Постановление от 26 августа 2021 г. по делу № А56-13355/2020



ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

дело №А56-13355/2020
26 августа 2021 года
г. Санкт-Петербург
/истр.11


Резолютивная часть постановления оглашена 25 августа 2021 года

Постановление изготовлено в полном объёме 26 августа 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Морозовой Н.А.,

судей Герасимовой Е.А., Тойвонена И.Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Смирновой В.С.,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещённых,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-21589/2021) финансового управляющего Юрченко Бориса Владимировича на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.05.2021 по делу № А56-13355/2020/истр.11 (судья Даценко А.С.), принятое по ходатайству финансового управляющего Юрченко Бориса Владимировича об истребовании у общества с ограниченной ответственностью «ТП-Инвест» документов в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) Терентьева Александра Владимировича,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Балтийская экспедиторская компания» обратилось в Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании Терентьева Александра Владимировича несостоятельным (банкротом).

Определением от 20.03.2020 суд принял заявление к производству и возбудил дело о несостоятельности (банкротстве).

Решением суда от 04.10.2020 (резолютивная часть определения от 29.09.2020) заявление общества признано обоснованным, Терентьев А.В. признан несостоятельным (банкротом), в отношении него введена процедура реализации имущества гражданина, финансовым управляющим утверждён Юрченко Борис Владимирович.

Названные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 10.10.2020 №186.

Финансовый управляющий Юрченко Борис Владимирович обратился в арбитражный суд с ходатайством об истребовании у общества с ограниченной ответственностью «ТП-Инвест», в уставном капитале которого должнику принадлежит доля в размере 50%, следующих сведений и документов:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества и документы, подтверждающий постановку общества на налоговый учет;

4) положения о филиалах и представительствах общества (при наличии);

5) список участников;

6) корпоративный договор;

7) списки аффилированных лиц общества;

8) документы о назначении (освобождении) единоличного и коллегиального органа управления, избрании совета директоров или наблюдательного совета;

9) внутренние документы общества, регламентирующие работу органов управления (например, положение о генеральном директоре, коллегиальном исполнительном органе управления, о совете директоров/наблюдательном совете, ревизионной комиссии и т.д.);

10) штатное расписание;

11) за период 2017 - 2020 годы (по дату ответа на настоящий запрос):

- протоколы общих собраний участников общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества, заседаний ревизионной комиссии;

- договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность,

- документы, подтверждающие совершение сделки обществом по отчуждению (приобретению) имущества или принятию обязательств, размером 5% и более от размера балансовой стоимости активов должника на дату совершения сделок;

- бухгалтерскую отчётность (включая бухгалтерский баланс);

- общие ОСВ, включая забалансовый учет, ОСВ по всем субсчетам, включая забалансовый учет (ОСВ по субсчетам счетов 60, 62, 76, 58, 63, 66, 67 по наименованию контрагентов и договорам);

- сведения о полученной обществом в вышеуказанные периоды прибыли, а также о ее распределении между участниками.

12) управленческий бухгалтерский баланс на дату ответа на запрос;

13) расшифровки основных средств, кредиторской задолженности, дебиторской задолженности;

14) сведения (справки) о текущей задолженности по заработной плате, по обязательным платежам, по взносам в ПФР, ФСС;

15) акт сверки по налогам на последнюю имеющуюся дату;

16) кредитный портфель с указанием дат погашения, наличия просроченных платежей, выданных залогов и поручительств, расшифровки долгосрочных и краткосрочных займов:

17) сведения об обеспечительных договорных обязательствах, заключенных между третьими лицами и кредиторами общества в обеспечение обязательств общества;

18) перечень объектов недвижимости, которыми общество владеет в настоящее время на праве собственности и документы, подтверждающие собственность/владение;

19) отчеты оценщиков по определению рыночной стоимости имущества общества;

20) сведения о наиболее существенных возбужденных, а также рассмотренных судебных спорах, административных делах, исполнительных производствах и имущественных претензиях к обществу.

Кроме того, финансовый управляющий просил суд обязать общество передать истребуемые документы и сведения в суд, а также финансовому управляющему Юрченко Б.В.

