Решение от 22 августа 2017 г. по делу № А33-10304/2017АРБИТРАЖНЫЙ СУД КРАСНОЯРСКОГО КРАЯ ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ 22 августа 2017 года Дело № А33-10304/2017 Красноярск Резолютивная часть решения объявлена в судебном заседании 16 августа 2017 года. В полном объёме решение изготовлено 22 августа 2017 года. Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Качур Ю.И., рассмотрев в судебном заседании дело по иску Власовой Анны Ивановны к обществу с ограниченной ответственностью «Сибпроект» (ИНН <***>, ОГРН <***>) о предоставлении документов, о взыскании судебной неустойки, в присутствии: от истца: ФИО2, ФИО3, представителей по доверенности от 04.10.2016, от ответчика: ФИО4, представителя по доверенности от 22.06.2017, при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО5, ФИО1 (далее – ФИО1, истец) обратилась в Арбитражный суд Красноярского края с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Сибпроект» (далее – ООО «Сибпроект», ответчик) об обязании в течение 3 календарный дней со дня вступления судебного акта, завершающего рассмотрение настоящего дела по существу, предоставить информацию о финансово-хозяйственной деятельности общества путем направления почтовой корреспонденцией в следующем объеме и форме: - книгу протоколов собраний участников общества (при наличии), содержащую все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества, в том числе, протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности общества (с даты регистрации общества по дату получения настоящего требования); - списки аффилированных лиц общества по состоянию на 01.01.2013, 01.01.2014, 01.01.2015, 01.01.2016 и 30.04.2017; - лицензии и разрешения (включая допуски СРО) имеющиеся у ООО «Сибпроект» на 30.04.2017; - справку из ИФНС с перечнем открытых ООО «Сибпроект» счетов в кредитных организациях на 30.04.2017; - выписки из банковского счета (с приложениями) по каждому из расчетных счетов ООО «Сибпроект» (за период с 01.01.2013 по 30.04.2017) - заключения аудитора за период с 01.01.2014 по 31.12.2016 (при наличии); - перечень лиц, имеющих (или имевших в истекшем периоде) право подписи первичных учетных документов за период с 01.01.2014 по 30.04.2017; - информацию, содержащуюся в компьютерных файлах, используемых бухгалтерской программой 1С, на 30.04.2017. - сведения о выданных обществом доверенностях за период с 01.01.2014 по 30.04.2017, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени общества, дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества; - трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «Сибпроект», а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, должностные инструкции, - всё за период с 01.11.2013 по 30.04.2017; - положения об оплате труда и премировании работников за период с 01.01.2014 по 30.04.2017; - утвержденные руководителем общества штатные расписания за период с 01.01.2014 по 30.04.2017; - сводные ведомости по начислению и удержанию заработной платы работникам общества за период с 01.01.2014 по 30.04.2017 (при наличии); - годовые бухгалтерские балансы с расшифровками за период с 01.01.2014 по 31.12.2016 (при наличии); - гражданско-правовые договоры, а также все прочие договоры (включая аукционные/тендерные договоры), заключенные в период с 01.01.2014 по 30.04.2017, включая договоры об открытии счетов в банках и договоры на предоставление услуг дистанционного банковского обслуживания; - сводную оборотно-сальдовую ведомость за периоды с 01.01.2014 по 31.12.2014, с 01.01.2015 по 31.12.2015, с 01.01.2016 по 31.12.2016, с 01.01.2017 по 30.04.2017; - оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2014 по 30.04.2017 по следующим счетам: 01,10, 08, 20, 26, 41, 50, 51, 60, 62, 66, 67, 70, 71, 76, 84, 90, 91, 99; - анализ счета 90 (помесячный) за период 01.01.2014 по 30.04.2017, а также оборотно-сальдовую ведомость (помесячно) по счету 71 за период 01.01.2014 по 30.04.2017; - книги покупок и продаж за период с 01.01.2014 по 30.04.2017 (при наличии); - сведения о выданных и полученных обществом займах (с указанием наименования и ИНН юридического лица - стороны сделки; ФИО; адреса регистрации по месту жительства - физического лица - стороны сделки; сумм полученных (выданных) займов и сроков возврата займа за период с 01.01.2014 по 30.04.2017; - список дебиторов и кредиторов общества с указанием сумм задолженности (прав требований), дат образования задолженности (прав требований), оснований возникновения задолженности (прав требований), адресов и ИНН дебиторов и кредиторов (ФИО и адрес регистрации по месту жительства для физических лиц) по состоянию на дату: 01.01.2014, 01.01.2015, 01.01.2016, 01.01.2017, 30.04.2017; - сведения о совершенных обществом сделках по приобретению и отчуждению недвижимого имущества, а также движимого имущества балансовой стоимостью более 50 000 рублей, а также сведений о сделках общества по получению в аренду собственного имущества за период с 01.01.2014 по 30.04.2017 с указанием наименования приобретенного (отчужденного), переданного в аренду имущества, стороны договора (в случае отсутствия договора с указанием сведений о продавце, покупателе, арендаторе, с указанием наименования юридического лица – стороны сделки, ИНН, а в случае, если стороной сделки является физическое лицо - ФИО и адреса регистрации по месту жительства такого лица); - сведения о получении обществом в аренду (субаренду) имущества за период с 01.01.2014 по 30.04.2017, с указанием наименования юридического лица - стороны сделки и ИНН такого лица, а в случае, если стороной сделки является физическое лицо - ФИО и адреса регистрации