Решение от 25 марта 2018 г. по делу № А45-1402/2018

АРБИТРАЖНЫЙ СУД НОВОСИБИРСКОЙ ОБЛАСТИ

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А45-1402/2018
г.Новосибирск
26 марта 2018 года
Резолютивная часть решения объявлена 19 марта 2018 года

Полный текст решения изготовлен 26 марта 2018 года

Арбитражный суд Новосибирской области в составе судьи Рубекиной И.А., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Коряковцевой А.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению публичного акционерного общества «АРЕАЛ» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Управлению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе Центрального банка Российской Федерации, г.Новосибирск; к Центральному банку Российской Федерации, г.Москва

третье лицо -ФИО1, г.Красноярск

о признании недействительным предписания от 25.05.2017 №С59-9-5-8/28637

при участии в заседании представителей:

заявителя –не явился, извещен

заинтересованных лиц: ФИО2, доверенность от 14.04.2016, паспорт; ФИО3, доверенность, удостоверение

третьего лица – не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Публичное акционерное общество «АРЕАЛ» (далее по тексту – заявитель, общество, ПАО «АРЕАЛ») обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с заявлением к Управлению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе Центрального банка Российской Федерации(далее-управление), о Центральному банку Российской Федерации(далее – банк, ЦБ РФ) о признании недействительным предписания от 25.05.2017 №С59-9-5-8/28637.

К участию в деле в качестве соответчика привлечен Центральный банк Российской Федерации, в качестве третьего лица не заявляющего самостоятельные требования -ФИО1.

Заявитель надлежащим образом уведомленный о месте и времени рассмотрения дела в суд не явился.

Представители заинтересованных лиц требования не признали.

Третье лицо надлежащим образом уведомленное о месте и времени рассмотрения дела в суд не явилось.

Рассмотрев материалы дела, заслушав пояснения представителей заинтересованных лиц, суд установил следующие фактические обстоятельства.

Для получения информации о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа АО "Ареал", при рассмотрении жалобы ФИО1 для решения вопроса о возбуждении дела об административном правонарушении по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП) в связи с нераскрытием обществом в информационно-телекоммуникационной сети Интернет списков аффилированных лиц общества , составленных по состоянию на 30.06.2016, 30.09.2016, 31.12.2016, 31.03.2017, Банком России в лице Управления Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе в адрес общества направлено предписание о представлении документов от 24.04.2017 N С59-9-5-8/21887.

Неисполнение обществом предписание Предписания от 24.04.2017 N С59-9-5-8/21887в установленным в нем срок послужило основанием для составления в отношении заявителя протокола об административном правонарушении от 26.06.2017 №СЗ-05-ЮЛ-17-7317/1020-1 по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за неисполнение в установленный срок законного предписания Банка России.

Постановлением Управлению Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе Центрального банка Российской Федерации от 17.07.2017 №17-7317/3110-1 АО «Ареал» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, обществу назначено наказание в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

Предписание о представлении документов от 24.04.2017 N С59-9-5-8/21887 и постановление от 17.07.2017 №17-7317/3110-1 оспаривалось заявителем в порядке гл.24 ,25 АПК РФ в рамках дела № А33-18972,2017, рассмотренного арбитражным судом Красноярского края, решение по которому вступило в законную силу.

В связи с неисполнением Обществом Предписания от 24.04.2017 № С59-9-5-8/21187, должностным лицом Управления в адрес Общества направлено повторное предписание о предоставлении документов от 25.05.2017 № С59-9-5-8/28637,

В указанном предписании Банк России возложил на общество обязанность не позднее пяти рабочих дней с даты получения настоящего предписания направить в управление заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, следующие документы:

- справку о лице, осуществлявшем в период с 01.06.2016 по дату получения настоящего предписания функции единоличного исполнительного органа общества (с указанием фамилии, имени, отчества, даты и места рождения);

- справку, содержащую данные о месте жительства или месте пребывания лица в период с 01.06.2016 по дату получения настоящего предписания функции единоличного исполнительного органа общества;