Определением от 10.05.2021 суд первой инстанции отказал в удовлетворении ходатайства в части обязания ООО «ТП-Инвест» представить финансовому управляющему сведения. Этим же судебным актом суд прекратил производство по требованию финансового управляющего в оставшейся части.

В апелляционной жалобе финансовый управляющий Юрченко Борис Владимирович, ссылаясь на несоответствие выводов суда обстоятельствам дела и неправильное применение судом норм процессуального права, просит определение суда от 10.05.2021 отменить и удовлетворить соответствующее ходатайство. Как указывает податель жалобы, испрашиваемые им документы и информация касаются деятельности общества, участником которого является должник, получение этих документов позволит установить действительную стоимость доли в уставном капитале, принадлежащей должнику, для её последующей реализации в целях пополнения конкурсной массы. Финансовый управляющий выражает несогласие с выводом суда первой инстанции о том, что он имеет право на истребование только сведений, а не документов, так как документ представляет собой форму предоставления сведений.

Информация о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы опубликована на Интернет-сайте «Картотека арбитражных дел». Надлежащим образом извещённые о времени и месте судебного заседания лица, участвующие в деле, своих представителей не направили, что в силу статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) не является препятствием для поведения судебного заседания в их отсутствие.

В порядке статьи 163 АПК РФ апелляционным судом в судебном заседании 18.08.2021 объявлялся перерыв на 25.08.2021 на 16 час. 09 мин.

После перерыва судебное заседание было продолжено, от финансового управляющего поступила дополнительная позиция по делу с приложением ответа ИП Лякина Н.Е., в котором приведён перечень документов, необходимых для определения действительной стоимости доли в уставном капитале юридического лица.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как усматривается из выписки из Единого государственного реестра юридических лиц в отношении ответчика (ОГРН 1077847638857), должнику принадлежит доля в размере 50% в уставном капитале ООО «ТП-Инвест».

В этой связи финансовый управляющий 16.10.2020 направил названному юридическому лицу запрос о предоставлении сведений и документов, что подтверждается почтовой квитанцией, который оставлен обществом без какого-либо реагирования.

Приведённые обстоятельства послужили основанием для обращения финансовым управляющим в суд с настоящим ходатайством.

Отказывая в удовлетворении ходатайства в части обязания ООО «ТП-Инвест» представить финансовому управляющему сведения, суд первой инстанции исходил из того, что финансовый управляющий вправе истребовать у ответчика только сведения, касающиеся имущества должника, а не третьих лиц. Прекращая производство по требованию в остальной части, суд пришёл к выводу о том, что оно подлежит рассмотрению вне рамок дела о банкротстве.

Апелляционный суд, изучив материалы дела и доводы апелляционной жалобы, счёлт её подлежащей удовлетворению в свете следующего.

В соответствии со статьёй 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) предусмотрено право арбитражных управляющих запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно пункту 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Согласно части 4 статьи 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Исходя из положений статей 213.9, 213.25, 213.26 Закона о банкротстве, реализация прав финансового управляющего связана с необходимостью оценки рыночной стоимости доли участия должника в обществах с ограниченной ответственностью, а не с реализацией корпоративных прав на управление обществом должника (пункт 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве и статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон об обществах).

Запрошенные управляющим документы направлены на достоверное определение стоимости чистых активов и величины принимаемых к расчету обязательств организаций в целях определения рыночной стоимости доли участия должника. Рыночная стоимость доли участия определяется ее инвестиционной привлекательностью для неопределенного круга лиц, которые могут претендовать в процессе реализации активов должника на приобретение указанной доли, исходя из финансовых показателей обществ, а не исключительно стоимостью действительной доли с целью выхода из состава участников.

Таким образом, объём истребуемой документации с учетом ответа эксперта применительно к положениям статьи 20.3, 213.9 Закона о банкротстве соответствует целям, направленным на формирование полных сведений о правах должника и составе его имущества, будет способствовать наиболее объективной оценке стоимости имущества.

