Решение от 24 декабря 2019 г. по делу № А60-64300/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело №А60-64300/2019
24 декабря 2019 года
г. Екатеринбург



Резолютивная часть решения объявлена 17 декабря 2019 года

Полный текст решения изготовлен 24 декабря 2019 года


Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.В. Высоцкой, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1 рассмотрел в судебном заседании дело по заявлению Прокурора Орджоникидзевского района г. Екатеринбурга

к ФИО2

о привлечении к административной ответственности,


при участии в судебном заседании

от заявителя: ФИО3, представитель по доверенности № 02-09-19 от 13.12.2019,

от заинтересованного лица: ФИО2, директор ООО «Комбинат хлебопродуктов» предъявлен паспорт.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

Ходатайств и заявлений в суд не поступило.


Прокурор Орджоникидзевского района г. Екатеринбурга обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заинтересованное лицо просит в удовлетворении заявленных требований отказать.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд



УСТАНОВИЛ:

Прокуратурой Орджоникидзевского района города Екатеринбурга на основании решения о проведении проверки от 23.10.2019 № 191/2019 в период с 23.10.2019 по 21.11.2019 проведена проверка соблюдения исполнения федерального законодательства о несостоятельности (банкротстве) в отношении общества с ограниченной ответственностью «Комбинат хлебопродуктов» (далее ООО «Комбинат хлебопродуктов»).

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 15.11.2018 по делу № А60-72600/2017 в отношении ООО «Комбинат хлебопродуктов» введена процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО4

Определением Арбитражного суда Свердловской области резолютивная часть определения от 29.06.2018 по делу № А60-72600/2017 в отношении ООО «Комбинат хлебопродуктов» введена процедура наблюдения сроком на три месяца, временным управляющим утверждена ФИО5

Временным управляющим ФИО5 в адрес директора ООО «Комбинат хлебопродуктов» ФИО2 направлено требование о предоставлении временному управляющему всех документов должника.

Судом по заявлению временного управляющего ФИО5 вынесено определение Арбитражного суда Свердловской области по делу № А60-72600/2017 от 10.10.2018 об истребовании и передаче документов временному управляющему.

Директор организации ООО «Комбинат хлебопродуктов» ФИО2 печати, штампы, материальные ценности и документы, а также иные документы временному управляющему в полном объеме не передал.

На момент проведения проверки доказательств надлежащего исполнения возложенных законом по передаче документов ФИО2 не представил.

05.11.2019 заместителем прокурора Орджоникидзевского района г. Екатеринбурга в отношении директора ООО «Комбинат хлебопродуктов» ФИО2 вынесено постановление о возбуждении дела об административном правонарушении, предусмотренном ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с ч. 3 ст. 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях дела об административных правонарушениях, предусмотренных ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, рассматриваются судьями арбитражных судов, в связи с чем, заявитель обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о привлечении ФИО2 к административной ответственности.

Оценив фактические обстоятельства, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства, суд полагает, что требование заявителя подлежит удовлетворению, исходя из следующего.

Частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, или имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего или руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

В силу ч. 6 ст. 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно правовой позиции, сформулированной в пункте 42 Постановления Пленума ВАС РФ от 22 июня 2012 г. № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

В соответствии с п. 3.2 ст. 64 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее по тексту - Закон о банкротстве) не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего руководитель должника обязан предоставить временному управляющему и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. Ежемесячно руководитель должника обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Согласно абз. 6 п. 1 ст. 66 Закона о банкротстве временный управляющий вправе получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно ст. 2 Закона о банкротстве, руководитель должника - единоличный исполнительный орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица.

Нормами ст. 1 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что гражданское законодательство основывается на признании равенства участников регулируемых им отношений, неприкосновенности собственности, свободы договора, недопустимости произвольного вмешательства кого-либо в частные дела, необходимости беспрепятственного осуществления гражданских прав, обеспечения восстановления нарушенных прав, их судебной защиты.

Требованиями ст. 54 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации на территории Российской Федерации, которое должно быть указано в едином государственном реестре юридических лиц, при этом, юридическое лицо несет риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, а также риск отсутствия по указанному адресу своего органа или представителя. Сообщения, доставленные по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, считаются полученными юридическим лицом, даже если оно не находится по указанному адресу.

Статьей 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации определено, что заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю, при этом сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В п. 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего потребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности).

В ходе проверки установлено, что директор ООО «Комбинат хлебопродуктов» ФИО2 уклоняется от передачи документации и сведений в отношении организации-должника.