по месту жительства такого лица. Указанные документы должны быть предоставлены в виде копий (прошитых и пронумерованных, скрепленных печатью ООО «Сибпроект», хорошо читаемых), заверенных надлежащим образом. В случае несвоевременного исполнения судебного акта истец просит взыскать с ООО «Сибпроект» в свою пользу компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в виде 10 000 руб. за каждый календарный день неисполнения решения, начиная с четвертого календарного дня с даты вступления в законную силу решения по данному делу до дня его фактического исполнения. Исковое заявление принято к производству суда. Определением от 22.05.2017 возбуждено производство по делу. В судебном заседании 25.07.2017 от истца поступило заявление об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит обязать ответчика в течение 3 календарных дней после вступления в силу решения Арбитражного суда Красноярского края предоставить информацию о финансово-хозяйственной деятельности общества путем направления почтовой корреспонденцией в следующем объеме и форме: - книгу протоколов собраний участников общества (при наличии), содержащую все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества, в том числе протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности общества (с даты регистрации общества по дату получения настоящего требования); - списки аффилированных лиц общества по состоянию на 01.01.2013, 01.01.2014, 01.01.2015, 01.01.2016 и 30.04.2017; - лицензии и разрешения (включая допуски СРО) имеющиеся у ООО «Сибпроект» на 30.04.2017; - справку из ИФНС с перечнем открытых ООО «Сибпроект» счетов в кредитных организациях на 30.04.2017; - выписки из банковского счета (с приложениями) по каждому из расчетных счетов ООО «Сибпроект» (за период с 01.01.2013 по 30.04.2017); - перечень лиц, имеющих (или имевших в истекшем периоде) право подписи первичных учетных документов за период с 01.01.2013 по 30.04.2017; - регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе за период с 01.01.2013 по 30.04.2017; - сведения о выданных обществом доверенностях за период с 01.01.2013 по 30.04.2017, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени общества, дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества; - трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «Сибпроект», а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, должностные инструкции, - всё за период с 01.11.2013 по 30.04.2017; - положения об оплате труда и премировании работников за период с 01.01.2013 по 30.04.2017; - утвержденные руководителем общества штатные расписания за период с 01.01.2013 по 30.04.2017; - сводные ведомости по начислению и удержанию заработной платы работникам общества за период с 01.01.2013 по 30.04.2017 (при наличии); - все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом в период с 01.01.2013 по 30.04.2017; - сводную оборотно-сальдовую ведомость за периоды с 01.01.2013 по 31.12.2013, с 01.01.2014 по 31.12.2014, с 01.01.2015 по 31.12.2015, с 01.01.2016 по 31.12.2016, с 01.01.2017 по 30.04.2017; - оборотно-сальдовые ведомости за период с 01.01.2013 по 30.04.2017 по 30.04.2017 по следующим счетам: 01,10, 08, 20, 26, 41, 50, 51, 58, 60, 62, 66, 67, 68, 69, 71, 76, 84, 90, 91, 99. - анализ счета 90 (помесячный) за период 01.01.2013 по 30.04.2017, а также оборотно-сальдовую ведомость (помесячно) по счету 71 за период 01.01.2013 по 30.04.2017; - книги покупок и продаж за период с 01.01.2013 по 30.04.2017 (при наличии); - список дебиторов и кредиторов общества с указанием сумм задолженности (прав требований), дат образования задолженности (прав требований), оснований возникновения задолженности (прав требований), адресов и ИНН дебиторов и кредиторов (ФИО и адрес регистрации по месту жительства для физических лиц) по состоянию на дату: 01.01.2013, 01.01.2014, 01.01.2015, 01.01.2016, 01.01.2017, 30.04.2017. В соответствии со статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) ходатайство удовлетворено, дело рассматривается с учетом заявленного ходатайства. Кроме того, в судебном заседании 25.07.2017 представитель истца пояснил, что в случае, если предоставляемые документы будут содержать персональную информацию о физических лицах, коммерческую или служебную тайну, истец готов дать расписку (обязательство) о неразглашении данной информации. От истца поступили дополнительные документы, которые приобщены к материалам дела. 15.08.2017 от истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований, согласно которому истец просит: 1) обязать ООО «Сибпроект» в течение пяти календарных дней с даты вступления в законную силу решения суда предоставить участнику ООО «Сибпроект» ФИО1 путем направления почтовой корреспонденцией по адресу: 660062, <...>, прошитых и пронумерованных, надлежащим образом заверенных подписью генерального директора и печатью общества, копий следующих документов: - книгу протоколов собраний участников общества, содержащую все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества, в том числе, протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности общества (с даты регистрации общества по 30.04.2017); - списки аффилированных лиц общества за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - лицензии и разрешения (включая допуски СРО) имеющиеся у ООО «Сибпроект» на 30.04.2017; - справку из ИФНС с перечнем открытых ООО «Сибпроект» счетов в кредитных организациях на 30.04.2017; - выписки из банковского счета (с приложениями) по каждому из расчетных счетов ООО «Сибпроект» с 30.04.2014 по 30.04.2017; - перечень лиц, имеющих (или имевших в истекшем периоде) право подписи