 1.1 Перечень типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения подготовлен в соответствии с Федеральным законом от 22.10.2004 № 125-ФЗ "Об архивном деле в Российской Федерации", с учетом положений других федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, регламентирующих состав и сроки хранения отдельных видов документов (далее – Перечень).

Перечень включает типовые управленческие архивные документы (далее - документы), образующиеся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций (далее в тексте - организаций) при осуществлении однотипных (общих для всех или большинства) управленческих функций, независимо от формы собственности, с указанием сроков хранения (пункт 1.2 Перечня).

В соответствии с указанным перечнем в организации осуществляется хранение учредительных документов, штатных расписаний и штатных расстановок, бухгалтерской отчетности, бухгалтерских регистров, документов налогового учета, кадровых документов, документов по начислению заработной платы, трудовых договоров, выписок со счетов в банках, договоров, первичных бухгалтерских документов, документов по судебным процессам, административным правонарушениям и пр. с указанием срока их хранения.

Так, например, свидетельства (уведомления) о постановке на учет в налоговых органах; уведомления о снятии с учета, Уставы, положения организации, учредительные договоры общества, хозяйственного товарищества хранятся в организации постоянно (пункты 24-29 Перечня);

– доверенности, выданные руководителем организации (лицом, имеющим право действовать от имени организации без доверенности), на представление интересов организации, сведения об отзыве выданных доверенностей хранятся в соответствии с пунктом 36 Перечня 5 лет.

– штатные расписания организации, изменения к ним хранятся постоянно (пункт 40 перечня); штатные расстановки (штатно-списочный состав работников) хранятся 50/75 лет (пункт 42 Перечня).

– договоры (контракты) аренды (субаренды), безвозмездного пользования имуществом; документы (правоустанавливающие документы, акты приема-передачи, технические паспорта, планы, кадастровые планы, схемы, расчеты) к ним недвижимого имущества имеют срок хранения 10 лет, движимого имущества – 5 лет,

- выписки из лицевых счетов организаций, приложения к выпискам из лицевых счетов, отчеты о состоянии лицевых счетов с приложением платежных документов – 5 лет (пункт 250 Перечня);

– бухгалтерская (финансовая) отчетность (бухгалтерские балансы, отчеты о финансовых результатах, отчеты о целевом использовании средств, приложения к ним) годовая – постоянно, промежуточная – постоянно (пункт 268 Перечня);

– регистры бухгалтерского (бюджетного) учета (главная книга, журналы-ордера, мемориальные ордера, журналы операций по счетам, оборотные ведомости, накопительные ведомости, разработочные таблицы, реестры, книги (карточки), ведомости, инвентарные списки) – 5 лет (пункт 276 Перечня);

– первичные учетные документы и связанные с ними оправдательные документы (кассовые документы и книги, банковские документы, корешки денежных чековых книжек, ордера, табели, извещения банков и переводные требования, акты о приеме, сдаче, списании имущества и материалов, квитанции, накладные и авансовые отчеты, переписка – 5 лет (пункт 277 Перечня);

– документы (сводные расчетные (расчетно-платежные) платежные ведомости и документы к ним, расчетные листы на выдачу заработной платы, пособий, гонораров, материальной помощи и других выплат) о получении заработной платы и других выплат – 6 лет (пункт 295 Перечня);

– приказы, распоряжения по личному составу; документы (докладные записки, справки, заявления) к ним (о приеме, переводе, перемещении, ротации, совмещении, совместительстве, увольнении, оплате труда, аттестации, повышении квалификации, присвоении классных чинов, разрядов, званий, поощрении, награждении, об изменении анкетно-биографических данных, отпусках по уходу за ребенком, отпусках без сохранения заработной платы;) – 50/75 лет (пункт 434 Перечня);

– трудовые договоры, служебные контракты, соглашения об их изменении, расторжении - – 50/75 лет (пункт 435 Перечня);

– документы (исковые заявления, заявления, жалобы, ходатайства и документы к ним, судебные акты, решения третейских судов) по делам, рассматриваемым в судебном порядке, третейскими судами – 5 лет (пункт 143 Перечня);

– документы (справки, таблицы, сведения, переписка) о начисленных и перечисленных суммах налогов в бюджеты всех уровней, задолженности по ним – 5 лет (пункт 303-304 Перечня);

- расчеты по страховым взносам – 50/75 лет (пункт 308 Перечня).

Частью 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Согласно части 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Доказательств того, что ответчиком предпринимались надлежащие действия по исполнению спорной обязанности по передаче истребуемых документов истцу, либо доказательств невозможности передачи обществу истребуемых документов, в материалы дела не представлено.

Пунктом 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации предусмотрено, что лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Принимая во внимание указанные обстоятельства дела, учитывая, что в обязанности Зайцева А.Е., исполнявшего ранее полномочия единоличного исполнительного органа, входило обеспечение сохранности документов общества, в связи с чем последний обязан передать вновь избранному директору документацию, необходимую для осуществления руководства текущей деятельностью общества, при этом ответчик не представил суду доказательств передачи им спорной документации обществу либо иному лицу, действующему от имени общества, а также доказательств совершения разумных действий после направления ему требования о передаче документации обществу, суд полагает, что исковые требования подлежат удовлетворению.