Как следует из материалов дела временному управляющему ООО «Комбинат хлебопродуктов» ФИО5 не представлены следующие документы:

1. Учредительные и иные правоустанавливающие документы ООО «Комбинат хлебопродуктов» (Устав и учредительный договор со всеми изменениями и дополнениями);

2. Свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе по месту нахождения на территории РФ, свидетельства / листы записи о внесении изменений в ЕГРЮЛ (связанных и не связанных с внесением изменений в учредительные документы);

3. Бухгалтерскую программу 1С по бух.учету и начислению заработной платы за период с 2014г., а также следующую информацию в бумажном виде:

- Книга продаж и Книга покупок поквартально;

- Ведомости по начислению заработной платы;

- Банковские выписки по всем р/счетам и кассовые документы;

- Авансовые отчеты;

- Оборотно-сальдовые ведомости по состоянию на последнюю дату каждого квартала, в целом по предприятию и по каждому счету и субсчету в отдельности (а именно по счетам бухгалтерского учета: 01, 02, 03, 04, 05, 07, 08, 10, 20, 25, 26, 40, 41, 43, 44, 45, 50, 51, 57, 58, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 75, 76, 80, 84, 86, 90, 91, 97, 99).

- Карточки по всем вышеперечисленным счетам бух. учета поквартально.

- Анализ по вышеперечисленным счетам бух. учета помесячно

- Главную книгу за 2014, 2015, 2016, 2017 и 2018 года.

- Сданную в ИФНС Бухгалтерскую и налоговую отчетность за 2014-2018 год поквартально.

- Сданную отчетность в Пенсионный Фонд и ФСС за 2014-2018 год.

4. Выписку из ЕГРЮЛ;

5. Положение об оплате труда, положение о премировании, коллективный договор;

6. Все документы по личному составу ООО «Комбинат хлебопродуктов», подлежащие обязательному хранению в соответствии с законодательном РФ об архивном деле:

- Книгу учета движения трудовых книжек и вкладышей в них

- Трудовые книжки

- Трудовые договоры, приказы


7. Локальные нормативные акты, регламентирующие деятельность ООО «Комбинат хлебопродуктов»;

8. Положение об учетной политике, положение о налоговой политике;

9. Справка о составе участников должника в период с 29.05.2013 г. по настоящее время;

10. Сведения о представителе участников должника и о представителе работников должника (в случае их участия в деле о банкротстве);

11. Аудиторские заключения по финансовой (бухгалтерской) отчетности и отчеты об оценке имущества ООО «Комбинат хлебопродуктов» за период с 29.05.2013 г. по настоящее время;

12. Формы статистической отчетности за период 29.05.2013 г. по настоящее время;

13. Все имеющиеся свидетельства о государственной регистрации прав на недвижимое имущество, а также иные правоустанавливающие документы, техническая, учетная и эксплуатационная документация на объекты недвижимого имущества, принадлежащие ООО «Комбинат хлебопродуктов»;

14. Все имеющиеся паспорта транспортных средств и паспорта самоходных машин, а также иные правоустанавливающие документы, техническая и эксплуатационная документация на транспортные средства и самоходные машины, принадлежащие ООО «Комбинат хлебопродуктов»;

15. Все имеющиеся правоустанавливающие документы, техническая и эксплуатационная документация на иные объекты основных средств, принадлежащие ООО «Комбинат хлебопродуктов»;

16. Все действующие договоры аренды / субаренды земельных участков и иного недвижимого имущества с любыми контрагентами;

17. Действующие кредитные договоры и договоры залога, заключенные между должником и кредитными организациями;

18. Материалы всех судебных процессов Должника;

19. Материалы всех налоговых проверок Должника;

20. Все ценные бумаги, принадлежащие ООО «Комбинат хлебопродуктов»;

21. Правоустанавливающие документы, подтверждающие право собственности на имущество принадлежащее ООО «Комбинат хлебопродуктов», а именно:

-договоры купли-продажи, по которым приобреталось данное имущество.

-счета-фактуры

-техническая документация;

22. Документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма №1,2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчётные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за период с 2014г.-2018г.);

23. Расшифровка расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

24. Расшифровка авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

25. Расшифровка краткосрочных финансовых вложений;

26. Последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

27. Расшифровку кредиторской и дебиторской задолженности с указанием почтовых адресов контрагентов и даты возникновения;

28. Внутренние документы ООО «Комбинат хлебопродуктов», подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

29. Протоколы собраний руководящих органов ООО «Комбинат хлебопродуктов» за период с 29.05.2013 г. по настоящее время;

30. Приказы и распоряжения директора за период с 25.09.2013 г. по настоящее время;

31. Ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности;

32. Договоры, соглашения, контракты, заключенные ООО «Комбинат хлебопродуктов» со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности;

33. Номера расчетного и иных счетов ООО «Комбинат хлебопродуктов», наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

34. Документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении ООО «Комбинат хлебопродуктов» денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

35. Справку о задолженности /переплате ООО «Комбинат хлебопродуктов» перед бюджетом и внебюджетными фондами (акт сверки с налоговой инспекцией);