первичных учетных документов за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - сведения о выданных обществом доверенностях за период с 30.04.2014 по 30.04.2017, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени общества, дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества; - трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «Сибпроект», а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, должностные инструкции, - все за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - положения об оплате труда и премировании работников за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - утвержденные руководителем общества штатные расписания за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - сводные ведомости по начислению и удержанию заработной платы работникам общества за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом в период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - книги покупок и продаж за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - список дебиторов и кредиторов общества с указанием: сумм задолженности (прав требований), дат образования задолженности (прав требований), оснований возникновения задолженности (прав требований), адресов и ИНН дебиторов и кредиторов (ФИО и адрес регистрации по месту жительства для физических лиц) с 30.04.2014 по 30.04.2017. 2) в случае несвоевременного исполнения судебного акта взыскать с ООО «Сибпроект» в пользу ФИО1 компенсацию за ожидание соответствующего исполнения в виде 10 000 руб. за каждый календарный день неисполнения решения, начиная с четвертого календарного дня с даты вступления в законную силу решения по данному делу до дня его фактического исполнения. В соответствии со статьей 49 АПК РФ указанные уточнения приняты судом, дело рассматривается с учетом произведённых уточнений. Истец исковые требования поддержал с учетом уточнений от 15.08.2017. Ответчик пояснил о готовности представить истребуемую истцом информацию при наличии подписанного истцом соглашения о неразглашении конфинденциальной информации, содержащейся в предоставляемых документах. Ответчик возражал относительно удовлетворения требований истца о присуждении судебной неустойки за неисполнение судебного акта. Как следует из отзыва на исковое заявление, ООО «Сибпроект» против удовлетворения исковых требований возражает, ссылается на то, что непосредственно ФИО1 в адрес общества заявления о предоставлении документов не направляла, указанные заявления поступали только от ООО «ЗВЕЗДА», которое не является участником общества. Ответчик также полагает, что ряд документов, запрашиваемых истцом, относится к документам конфиденциального характера, составляющим коммерческую и служебную тайну, согласно Положения о конфиденциальной информации ООО «Сибпроект», утвержденного приказом генерального директора ООО «Сибпроект» от 25.05.2016. Кроме того, ответчик указывает на то, что в действиях истца имеются признаки злоупотребления правом. При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства. Как следует из материалов регистрационного дела общества и выписки из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ), ООО «Сибпроект» (ИНН <***>) зарегистрировано Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы № 23 по Красноярскому краю 12.11.2008 за основным государственным регистрационным номером <***>. Участниками общества на момент его создания и в настоящее время являются: - ФИО6 – размер доли 25%, номинальная стоимость доли 2 500 руб.; - ФИО7 – размер доли 25%, номинальная стоимость доли 2 500 руб.; - ФИО8 – размер доли 25%, номинальная стоимость доли 2 500 руб.; - ФИО9 – размер доли 25%, номинальная стоимость доли 2 500 руб.; С 12.11.2008 обязанности генерального директора общества исполняет ФИО7. Как следует из материалов дела ФИО1 неоднократно обращалась к директору ООО «Сибпроект» с требованиями о предоставлении документов общества. 16.07.2015 ФИО1 вручено требование директору ООО «Сибпроект» о предоставлении ФИО1 документов общества согласно изложенному в нем перечню. На указанном требовании содержится подпись и надпись следующего содержания: «с какой целью». 19.09.2016 ФИО2 по доверенности от 26.08.2016 № 24 АА 2364578 в адрес ответчика направлено требование о предоставлении ФИО1 документов общества согласно изложенному в нем перечню. В ответе на указанное требование ответчик также просил указать причину запроса соответствующей документации. 01.12.2016 ООО «ЗВЕЗДА» от имени ФИО1 направило ООО «Сибпроект» повторное требование о предоставлении документов участнику общества. 01.03.2017 ответчику направлено очередное, третье требование о предоставлении документов участнику общества ФИО1 11.04.2017 ООО «ЗВЕЗДА» от имени ФИО1 направило в адрес ответчика четвертое требование о предоставлении документов участнику общества. При этом к указанному требованию приложены: договор поручения от 04.10.2016, доверенность от 04.10.2016, приказ от 01.12.2013 № 1 о приеме на должность генерального директора ООО «ЗВЕЗДА» ФИО3 Согласно сведениям с официального сайта «Почта России» почтовое отправление (требование ООО «ЗВЕЗДА» от 11.04.2017 о предоставлении документов участнику общества ФИО1) получено адресатом 18.05.2017. Вместе с тем обязанность по предоставлению документов обществом исполнена не была. Таким образом, в связи с изложенным, ФИО1 обратилась в Арбитражный суд Красноярского края с настоящим иском. Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам. В соответствии со статьей 11 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) и статьей 4 АПК РФ судебной защите подлежат нарушенные права и законные интересы граждан и организаций. На основании части 1 статьи 4 АПК РФ заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном АПК РФ, самостоятельно определив способы их судебной защиты (статья 12 ГК РФ). В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 67 ГК РФ и абзацем 3 пункта 1 статьи 8 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон об обществах с ограниченной ответственностью) участник общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке. Право участников общества на информацию о деятельности общества является одним из ключевых корпоративных прав, тесным образом связанным с реализацией других корпоративных прав, в том числе права на управление обществом. Соблюдение указанного права участника обществом является гарантией фактического обеспечения участия участников в деятельности общества. Президиум Высшего Арбитражного суда Российской Федерации в пункте 1 информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» (далее – информационное письмо № 144) разъяснил, что предоставление участнику информации является необходимым условием для реализации его правомочий на участие в управлении делами общества, а также иных правомочий, предусмотренных Законом об обществах с ограниченной ответственностью. При реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона. В силу пункта 1 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. Пунктом 2 указанной статьи определено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам: - договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения; - протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; - документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; - внутренние документы общества; - положения о филиалах и представительствах общества; - решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; - протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества; - списки аффилированных лиц общества; - заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; - судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска; - протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества; - договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность; - иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества. На основании пункта 3 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку. Как следует из материалов дела, ФИО1 неоднократно (16.07.2015, 19.09.2016, 01.03.2017 и 11.04.2017) обращалась в общество с требованиями о предоставлении документов ООО «Сибпроект» согласно изложенному в них перечню. При этом на требованиях от 16.07.2015 и от 19.09.2016 содержится подпись и надпись следующего содержания: «указать причину запроса соответствующей документации». 01.12.2016, 01.03.2017, 11.04.2017 ООО «ЗВЕЗДА» от имени ФИО1 направило ООО «Сибпроект» требования о предоставлении документов участнику общества. При этом к указанным требованиям приложены: договор поручения от 04.10.2016, доверенность от 04.10.2016, приказ от 01.12.2013 № 1 о приеме на должность генерального директора ООО «ЗВЕЗДА» ФИО3 Согласно сведениям с официального сайта «Почта России» почтовое отправление (требование ООО «ЗВЕЗДА» от 11.04.2017 о предоставлении документов участнику общества ФИО1) получено адресатом 18.05.2017. При этом обязанность по предоставлению документов обществом ни до обращения истца с настоящим иском в суд, ни на момент рассмотрения спора по существу исполнена не была. ООО «Сибпроект» ссылается на то, что непосредственно ФИО1 в адрес общества заявления о предоставлении документов не направляла, указанные заявления поступали только от ООО «ЗВЕЗДА», которое участником общества не является. Вместе с тем, указанный довод опровергается материалами дела и пояснениями представителя ответчика, данными в судебном заседании 16.08.2017. Как следует из материалов дела, требования о предоставлении документов направлялись от имени ФИО1 ООО «ЗВЕЗДА» на основании следующих документов: договора поручения от 04.10.2016, выданной истцом нотариально удостоверенной доверенности от 04.10.2016 в отношении генерального директора ООО «ЗВЕЗДА» ФИО3, приказа от 01.12.2013 № 1 о приеме на должность генерального директора ООО «ЗВЕЗДА» ФИО3 При этом ответчиком не отрицается факт получения указанных требований, однако ООО «Сибпроект» не представлены доказательства, свидетельствующие о том, что со стороны общества предпринимались действия, направленные на проверку полномочий генерального директора ООО «ЗВЕЗДА» действовать от имени ФИО1 в целях получения от ООО «Сибпроект» запрашиваемой документации общества. Доказательств направления в адрес ООО «ЗВЕЗДА» или ФИО1 запросов или письменных ответов на требования от 01.12.2016, от 01.03.2017, от 11.04.2017 ответчиком в материалы дела также не предоставлено. Кроме того, согласно пункту 2 информационного письма № 144 исковое заявление участника само по себе может рассматриваться как требование о предоставлении информации, следовательно, если после получения обществом искового заявления участника о предоставлении информации общество в установленный срок не предоставит эту информацию участнику, исковые требования подлежат удовлетворению. Судом установлено, что перечень запрашиваемых истцом документов и информации, требуемой истцом, не выходит за пределы Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций (утвержденный Приказом Министерства культуры Российской Федерации от 25.08.2010 № 558), а также за пределы установленных в нем сроков хранения. В статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» определены виды бухгалтерской документации, подлежащей хранению с указанием сроков хранения. В частности, первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года (пункт 1 данной статьи Федерального закона); документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз (пункт 2 данной статьи Федерального закона). Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (пункт 3 статьи 29 указанного Федерального закона). В силу пункта 4 «Положения по бухгалтерскому учету «Учетная политика организации», утвержденного Приказом Минфина России от 06.10.2008 № 106н, учетная политика организации формируется главным бухгалтером или иным лицом, на которое в соответствии с законодательством Российской Федерации возложено ведение бухгалтерского учета организации, на основе настоящего Положения и утверждается руководителем организации. При этом утверждаются: - рабочий план счетов бухгалтерского учета, содержащий синтетические и аналитические счета, необходимые для ведения бухгалтерского учета в соответствии с требованиями своевременности и полноты учета и отчетности; - формы первичных учетных документов, регистров бухгалтерского учета, а также документов для внутренней бухгалтерской отчетности; - порядок проведения инвентаризации активов и обязательств организации; - способы оценки активов и обязательств; - правила документооборота и технология обработки учетной информации; - порядок контроля за хозяйственными операциями; - другие решения, необходимые для организации бухгалтерского учета. На основании пункта 5 указанного Положения при формировании учетной политики предполагается, что: - активы и обязательства организации существуют обособленно от активов и обязательств собственников этой организации и активов и обязательств других организаций (допущение имущественной обособленности); - организация будет продолжать свою деятельность в обозримом будущем и у нее отсутствуют намерения и необходимость ликвидации или существенного сокращения деятельности и, следовательно, обязательства будут погашаться в установленном порядке (допущение непрерывности деятельности); - принятая организацией учетная политика применяется последовательно от одного отчетного года к другому (допущение последовательности применения учетной политики); - факты хозяйственной деятельности организации относятся к тому отчетному периоду, в котором они имели место, независимо от фактического времени поступления или выплаты денежных средств, связанных с этими фактами (допущение временной определенности фактов хозяйственной деятельности). В представленном в материалы дела отзыве на исковое заявление ответчик указал, что ряд документов, запрашиваемых истцом, относится к документам, составляющим коммерческую или служебную тайну, поскольку запрашивая документация включена в Положение о конфиденциальной информации ООО «Сибпроект», утвержденное приказом генерального директора ООО «Сибпроект» от 25.05.2016. В силу положений пункта 4 статьи 65.2 ГК РФ участники хозяйственного общества обязаны не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности общества. Согласно пункту 1 статьи 10 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ «О коммерческой тайне» (далее – Закон о коммерческой тайне) меры по охране конфиденциальности информации, принимаемые ее обладателем, должны включать в себя: 1) определение перечня информации, составляющей коммерческую тайну; 2) ограничение доступа к информации, составляющей коммерческую тайну, путем установления порядка обращения с этой информацией и контроля за соблюдением такого порядка; 3) учет лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, и (или) лиц, которым такая информация была предоставлена или передана; 4) регулирование отношений по использованию информации, составляющей коммерческую тайну, работниками на основании трудовых договоров и контрагентами на основании гражданско-правовых договоров; 5) нанесение на материальные носители, содержащие информацию, составляющую коммерческую тайну, или включение в состав реквизитов документов, содержащих такую информацию, грифа «Коммерческая тайна» с указанием обладателя такой информации (для юридических лиц - полное наименование и место нахождения, для индивидуальных предпринимателей - фамилия, имя, отчество гражданина, являющегося индивидуальным предпринимателем, и место жительства). Режим коммерческой тайны считается установленным после принятия обладателем информации, составляющей коммерческую тайну, мер, указанных в пункте 1 статьи 10 (пункт 2 статьи 10 Закона о коммерческой тайне). При этом пунктом 2 статьи 6.1 Закона о коммерческой тайне установлено, что обладатель информации, составляющей коммерческую тайну, имеет право, в том числе: - разрешать или запрещать доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, определять порядок и условия доступа к этой информации; - требовать от юридических лиц, физических лиц, получивших доступ к информации, составляющей коммерческую тайну, органов государственной власти, иных государственных органов, органов местного самоуправления, которым предоставлена информация, составляющая коммерческую тайну, соблюдения обязанностей по охране ее конфиденциальности. В пункте 15 информационного письма № 144 разъяснено, что в случае, если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде чем передать соответствующие документы и (или) их копии, может потребовать выдачи расписки, в которой участник подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. Если документы, которые требует предоставить участник хозяйственного общества, содержат иную охраняемую законом тайну (государственную, банковскую и т.