Решение от 20 марта 2020 г. по делу № А46-23792/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ОМСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Учебная, д. 51, г. Омск, 644024; тел./факс (3812) 31-56-51/53-02-05; http://omsk.arbitr.ru, http://my.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

№ дела

А46-23792/2019
20 марта 2020 года
город Омск


Резолютивная часть решения оглашена 17 марта 2020 года.

Решение в полном объеме изготовлено 20 марта 2020 года.

Арбитражный суд Омской области в составе судьи Захарцевой С.Г. при ведении протокола судебного заседания секретарем Арсеньевой Т.А., рассмотрев заявление кредитного потребительского кооператива «Гарант Кредит» (ИНН 4307014177, ОГРН 1114307000026) к Центральному Банку Российской Федерации (ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020, адрес: 107016, г. Москва, ул. Неглинная, 12) в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления (адрес: 644099, г. Омск, ул. Певцова, 11) о признании незаконным и отмене постановления № ТУ-52-ЮЛ-19-19414/3110-1 от 13.09.2019 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-52-ЮЛ-19-19414,

при участии в заседании:

от заявителя – не явились, извещены;

от Управления – ФИО2 по доверенности от 27.12.2017 (паспорт, диплом);

УСТАНОВИЛ:

кредитный потребительский кооператив «Гарант Кредит» (далее – заявитель, кооператив) обратился в Арбитражный суд Омской области с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации в лице Отделения по Омской области Сибирского главного управления (далее – заинтересованное лицо, Управление) о признании незаконным и отмене постановления № ТУ-52-ЮЛ-19-19414/3110-1 от 13.09.2019 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-52-ЮЛ-19-19414 с ходатайством о восстановлении пропущенного на обжалование срока.

Определением суда от 13.01.2020 данное заявление принято к производству, назначено судебное разбирательство по делу, которое неоднократно откладывалось по ходатайству заявителя для представления дополнительных доказательств в обоснование отсутствия вины, а также для выяснения вопроса о том, была ли исполнена заявителем обязанность по подаче отчетности после устранения обстоятельств, препятствующих ее исполнению.

В ходе судебного разбирательства заявитель требования поддержал, указав, что не имел возможности подать вовремя отчетность, поскольку единственным лицом, обладающим правом подписи, являлся руководитель, в отношении которого ведется уголовное преследование, после смены руководителя 13.12.2019 кооперативом обязанность по представлению отчетности была исполнена. В судебное заседание 17 марта 2020 года представитель заявителя не явился, дополнительных доказательств, в связи с необходимостью представления которых им ранее было заявлено ходатайство об отложении судебного заседания, не представил.

В порядке части 2 статьи 210 АПК РФ дело рассмотрено по имеющимся в нем доказательствам.

Представитель Управления против удовлетворения требований заявителя возражал, указав на то, что о необходимости направления отчетности заявителю дважды сообщалось путем вынесения соответствующего предписания, направленного в его адрес как по почте, так и через личный кабинет; в судебном заседании 17 марта Управлением были приобщены доказательства подачи спорной отчетности 23.01.2020, а также скриншоты информации из личного кабинета в подтверждение размещения в нем предписаний Управления, за неисполнение которых кооператив привлечен к ответственности.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, суд установил, что по результатам рассмотрения мотивированного заключения о выявлении признаков административного правонарушения в части невыполнения в установленный срок законного предписания Банка России от 13.08.2019 №0060, поступившего из Центра по обработке отчетности г. Тверь Центрального банка Российской Федерации письмом от 14.08.2019 № 79-3-8/12044 (вх. 80099 от 14.08.2019) Упрвлением было возбуждено дело об административном правонарушении в отношении заявителя.

О необходимости явки уполномоченного лица для составления протокола об административном правонарушении кооператив был уведомлен телеграммой от 23.08.2019 № 216172/75, направленной по адресу Кооператива, указанному в ЕГРЮЛ. Согласно телеграфному уведомлению от 24.08.2019 ОМСК 99У36809 23 телеграмм не доставлена такого учреждения нет. Также Кооператив извещен путем направления уведомления о составлении протокола от 23.08.2019 ЖГ652-10-8/5959, которое согласно данным официального сайта ФГУП ПОЧТА РОССИИ (идентификатор согласно исходящей корреспонденции Отделения Омск 64497440533713) ожидает адресата 24.08.2019.