36. Лицензии;

37. Сертификаты;

38. Сведения об основных направлениях деятельности (основных видах продукции, работ, услуг) в форме пояснительной записки;

39. Сведения об основных поставщиках и потребителях продукции (оценочно: доля в общем объеме реализации, поставок) в форме таблицы;

40. Сведения об обременении имущества обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.);

41. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы), судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей, органов налоговой полиции и т.п.;

42. Сведения о внутренней структуре ООО «Комбинат хлебопродуктов», перечень его структурных подразделений, филиалов и представительств;

43. Сведения о фактической численности работников ООО «Комбинат хлебопродуктов» в форме справки, утвержденное штатное расписание или штатную расстановку рабочих;

44. Сведения о выданных доверенностях в форме журнала учёта выдачи доверенностей;

45. Фамилии имена отчества, наименование должности, контактные телефоны всех лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом предоставлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации;

46. Наименование и адреса организаций, в которых ООО «Комбинат хлебопродуктов» является учредителем (участником), сведения о доле участия;

47. Нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся ООО «Комбинат хлебопродуктов» его функций и видов деятельности;

48. Сведения о ООО «Комбинат хлебопродуктов» и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность, с предоставлением соответствующих приказов.

Неисполнение установленной законом обязанности по предоставлению информации и документов, касающиеся деятельности должника, препятствует деятельности управляющего.

Таким образом, в действиях (бездействии) директора ООО «Комбинат хлебопродуктов» ФИО2 имеет место событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

На основании ст. 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина ФИО2 состоит в том, что у него имелась реальная возможность соблюдения указанных требований, но им надлежащим образом не исполнены организационно-распорядительные функции, т.е. не были предприняты все необходимые и возможные меры, направленные на неукоснительное соблюдение таковых.

Ссылки заинтересованного лица на отсутствие печатей, иных документов организации ничем не опровергнуты.

Установленный ст. 4.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях на момент рассмотрения дела в суде не истек.

Оснований для признания совершенного административного правонарушения малозначительным не имеется.

По смыслу ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Следовательно, необходимо установить не только формальное сходство содеянного с признаками того либо иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 Постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" (далее – Постановление № 10) разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

В п. 18.1 Постановления № 10 указано, что квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Пунктом 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" разъяснено, что малозначительным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но, с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий, не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Правонарушение не может быть признано малозначительным, поскольку характер совершенного правонарушения, роль правонарушителя свидетельствует о грубом игнорировании требований закона, существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается в пренебрежительном отношении руководителя организации к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Отсутствие последствий допущенного нарушения законодательства о несостоятельности (банкротстве) само по себе основанием для вывода о малозначительности правонарушения не является.

Нарушений процедуры производства по делу и привлечения ФИО2 к административной ответственности судом не установлено. Процессуальных нарушений закона, не позволивших объективно, полно и всесторонне рассмотреть материалы дела об административном правонарушении и принять правильное решение, административным органом не допущено. ФИО2 предоставлена возможность воспользоваться правами лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении. Телеграмма с предложением явиться в прокуратуру 05.11.2019 получена лично ФИО2 25.10.2019.

С учетом оценки имеющихся в деле доказательств, характера совершенного заинтересованным лицом правонарушения, его вины, отсутствия сведений о привлечении ФИО2 к административной ответственности ранее, суд полагает возможным привлечь ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить санкцию в виде административного штрафа в размере 40 000 рублей.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд



РЕШИЛ:

1. Заявленные требования удовлетворить.

2. Привлечь ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, г. Алапаевск Свердловской области – место рождения; место регистрации: <...>) к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения административного штрафа в размере 40 000 (сорок тысяч) рублей.

Согласно ст. 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления в законную силу решения суда.

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам:

Получатель: УФК по Свердловской области (Прокуратура Свердловской области л/с <***>), ИНН <***>, КПП 665801001, ОКТМО 65701000, Банк получателя: Уральское ГУ Банка России г. Екатеринбург, р/с <***>, БИК 046577001, КБК 415 1 16 90010 01 6000 140, назначение платежа: денежные взыскания (штраф), взыскиваемые с лиц, виновных в совершении административных правонарушений, или иных сумм в возмещение ущерба, зачисляемые в федеральный бюджет.

Копию документа, свидетельствующего о добровольной уплате административного штрафа лицо, привлеченное к административной ответственности, должно представить суду.

3. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении 10 дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

4. Решение по делу о привлечении к административной ответственности, если размер административного штрафа за административное правонарушение не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано в арбитражный суд апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. Исполнительный лист на основании судебного акта арбитражного суда по делу о привлечении к административной ответственности не выдается, принудительное исполнение производится непосредственно на основании этого судебного акта.



Судья Е.В. Высоцкая