п.), общество предоставляет ему выписки из таких документов, исключив из них соответствующую информацию. Одновременно общество обязано сообщить участнику об основаниях отнесения информации, содержащейся в этих документах, к охраняемой законом тайне. Таким образом, даже в том случае, если документы общества, которые просит предоставить участник общества, содержат конфиденциальную или иную охраняемую законом информацию, указанное обстоятельство само по себе не может служить основанием для отказа в ее предоставлении. Доказательств, свидетельствующих о том, что предоставление ФИО1 запрашиваемой информации может причинить вред коммерческим интересам общества ООО «Сибпроект», ответчиком в соответствии со статьей 65 АПК РФ не представлено. Кроме того, в судебном заседании 25.07.2017 представитель истца пояснил, что в случае, если предоставляемые документы будут содержать персональную информацию о физических лицах, коммерческую или служебную тайну, истец готов дать расписку (обязательство) о неразглашении данной информации. При этом судом также учтено, что согласно статье 57 Трудового кодекса Российской Федерации, в трудовом договоре, в том числе, указываются сведения о документах, удостоверяющих личность работника. Обязательными для включения в трудовой договор являются условия оплаты труда (в том числе размер тарифной ставки или оклада (должностного оклада) работника, доплаты, надбавки и поощрительные выплаты). В соответствии с частью 1 статьи 3 Федерального закона от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных» под персональными данными понимается любая информация, относящаяся к прямо или косвенно определенному или определяемому физическому лицу (субъекту персональных данных). Обработка персональных данных должна осуществляться с соблюдением принципов и правил, предусмотренных настоящим Федеральным законом. При этом данной нормой допускается возможность обработки персональных данных в отсутствие согласия субъекта персональных данных на обработку его персональных данных, в том числе, в случае, если обработка персональных данных необходима для достижения целей, предусмотренных международным договором Российской Федерации или законом, для осуществления и выполнения возложенных законодательством Российской Федерации на оператора функций, полномочий и обязанностей, а также если обработка персональных данных необходима для осуществления правосудия, исполнения судебного акта, акта другого органа или должностного лица, подлежащих исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации об исполнительном производстве (часть 1 статьи 6 Федерального закона № 152-ФЗ). В пункте 15 информационного письма № 144 разъяснено, что в силу пункта 2 статьи 6 Федерального закона № 152-ФЗ не требуется согласия физических лиц, вступивших в правоотношения с обществом, на предоставление участнику хозяйственного общества документов, содержащих персональные данные таких физических лиц (фамилию, имя, отчество и место жительства физического лица, иную информацию, необходимую для обращения в суд в соответствии с требованиями процессуального законодательства, сведения о размере вознаграждения физического лица и т.д.), если эта информация необходима участнику для целей защиты своих прав и законных интересов, например оспаривания сделки, заключенной с этим лицом, либо обращения в суд с иском к члену совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличному исполнительному органу общества, временному единоличному исполнительному органу общества, члену коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции), равно как и к управляющему о возмещении причиненных обществу убытков. Как следует из пояснений истца, запрашиваемая информация необходима в целях проверки деятельности общества, поскольку ежегодные собрания участников в обществе не проводятся, прибыль между участниками общества не распределяется. Следовательно, вся запрашиваемая ФИО1 документация общества, в том числе, содержащая персональную информацию о физических лицах, коммерческую или служебную тайну, подлежит предоставлению истцу. Пунктом 4 статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью установлено, что общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: 1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; 2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; 3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 пункта 2 настоящей статьи. В соответствии с пунктом 1 информационного письма № 144 участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не нарушено. Об этом могут свидетельствовать, в частности, следующие обстоятельства: неоднократное заявление требований о предоставлении одних и тех же документов и (или) их копий при условии, что первое из таких требований было надлежащим образом удовлетворено обществом; заявление участником требования о предоставлении информации и документов, относящихся к прошлым периодам деятельности хозяйственного общества и явно не представляющих ценности с точки зрения их анализа (экономического, юридического (в том числе по причине истечения сроков исковой давности) и т.