Копия протокола об административном правонарушении, составленного 28.08.2019 в отсутствие представителя кооператива в связи с его неявкой, направлена по юридическому адресу заказным письмом с уведомлением от30.08.2019№Т652-10-8/6108.

Протокол составлен отсутствие представителя КПК «ГАРАНТ КРЕДИТ» в связи с неявкой, копия протокола направлена по юридическому адресу заказным письмом с уведомлением от30.08.2019№Т652-10-8/6108.

Определением о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении от 03.09.2019 №ТУ-52-ЮЛ-19-19414/302 0-1 рассмотрение дела назначено на 12.09.2019 в 11 часов 30 минут.

В целях реализации процессуальных прав, предусмотренных статьей 25.1 КоАП РФ, а также во исполнение требований статьи 25.15 КоАП РФ, о дате, времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении № ТУ-52-ЮЛ-19-19414 Кооператив уведомлен телеграммой от 04.09.2019 № 216172/10 4/9, направленной по адресу нахождения Кооператива, указанному в ЕГРЮЛ. Согласно телеграфному уведомлению от 04.09.2019 № 09261383 телеграмма не доставлена «такого учреждения нет».

Кооперативу направлено копия определения о назначении времени и места рассмотрения исх. № Т652-10-8/6223 от 04.09.2019 по адресу, указанному в ЕГРЮЛ. Согласно данным официального сайта Почта России вышеуказанное письмо (ШПИ 64497440534918) не вручено «неудачная попытка вручения».

Как следует из протокола об административном правонарушении, кооперативу вменяется в вину неисполнение предписания Банка России от 31.07.2019 №Т128-99-2/32507 об устранении нарушения законодательства РФ и необходимости представления в срок не позднее 3 рабочих дней с даты получения предписания отчета по форме ОКУД 0420820 «Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива» (далее - Отчетность) за полугодие 2019 года, установленной в Приложении 1 к Указанию Банка России от 25.07.2016 №4083-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности и отчет о персональном составе органов кредитного потребительского кооператива".

Данное предписание, как следует из материалов дела, в соответствии с пунктом 4.3 Указаний Банка России от 03.11.2017 №4600-У было размешено в личном кабинете кооператива 31.07.2019 в 14:40:53 и считается полученным кооперативом 01.08.2019 и, соответственно, отчетность по состоянию на 30.06.2019 должна была быть представлена КПК «Гарант Кредит» в Банк России не позднее 06.08.2019.

По результатам мероприятий, проводимых в рамках осуществления контроля за выполнением Предписания Банка России, установлено, что на 08.08.2019 Отчетность по состоянию на 30.06.2018 в Банк России не представлена, что подтверждается скриншотом страницы информационного ресурса Банка России «Система мониторинга ОТО», заверенным уполномоченным должностным лицом Центра по обработке отчетности г. Тверь. В связи с этим Центром обработки отчетности в адрес Кооператива направлено уведомление от 08.08.2019 № Т128-99-2/34506 о не снятии предписания с контроля.

Таким образом, КПК «Гарант Кредит» не выполнил в установленный срок Предписание Банка России от 31.07.2019.№Т 128-99-2/32507, ввиду чего постановлением № ТУ-52-ЮЛ-19-19414/3110-1 от 13.09.2019 г. (резолютивная часть объявлена 12.09.2019) о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-52-ЮЛ-19-19414 КПК «Гарант Кредит» признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, назначено наказание в виде наложения штрафа в размере 550 000 рублей.

Полагая, что данное постановление не соответствует закону и нарушает его права и законные интересы, заявитель обратился в суд.

Суд рассмотрел заявление по существу, посчитав возможным восстановить срок на обжалование постановления, поскольку материалам дела действительно подтверждается факт смены руководителя, находящегося под уголовным преследованием с 13.12.2019, заявление подано 17.12.2019.

Требования заявителя удовлетворены судом частично по следующим причинам.