- документы, подтверждающие полномочия лица, осуществлявшего в период с 01.06.2016 по дату получения настоящего предписания функции единоличного исполнительного органа общества;

- справку, содержащую паспортные данные лица, осуществлявшего в период с 01.06.2016 по дату получения настоящего предписания функции единоличного исполнительного органа общества; в случае смены лица, осуществлявшего в период с 01.06.2016 по дату получения настоящего предписания функции единоличного исполнительного органа общества, представить подтверждающие данный факт документы (в том числе, в случае нахождения единоличного исполнительного органа общества в командировках, отсутствия по причине болезни и т.п.).

В предписании также указано, что в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в настоящем предписании, представляются письменные пояснения с указанием причин их отсутствия. В подтверждающих исполнение указанных в настоящем предписании требований документах, приложенных к отчету об исполнении настоящего предписания и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии последнего), указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью (при ее наличии).

Заявитель, считая предписание о предоставлении документов от 25.05.2017 № С59-9-5-8/28637 незаконным и нарушающим права в предпринимательской и иной экономической деятельности, обратился с настоящим заявлением в арбитражный суд.

В обоснование требований заявитель ссылается на отсутствие у общества обязанности по предоставлению информации, указанной в предписании, а также на своевременное исполнение предписания банка .

Оценив представленные в материалы дела доказательства в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд пришел к убеждению, что требования заявителя удовлетворению не подлежат ввиду следующего.

В соответствии с частью 1 статьи 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу части 2 статьи 201 АПК РФ арбитражный суд, установив, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают права и законные интересы заявителя в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, принимает решение о признании ненормативного правового акта недействительным, решений и действий (бездействия) незаконными.

Следовательно, для признания недействительным предписания Банка необходимо наличие двух условий: несоответствие предписания закону или иному нормативному акту и нарушение им прав и законных интересов заявителя.

Статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон N 86-ФЗ) установлено, что Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Банк России выполняет, кроме прочих, функции по осуществлению контроля и надзора за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах (пункт 10.1 статьи 4 Федерального закона N 86-ФЗ).

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее - Федеральный закон N 39-ФЗ) федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 2.2 Указания Банка России от 13.09.2015 N 3795-У "О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов" при проведении дистанционной проверки отдельных сведений, изложенных в поступившем обращении в отношении поднадзорных лиц, подразделение Банка России направляет в адрес поднадзорного лица (поднадзорных лиц) предписания о представлении документов.

В соответствии с пунктом 4.4 Указания Банка России от 13.09.2015 N 3795-У "О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов", поднадзорное лицо, которому адресовано предписание, обязано исполнить его в указанный в предписании срок.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным указанным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Предписания Управления есть правоприменительные акты и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Управления содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Согласно статье 76.7 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном Банке Российской Федерации», Банк России в установленном им порядке вправе запрашивать и получать на безвозмездной основе от федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов и иных лиц необходимую информацию, в отношении которой установлены требования, обеспечивающие ее конфиденциальность, в том числе информацию, содержащую персональные данные.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Банком России обеспечивается конфиденциальность предоставляемой ему информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Таким образом, законодательством прямо предусмотрено вынесение Банком России предписаний по всем вопросам, отнесенным к его компетенции, в том числе и по вопросу проведения проверки эмитентов и участников корпоративных отношений путем направления предписаний о предоставлении документов, а на эмитентов и участников корпоративных отношений возложена обязанность по исполнению предписаний Банка России.

При этом, обязанность по исполнению предписаний Банка России не ставится законодателем в зависимость от вида акционерного общества – публичного либо непубличного, в связи с чем соответствующий довод заявителя о том, что он не является публичным акционерным обществом и на него не распространяется Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, с учетом вида и объема затребованных контролирующим органом сведений и документов (относительно лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа хозяйствующего общества в рамках проверки жалобы участника корпоративных отношений) в данном случае не имеет правового значения для оценки законности выданного предписания.