Заявленное финансовым управляющим ходатайство об истребовании документов и сведений соответствует требованиям статьи 66 АПК РФ, направлено на исполнение им своих обязанностей в деле о банкротстве и формирование конкурсной массы.

Принимая во внимание, что запрошенные сведения и документы необходимы финансовому управляющему для реализации возложенных на него Федеральным законом от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» обязанностей, могут иметь значение для формирования конкурсной массы Терентьева А.В., и финансовый управляющий не имеет возможности самостоятельно их получить в связи с необоснованным уклонением ответчиком в их предоставлении, апелляционный суд признал ходатайство обоснованным.

Суд апелляционной инстанции соглашается и с позицией подателя жалобы о том, что документ, по сути, является формой предоставления определённых сведений, а потому оснований для прекращения производства по требованию в соответствующей части у суда не имелось.

Учитывая изложенное, определение суда подлежит отмене с вынесением нового судебного акта об удовлетворении ходатайства финансового управляющего.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 10.05.2021 по делу № А56-13355/2020/истр.11 отменить.

Ходатайство финансового управляющего Терентьева Александра Владимировича Юрченко Бориса Владимировича удовлетворить.

Истребовать у общества с ограниченной ответственностью «ТП-Инвест» (ОГРН 1077847638857, адрес 199004, Санкт-Петербург, линия 3-я В.О., д.42, лит.А, пом 1-Н) следующие документы:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества и документы, подтверждающий постановку общества на налоговый учет;

4) положения о филиалах и представительствах общества (при наличии);

5) список участников;

6) корпоративный договор;

7) списки аффилированных лиц общества;

8) документы о назначении (освобождении) единоличного и коллегиального органа управления, избрании совета директоров или наблюдательного совета;

9) внутренние документы общества, регламентирующие работу органов управления (например, положение о генеральном директоре, коллегиальном исполнительном органе управления, о совете директоров/наблюдательном совете, ревизионной комиссии и т.д.);

10) штатное расписание;

11) за период 2017 - 2020 годы (на дату ответа):

- протоколы общих собраний участников общества;

- заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества, заседаний ревизионной комиссии;

- договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность,

- документы, подтверждающие совершение сделки обществом по отчуждению (приобретению) имущества или принятию обязательств, размером 5% и более от размера балансовой стоимости активов должника на дату совершения сделок;

- бухгалтерскую отчётность (включая бухгалтерский баланс);

- общие ОСВ, включая забалансовый учет, ОСВ по всем субсчетам, включая забалансовый учет (ОСВ по субсчетам счетов 60, 62, 76, 58, 63, 66, 67 по наименованию контрагентов и договорам);

- сведения о полученной обществом в вышеуказанные периоды прибыли, а также о ее распределении между участниками.

12) управленческий бухгалтерский баланс на дату ответа;

13) расшифровки основных средств, кредиторской задолженности, дебиторской задолженности;

14) сведения (справки) о текущей задолженности по заработной плате, по обязательным платежам, по взносам в ПФР, ФСС;

15) акт сверки по налогам на последнюю имеющуюся дату;

16) кредитный портфель с указанием дат погашения, наличия просроченных платежей, выданных залогов и поручительств, расшифровки долгосрочных и краткосрочных займов:

17) сведения об обеспечительных договорных обязательствах, заключенных между третьими лицами и кредиторами общества в обеспечение обязательств общества;

18) перечень объектов недвижимости, которыми общество владеет в настоящее время на праве собственности и документы, подтверждающие собственность/владение;

19) отчеты оценщиков по определению рыночной стоимости имущества общества;

20) сведения о наиболее существенных возбужденных, а также рассмотренных судебных спорах, административных делах, исполнительных производствах и имущественных претензиях к обществу.

Обязать общество с ограниченной ответственностью «ТП-Инвест» передать сведения в суд, а также финансовому управляющему Юрченко Борису Владимировичу (адрес Юрченко Б.В. - 196084, Санкт-Петербург, а/я 159), в течение 15 рабочих дней с даты вынесения постановления.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.


Председательствующий


Н.А. Морозова


Судьи


Е.А. Герасимова

И.Ю. Тойвонен