Законом предусмотрена обязательная передача всей документации, связанной с деятельностью Общества при смене единоличного исполнительного органа.

При таких обстоятельствах, ответчик обязан передать документы в полном объеме, независимо от даты их составления.

Срок хранения документов бухгалтерского учета и иных документов устанавливается в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, при этом истечение определенного срока не влечет их обязательное уничтожение.

Кроме того, актов об уничтожении истребуемых документов в период исполнения ответчиком обязанностей единоличного исполнительного органа в материалы дела также не представлено.

Доказательств, подтверждающих утрату документов вследствие каких-либо причин, в материалы дела не представлено, как и не представлено доказательств, подтверждающих принятие ФИО2 мер по восстановлению утраченных документов.

Оценив представленные в материалы дела доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к выводу о том, что, действуя в интересах Общества добросовестно и разумно, директор ФИО2 обязан по своей инициативе в разумные сроки передать вновь назначенному директору Общества документы, указанные в статье 50 Закон об обществах с ограниченной ответственностью и иные документы в целях соблюдения закона и обеспечения нормальной деятельности Общества.

Указанные выводы суда согласуются со сложившейся судебной практикой (Определение Верховного Суда РФ от 28.03.2019 N 306-ЭС19-1282 по делу N А49-1347/2018, Определение Верховного Суда РФ от 24.07.2019 N 305-ЭС19-11557 по делу N А40-270960/2018, постановление Арбитражного суда Московского округа от 28.12.2020 по делу № А41-24033/19).

Рассмотрев требования истца о взыскании судебной неустойки в случае неисполнения решения суда, суд руководствуется нижеследующим.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства.

Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения.

Как указано в пункте 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств", на основании п. 1 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 Гражданского кодекса Российской Федерации), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В силу пункта 31 указанного постановление Пленума № 7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

По смыслу данной нормы и разъяснений, приведенных в пункте 28 постановления Пленума № 7, суд может присудить денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебную неустойку) в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка является дополнительной мерой воздействия на должника, мерой стимулирования и косвенного принуждения.

При определении размера присуждаемой денежной суммы суду следует исходить из того, что исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

В то же время, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, суд должен принимать во внимание степень затруднительности исполнения судебного акта, возможность ответчика по его добровольному исполнению, имущественное положение ответчика и иные заслуживающие внимания обстоятельства.

Пункт 71 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24 марта 2016 г. № 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" предоставляет право суду снизить размер неустойки для физических лиц - при взыскании неустойки с иных лиц правила статьи 333 ГК РФ могут применяться не только по заявлению должника, но и по инициативе суда, если усматривается очевидная несоразмерность неустойки последствиям нарушения обязательства (пункт 1 статьи 333 ГК РФ).

В определениях Конституционного Суда Российской Федерации от 27.06.2017 № 1367-О разъясняется, что положения пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ направлены на защиту прав кредитора по обязательству, в частности путем присуждения ему денежной суммы на случай неисполнения должником судебного акта на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, и с учетом разъяснений, данных в Постановлении № 7, где указано, что присуждение судебной неустойки в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре возможно только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства; суду надлежит учитывать обстоятельства, объективно препятствующие исполнению судебного акта о понуждении к исполнению в натуре.

Из изложенного выше следует, что судебная неустойка в отличие от классической неустойки несет в себе публично-правовую составляющую, поскольку она является мерой ответственности на случай неисполнения судебного акта, устанавливаемой судом в целях дополнительного воздействия на должника.

Размер судебной неустойки определяется судьей по своему внутреннему убеждению с учетом обстоятельств дела и исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из своего незаконного или недобросовестного поведения. Указанный вывод суда соответствует правовому подходу, сформулированному в определении Верховного Суда Российской Федерации от 15.03.2018 № 305-ЭС17- 17260.

Учитывая вышеизложенные обстоятельства, суд снижает размер неустойки до 1000 руб. за каждый день просрочки исполнения обязанности по передаче документов.

Согласно части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, статьей 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить частично.