Решением Совета директоров Банка России от 23.12.2016 №35 утверждено Положение о Службе по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг №59-2017 от 13.01.2017, согласно разделу 2.2 которого Служба в соответствии с возложенными на

нее задачами осуществляет, в том числе, следующие функции в сфере защиты прав потребителей финансовых услуг и рассмотрения обращений (жалоб) участников хозяйственных обществ:

п.п.2.2.1.1. рассматривает обращения (жалобы) потребителей финансовых услуг, а в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными.

Иными актами Банка России, - обращения (жалобы) участников хозяйственных обществ, осуществляет подготовку ответов на них.

п.п.2.2.1.2. направляет запросы о представлении информации в некредитные финансовые организации и кредитные организации, а также иным лицам, в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными и иными актами Банка России, направляет в некредитные финансовые организации и эмитентам

предписания Банка России о представлении документов в связи с рассмотрением обращений (жалоб) потребителей финансовых услуг и участников хозяйственных обществ.

п.п.2.2.1.4. по результатам рассмотрения обращений (жалоб) направляет в адрес некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, эмитентов, акционеров предписания Банка России в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также осуществляет иные действия в сфере защиты прав потребителей финансовых

услуг, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

В Отделение по Красноярскому краю Сибирского главного управления Центрального банка Российской Федерации поступила жалоба ФИО1 от 26.10.2016 в отношении акционерного общества «АРЕАЛ» (на момент подачи жалобы -публичное акционерное общество «АРЕАЛ») (далее - Общество) по вопросу, касающемуся, в том числе соблюдения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах к порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме списка аффилированных лиц Общества.

Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Сибирском федеральном округе правомерно в рамках рассмотрения обращения (жалобы) ФИО1 выдало ПАО «Ареал» оспариваемое предписание.

Оспариваемое предписание мотивировано и направлено в соответствии с Федеральным законом N 86-ФЗ, Федеральным законом N 39-ФЗ,Федеральным законом от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Предписанием банком предписано представить в установленный срок документы (справки, документы, подтверждающие полномочия) в целях получения информации о лице, осуществлявшем функции единоличного органа с 01.06.2016 по дату получения предписания).

При этом требований , обязывающих общество совершить действия по раскрытию какой-либо информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в определенный банком срок после выдачи предписания, в оспариваемом предписании не содержится.

Факт приобретения Обществом статуса непубличного акционерного общества не опровергает законность и обоснованность вынесения Управлением Предписания от 25.05.2017 № С59-9-5-8/28637.

При этом, как указывает банк в отзыве, согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ), публичное общество обязано раскрывать:

- годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность;

- проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации;

- сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ;

- иные сведения, определяемые Банком России.

Согласно пункту 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Согласно пункту 26 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

Согласно пункту 69.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 № 454-П, публичное акционерное общество, непубличное акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг, а также непубличное акционерное общество с числом акционеров более 50 (далее в целях настоящего раздела при совместном упоминании - акционерные общества) помимо иной информации, предусмотренной указанным положением, обязаны раскрывать информацию, указанную в главе VII указанного положения.

Согласно пункту 69.2 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 № 454-П, публичное акционерное общество обязано раскрывать, в том числе, сведения об аффилированных лицах публичного акционерного общества.

В соответствии с пунктом 69.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 № 454-П, обязанность по раскрытию публичным акционерным обществом информации, указанной в пункте 69.2 указанного положения, возникает в случае приобретения им публичного статуса с даты, в которую указанное акционерное общество узнало или должно было узнать о внесении в единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном наименовании такого акционерного общества, содержащем указание на то, что акционерное общество является публичным.