д.). При этом суд может отказать в удовлетворении требования участника, если будет доказано наличие в его действиях злоупотребления правом (статья 10 ГК РФ). Так, о злоупотреблении участником правом на информацию может свидетельствовать то, что участник, обратившийся с требованием о предоставлении информации, является фактическим конкурентом хозяйственного общества (либо его аффилированным лицом), а запрашиваемая информация носит характер конфиденциальной, относится к конкурентной сфере и ее распространение может причинить вред коммерческим интересам общества. Исследуя вопрос о злоупотреблении правом на информацию, судам необходимо иметь в виду, что о наличии у участника правомерного интереса в получении информации могут свидетельствовать, например, планирование истцом продажи своих акций или доли в уставном капитале (в том числе в ходе процедур банкротства истца), подготовка к обращению в суд с требованием об оспаривании решения органа или договора хозяйственного общества либо о привлечении к ответственности органов общества, а также подготовка к участию в общем собрании акционеров. Ответчик указывает на то, что в действиях истца по истребованию документов у общества имеются признаки злоупотребления правом, поскольку истец является генеральным директором и единственным участником ООО «Красноярскпроект», осуществляющим аналогичные виды деятельности и являющимся конкурентом ООО «Сибпроект». Сам по себе факт того, что ФИО1 является генеральным директором и единственным участником ООО «Красноярскпроект», осуществляющим аналогичную с ответчиком деятельность, о злоупотреблении правом со стороны ФИО1 не свидетельствует. Согласно пункту 3 статьи 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. В силу пункта 4 статьи 1 ГК РФ никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения. Как следует из разъяснений пункта 1 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации. По общему правилу пункта 5 статьи 10 ГК РФ добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагаются, пока не доказано иное. Ответчиком не представлено допустимых, относимых и достаточных доказательств, свидетельствующих о том, что обращаясь к ответчику с требованиями о предоставлении документов, истец осуществлял или был намерен осуществлять деятельность, направленную против интересов ответчика, либо действовал с целью причинения вреда обществу. Кроме того, 12.07.2017 ФИО1 вышла из состава участников ООО «Красноярскпроект». Указанное обстоятельство подтверждается копией нотариально удостоверенного заявления о выходе ФИО1 из общества от 12.07.2017, протоколом общего собрания участников от 12.07.2017 № 01, а также выпиской из ЕГРЮЛ от 20.07.2017, согласно которым единственным участником и директором ООО «Красноярскпроект» с 10.07.2017 является ФИО10 Следовательно, запрашиваемая ФИО1 информация не может быть признана относящейся к конкурентной сфере и ее предоставление не может причинить вред коммерческим интересам ООО «Сибпроект». Таким образом, суд приходит к выводу, что в настоящее время отсутствуют объективные и установленные действующим законодательством обстоятельства, препятствующие ответчику представить истцу надлежащим образом заверенные копии запрашиваемых документов или являющие основанием для отказа в их предоставлении. Учитывая тот факт, что ответчиком в отсутствие на то законных оснований истцу своевременно не предоставлены запрашиваемые документы, а последующее поведение ответчика свидетельствует о нежелании, а не о невозможности их предоставления, суд приходит к выводу, что требование ФИО1 о предоставлении заверенных копий перечисленных истцом документов является обоснованным и подлежит удовлетворению. ФИО1 также заявлено требование о взыскании на случай неисполнения ООО «Сибпроект» решения по настоящему делу денежных средств в размере 10 000 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со следующего дня после вступления решения суда в законную силу по день его фактического исполнения. Пунктом 1 статьи 308.3 ГК РФ предусмотрено, что в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1). Пунктом 2 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации также установлено, что защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 настоящей статьи не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства (глава 25). Учитывая тот факт, что ответчиком в отсутствие на то законных оснований истцу своевременно и неоднократно не предоставлялась запрашиваемая информация, суд приходит к выводу о правомерности требований ответчика о взыскании денежных средств за неисполнение судебного акта. Как указано в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» (далее – Постановление № 7) на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка). Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). При этом пунктом 31 указанного Постановления № 7 разъяснено, что судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ). Исходя из изложенного, начисление судебной неустойки по пункту 1 статьи 308.3 ГК РФ по неденежным обязательствам правомерно. Пунктом 32 Постановления № 7 также установлено, что удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения. Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение. Вместе с тем в настоящем случае истцом заявлено о взыскании 10 000 руб. за каждый день неисполнения вступившего в законную силу судебного акта. По мнению суда, исчисление неустойки в указанном размере свидетельствует о получении истцом необоснованной выгоды (за месяц неисполнения судебного акта судебная неустойка составит сумму - 300 000 руб., за полгода – 1 800 000 руб., а за год – 3 600 000 руб.). При определении размера судебной неустойки судом учтено, что ответчик готов предоставить истцу запрашиваемую документацию при наличии подписанного истцом соглашения о неразглашении конфиденциальной информации. В подтверждение чего в материалы дела представлены копии следующих документов: приказ от 16.06.2017 № 23-П о назначении ответственным за изготовление копий запрашиваемых документов на главного бухгалтера общества – ФИО11, объяснительная записка от 19.06.2017, приказ об увольнении от 03.07.2017 № 9/17-КУ, приказ от 29.06.2017 № 24-П о назначении ответственным за изготовление копий запрашиваемых документов