Обязать ФИО2 в течение семи дней с даты вступления в законную силу решения по делу № А41-79117/20 передать в адрес ООО "ВОСТОК" (ИНН <***>, ОГРН <***>) следующие документы:

1) оригинал устава общества с ограниченной ответственностью в действующей редакции, в случае его изменения копии предыдущих редакций со всеми изменениями и дополнениями;

2) оригинал Решения о создании Общества;

3) оригиналы Протоколов общих собраний участников за весь период деятельности за период с 01.01.2015 по 31.10.2019 включительно;

4) оригинал Свидетельства о государственной регистрации Общества;

5) оригинал Свидетельства о постановке Общества на учет в налоговом органе;

6) листы записи ЕГРЮЛ обо всех вносимых изменениях за период с 01.01.2015 по 31.10.2019 включительно;

7) перечень имущества с указанием вида права;

8) печать Общества, использовавшаяся за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

9) ключи ЭЦП, использовавшиеся для подписания документов Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

10) электронную базу бухгалтерского учета в программе «1С Предприятие» с данными бухгалтерского учета за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

11) сведения обо всех выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением копий соответствующих доверенностей за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

12) реквизиты расчетных и иных счетов, открытых в кредитных организациях, за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

13) список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на документах; Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

14) приказы и распоряжения генерального директора ФИО2 за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

15) учетную политику и документы, утвердившие ее за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

16) документы первичного бухгалтерского учета (по всем заключенным в период за период с 01.01.2015 по 31.10.2019 включительно гражданско-правовым сделкам, в том числе договорам, соглашениям), бухгалтерской отчетности (квартальные, и годовые балансы (форма № 1, 2) с отметкой налогового органа и приложением всех оборотно-сальдовых ведомостей), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

17) документы налоговой отчетности (налоговые декларации) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

18) штатное расписание Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

19) кадровые документы (трудовые договоры со всеми приложениями и дополнениями, трудовые книжки) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

20) расшифровки авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность указанных авансов за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

21) расшифровку финансовых вложений за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

22) список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы (договоры, соглашения, документы, подтверждающие расчеты (платежные поручения, приходно-кассовые чеки), акты сверок расчетов, иное) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

23) список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы (договоры, соглашения документы, подтверждающие расчеты (платежные поручения, приходно-кассовые чеки), акты сверок расчетов, иное) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

24) справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

25) акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

26) сведения о материально ответственных лицах за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

27) документы, отражающие гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

28) документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности Общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права Общества на принадлежащее ему имущество и имущественные права - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

29) сведения о наличии обременения имущества Общества с приложением соответствующих договоров/соглашений;

30) информацию и все соответствующие документы о принадлежащих обществу акциях и долях в иных обществах и объединениях, обо всех совершенных с ними сделках с учетом документов, подтверждающих процесс корпоративного оформления указанных сделок (протоколы общегодовых, внеочередных собраний участников Общества; документы, подтверждающие их подготовку) - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

31) уведомления (с доказательствами их отправок) о назначении очередных и внеочередных общегодовых собраний участников Общества, журналы регистрации, списки участников, документы об ознакомлении участниками общества с информацией для подготовки к указанным собраниям, протоколы указанных собраний, протоколы счетных комиссий, доказательства отправки протоколов общих собраний в адрес участников Общества - за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора ООО «Восток»;

32) ежегодные отчеты о деятельности Общества за весь период деятельности ФИО2 в должности генерального директора Общества;

33) акты ревизий, оценок, экспертиз, аудитов за весь период деятельности Общества;

34) список аффилированных лиц Общества за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

35) документы, свидетельствующие об участии Общества в общих собраниях других обществ, участником, акционером которых является Общество (уведомления о назначении очередных и внеочередных общегодовых собраний участников Общества; документы, подтверждающие ознакомление как генеральным директором ООО «Восток» с информацией для подготовки к указанным собраниям, протоколы указанных собраний) за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

36) переписку (письма, согласия, уведомления, требования, претензии, иное) Общества с участниками Общества, контрагентами, проверяющими и контролирующими органами, работниками, представителями и иными лицами за период с 01.01.2015 по 31.10.2019;

37) документы, подтверждающие факт совершения сделки ООО «Восток», повлекшей утрату права собственности ООО «Восток» на 100% акций в уставном капитале АО «ВостокБайкалИнвест», в том числе: договоры/соглашения, акты приемки-передачи, уведомления (с доказательствами их отправок) о назначении очередных и внеочередных общегодовых собраний участников Общества, журналы регистрации, списки участников, документы об ознакомлении участниками общества с информацией для подготовки к указанным собраниям, протоколы указанных собраний, протоколы счетных комиссий, доказательства отправки протоколов общих собраний в адрес участников Общества, документы, подтверждающие произведение оплаты за совершение необходимых нотариальных действий.

Взыскать с ФИО2 в пользу ООО "ВОСТОК" (ИНН <***>, ОГРН <***>) расходы по плате государственной пошлины в размере 6 000 руб.

В случае неисполнения решения суда взыскать с ФИО2 в пользу ООО "ВОСТОК" (ИНН <***>, ОГРН <***>) судебную неустойку в размере 1000 рублей за каждый день просрочки исполнения судебного решения по данному делу, начисленной, начиная с первого дня, следующего после истечения семидневного срока на передачу документов с даты вступления в законную силу решения суда по настоящему делу по дату фактического исполнения суда в полном объеме.

В остальной части требований по судебной неустойке отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия и может быть обжаловано в течение месяца в Десятый арбитражный апелляционный суд.

Судья О.С. Гузеева