Как следует из материалов дела и пояснений заявителя, суть его возражений сводится к тому, что кооператив не располагал информацией о вынесенных в его адрес предписаниях, поскольку единственным лицом, имеющим право действовать без доверенности от имени организации, до 13.12.2019 являлась ФИО3, которая находилась под следствием, по месту нахождения организации отсутствовала, не уполномочила иных лиц получать корреспонденцию от имени организации.

Однако, указанные доводы не приняты судом во внимание.

Суд полагает, что Кооперативом не представлено доказательств в обоснование того обстоятельства, что у учредителей Кооператива отсутствовала реальная возможность смены руководителя, что об уголовном преследовании ФИО3 им было неизвестно.

С учетом этого обстоятельства суд полагает, что юридическим лицом не предприняты достаточные меры для предотвращения допущенного нарушения.

Сам факт непредставления отчетности, а также направления двух предписаний Банка с требованием предоставить таковую заявитель не опроверг.

Таким образом, суд соглашается с Управлением в том, что в действиях Кооператива усматриваются признаки состава правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Каких-либо процессуальных нарушений в ходе производства по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Несмотря на то, что заявитель внесен в Единый реестр субъектов малого предпринимательства, указанное нарушение совершено не впервые (как подтверждается материалами дела, в действиях Кооператива также имел место факт невыполнения предписания от 16.05.2019), а потому оснований для замены штрафа на предупреждение не имеется.

Признаков малозначительности совершенного правонарушения суд также не усматривает, поскольку материалами дела подтверждается невыполнение Кооперативом требований закона в течение довольно продолжительного времени.

Между тем, учитывая, что, как указали обе стороны спора, деятельность Кооператива давно не ведется, направлен в суд иск о ликвидации Кооператива, суд полагает, что назначенное наказание – штраф в размере 550 000 рублей не отвечает признакам соразмерности и справедливости, а может привести к избыточному использованию административного принуждения, не позволяет надлежащим образом учитывать реальное имущественное и финансовое положение привлекаемого к административной ответственности юридического лица (Постановление Конституционного Суда РФ от 25.02.2014 N 4-П).

Таким образом, оспариваемое постановление, принятое административным органом без учета названных обстоятельств, суд считает не соответствующим закону.

На основании изложенного, суд полагает необходимым применить положения частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ, снизив размер штрафа в два раза.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, именем РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

заявление кредитного потребительского кооператива «Гарант Кредит» (ИНН <***>, ОГРН <***>) удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление Отделения по Омской области Сибирского главного управления Центрального Банка Российской Федерации № ТУ-52-ЮЛ-19-19414/3110-1 от 13.09.2019 о привлечении кредитного потребительского кооператива «Гарант Кредит» к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде наложения штрафа в размере 550 000 руб. В порядке частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ снизить размер административного штрафа до 275 000 руб.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восьмой арбитражный апелляционный суд (644024, <...> Октября, дом 42) в течение 10 дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Решение может быть обжаловано в порядке кассационного производства в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления его в законную силу, в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа (625010, <...>) при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В соответствии с частью 5 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации настоящий судебный акт выполнен в форме электронного документа и подписан усиленной квалифицированной электронной подписью судьи.

Код доступа к оригиналам судебных актов, подписанных электронной подписью судьи, размещенных в «Картотеке арбитражных дел», содержится в нижнем колонтитуле на первой странице определений суда по делу. Для реализации ограниченного доступа к оригиналу судебного акта необходима регистрация на портале государственных услуг.

Лицам, участвующим в деле, разъясняется, что в соответствии с частью 1 статьи 122, частью 1 статьи 177, частью 1 статьи 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации последующие судебные акты по делу, в том числе итоговые, на бумажном носителе участникам арбитражного процесса не направляются, а предоставляются в форме электронного документа, подписанного электронной цифровой подписью судьи, посредством их размещения в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (информационная система «Картотека арбитражных дел») в режиме ограниченного доступа по указанному в определениях коду.

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копии судебных актов на бумажном носителе могут быть направлены им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства в арбитражный суд заказным письмом с уведомлением о вручении или вручены им под расписку.

Информация о движении дела может быть получена путем использования сервиса «Картотека арбитражных дел» http://kad.arbitr.ru в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет».

Судья С.Г. Захарцева