Согласно пункту 69.7 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 № 454-П, обязанность по раскрытию публичным акционерным обществом информации, указанной в пункте 69.2 указанного положения, прекращается с даты ликвидации публичного акционерного общества (исключения публичного акционерного общества из единого государственного реестра юридических лиц как недействующего юридического лица), а в случае прекращения акционерным обществом публичного статуса - с даты, в которую указанное акционерное общество узнало или должно было узнать о внесении в единый государственный реестр юридических лиц сведений о фирменном наименовании такого акционерного общества, не содержащем указание на то, что акционерное общество является публичным.

Согласно пункту 73.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Банком России 30.12.2014 № 454-П, акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных

Как указывает банк, обществом в адрес Управления 11.07.2017 с сопроводительным письмом от 15.06.2017 представлены документы во исполнение предписания от 25.05.2017 № С59-9-5-8/28637. Кроме того, Обществом представлены документы, свидетельствующие о том, что указанные документы направлены Обществом 19.06.2017, т.е. в срок, указанный в предписании от 25.05.2017 № С59-9-5-8/28637.

Таким образом, оспариваемое предписание от 25.05.2017 № С59-9-5-8/28637 Обществом исполнено.

Оспариваемое предписание выдано уполномоченным должностным лицом, в пределах компетенции, с соблюдением требований действующего законодательства о Центральном банке России, рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, запрошенные оспариваемым предписанием сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа общества, связаны с проводимой административным органом проверкой обращения, чрезмерными не являются.

Установленный предписанием срок (три рабочих дня с даты получения предписания) является достаточным для надлежащего исполнения оспариваемого предписания, поскольку сбор указанной в предписании информации не требует значительных временных затрат, ранее аналогичное предписание от 24.04.2017 направлялось обществу.

В случае возникновения трудностей по исполнению предписания в указанный срок у заявителя имелась возможность обратится в контролирующий орган с ходатайством о продлении срока исполнения предписания и обоснованием препятствующих его исполнению причин, в том числе в случае отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании, представить письменные пояснения о причинах их отсутствия.

Оспариваемое предписание принято уполномоченным лицом не содержит неясностей, содержит мотивированные и законные требования о представлении конкретного перечня документов, исполнимо права заявителя в предпринимательской и иной экономической деятельности не нарушает.

Доводы заявителя, указанные в заявлении рассмотрены судом и признаны не свидетельствующими о незаконности предписания.

Кроме того, суд отмечает, что решением Арбитражного суда Красноярского края от 10.11.2017 по делу № А33-18972/2017 предписание Банка России о предоставлении документов от 24.04.2017 № С59-9-5-8/2017, по существу аналогичное оспариваемому предписанию о предоставлении документов от 25.05.2017 № С59-9-5-8/28637, признано законным и обоснованным.

Решение арбитражного суда Красноярского края от 10.11.2017 по делу № А33-19738/2017 вступило в законную силу и имеет в порядке ст.69 АПК РФ преюдициальное значение.

При таких обстоятельствах, суд пришел к убеждению, что оспариваемое предписание соответствует закону и не нарушает прав и интересов заявителя, в связи с чем оснований для удовлетворения заявленных требований не имеется.

Отсутствие предусмотренной статьей 198 АПК РФ совокупности условий, необходимой для оспаривания ненормативного правового акта, действия, решения, влечет в силу части 3 статьи 201 АПК РФ отказ в удовлетворении заявленных требований.

В силу положений статьи 110 АПК РФ судебные расходы по госпошлине подлежат взысканию с заявителя в доход федерального бюджета в связи с предоставленной отсрочкой.

Арбитражный суд разъясняет лицам, участвующим в деле, что настоящее решение выполнено в форме электронного документа, подписано усиленной квалифицированной электронной подписью судьи и считается направленным лицам, участвующим в деле, посредством размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет» в соответствии со статьей 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 201 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Взыскать с публичного акционерного общества «АРЕАЛ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 3000 рублей.

После вступления решения в законную силу выдать исполнительный лист.

Решение, не вступившее в законную силу, может быть обжаловано в течение месяца после его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд (г. Томск).

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Новосибирской области.

Судья

И.А. Рубекина