коммерческого директора общества – ФИО8, договор на выполнение согласованных процедур в отношении финансовой информации от 13.07.2017 с ООО «Флагман-Аудит». С учетом конкретных обстоятельств дела, отсутствии вступившего в законную силу судебного акта, не исполняемого ответчиком, и доказательств, свидетельствующих о финансовом положении общества, суд полагает возможным взыскать с ответчика 500 руб. за каждый день просрочки исполнения решения суда, что за месяц неисполнения судебного акта составит – 15 000 руб., за полгода – 90 000 руб., а за год – 180 000 руб. По мнению суда, указанный размер судебной неустойки отвечает принципам соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного и недобросовестного поведения, и, не нарушая баланс интересов сторон, приводит к тому, что исполнение судебного акта для ответчика является более выгодным, чем его неисполнение. Определением от 22.05.2017 ФИО1 предоставлена отсрочка уплаты государственной пошлины в размере 6 000 руб. до вынесения судебного акта, завершающего рассмотрение настоящего дела по существу, но не позднее, чем до 15 сентября 2017 года На основании статьи 110 АПК РФ 6 000 руб. государственной пошлины подлежит взысканию с ответчика в доход федерального бюджета. Руководствуясь статьями 110, 167 – 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края исковые требования удовлетворить. Обязать общество с ограниченной ответственностью «Сибпроект» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в течение пяти рабочих дней с даты вступления в законную силу настоящего решения предоставить участнику общества с ограниченной ответственностью «Сибпроект» (ИНН <***>, ОГРН <***>) ФИО1 путем направления почтовой корреспонденцией по адресу: 660062, <...> прошитых и пронумерованных, надлежащим образом заверенных подписью генерального директора и печатью общества, копий следующих документов: - книгу протоколов собраний участников общества, содержащую все протоколы очередных и внеочередных общих собраний участников общества, в том числе, протоколов собраний, связанных с одобрением крупных сделок и сделок с заинтересованностью, за весь период деятельности общества (с даты регистрации общества по 30.04.2017г.); - списки аффилированных лиц общества за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - лицензии и разрешения (включая допуски СРО) имеющиеся у ООО «Сибпроект» на 30.04.2017; - справку из ИФНС с перечнем открытых ООО «Сибпроект» счетов в кредитных организациях на 30.04.2017; - выписки из банковского счета (с приложениями) по каждому из расчетных счетов ООО «Сибпроект» с 30.04.2014 по 30.04.2017; - перечень лиц, имеющих (или имевших в истекшем периоде) право подписи первичных учетных документов за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - регистры бухгалтерского учета на бумажном носителе за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - сведения о выданных обществом доверенностях за период с 30.04.2014 по 30.04.2017, включающие в себя сведения о лице, уполномоченном действовать от имени общества, дату выдачи доверенности и установленных в данной доверенности полномочиях, а также сведения об отмене (отзыве) доверенностей, выданных от имени общества; - трудовые договоры с генеральным директором, главным бухгалтером и иными сотрудниками ООО «Сибпроект», а также приказы о приеме на работу и увольнении с работы, должностные инструкции, - все за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - положения об оплате труда и премировании работников за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - утвержденные руководителем общества штатные расписания за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - сводные ведомости по начислению и удержанию заработной платы работникам общества за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - все гражданско-правовые договоры, заключенные обществом в период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - книги покупок и продаж за период с 30.04.2014 по 30.04.2017; - список дебиторов и кредиторов общества с указанием: сумм задолженности (прав требований), дат образования задолженности (прав требований), оснований возникновения задолженности (прав требований), адресов и ИНН дебиторов и кредиторов (ФИО и адрес регистрации по месту жительства для физических лиц) с 30.04.2014 по 30.04.2017. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Сибпроект» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в пользу ФИО1 на случай неисполнения обществом с ограниченной ответственностью «Сибпроект» (ИНН <***>, ОГРН <***>) решения по настоящему делу денежные средства в размере 500 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения судебного акта, начиная с 6 дня после вступления решения суда в законную силу по день его фактического исполнения. В удовлетворении остальной части требований о присуждении судебной неустойки за неисполнение судебного акта отказать. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Сибпроект» (ИНН <***>, ОГРН <***>) в доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины. Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путём подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд. Апелляционная жалоба на настоящее решение подаётся через Арбитражный суд Красноярского края. Судья Ю.И. Качур Суд:АС Красноярского края (подробнее)Ответчики:ООО "Сибпроект" (подробнее)Иные лица:МИФНС №23 по Красноясркому краю (подробнее)Последние документы по делу:Судебная практика по:Трудовой договорСудебная практика по применению норм ст. 56, 57, 58, 59 ТК РФ Злоупотребление правом Судебная практика по применению нормы ст. 10 ГК РФ |