Решение от 20 декабря 2019 г. по делу № А57-20420/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации



Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А57-20420/2019
20 декабря 2019 года
город Саратов


19 декабря 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена 12 декабря 2019 года

Полный текст решения изготовлен 19 декабря 2019 года

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи Викленко Т.И., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Першиным А.В., секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании в помещении арбитражного суда по адресу: <...> материалы дела по заявлению

Общества с ограниченной ответственностью «Центр обработки платежей», ИНН <***>

о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания № 04-19/119/1 от 05.08.2019, вынесенного заместителем руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ФИО2 о признании ООО «ЦОП» виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ

Заинтересованные лица:

Руководитель Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу ФИО2

Межрегиональное управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Приволжскому федеральному округу

при участии:

лица, участвующие в деле, не явились, извещены надлежащим образом,

У С Т А Н О В И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Центр обработки платежей», ИНН <***>, обратилось в суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления о назначении административного наказания № 04-19/119/1 от 05.08.2019.

Участники процесса извещены о времени и месте судебного разбирательства.

В порядке ст.163 АПК РФ в судебном заседании был объявлен перерыв до 12.12.2019 г., 09 час. 30 мин., после которого рассмотрение дела продолжено.

Дело рассмотрено по существу заявленных требований.

Изучив материалы дела, суд установил следующее.

В результате изучения документов, поступивших в адрес МРУ Росфинмониторинга по ПФО в порядке, предусмотренном п.1 и п. 3 ч. 1 ст. 28.1 КоАП РФ, в отношении ООО «ЦОП», а также проведенного административного расследования установлено следующее.

В ходе административного расследования установлено, что ООО "ЦОП" в период с 01.09.2017 по 30.05.2019 осуществляло деятельность оператора по приему платежей, что подтверждается следующими документами и информацией, а именно:

- агентским договором от 01.09.2017 б/н с ООО "УК Синергия" (ИНН <***>), по условиям которого ООО "УК Синергия" (ИНН <***>) (далее - Принципал) поручает, а ООО "ЦОП" (ИНН <***>) (далее - Агент) принимает на себя обязанности за вознаграждение, от имени и за счет Принципала, выполнять функции начисления, перерасчета платежей, печати счет-квитанций и приема платежей по услуге за обслуживание и текущий ремонт общего имущества и коммунальных ресурсов на ОДН многоквартирного дома собственникам (нанимателям) жилых помещений многоквартирных домов согласно перечня указанных в Приложении №1 к договору;

- договором с ФГУП «Почта России» от 30.08.2017 № ПР/1553/17-ПП на оказание услуг по приему от населения, по условиям которого ООО "ЦОП" (далее - Принципал) поручает, а ФГУП "Почта России" (далее - Агент) берет на себя обязательство совершать от имени и за счет Принципала оказание услуг по приему от населения (плательщиков) платежей за коммунальные услуги в отделениях почтовой связи (ОПС) г. Балаково и перечислению их на счет Принципала.

- иными документами и информацией, имеющимися в материалах дела.

В ходе проведенного административного расследования в отношении ООО "ЦОП" установлено, что в период с 01.09.2017 по 30.05.2019 в ООО "ЦОП" не исполнялось законодательство Российской Федерации о ПОД/ФТ и ФРОМУ в части организации и осуществления внутреннего контроля.

Административным расследованием установлено, что в период с 01.09.2017 по 30.05.2019 ООО "ЦОП" осуществляло деятельность в отсутствие правил внутреннего контроля, соответствующих требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, а также в отсутствие назначенного специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (пояснения ООО "ЦОП", вх. МРУ от 17.06.2019 №17/10281), что свидетельствует об отсутствии организованной системы внутреннего контроля.

Таким образом, по мнению административного органа, допущенное Обществом с ограниченной ответственностью «Центр Обработки Платежей» правонарушение, выразившееся в неисполнении законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в части организации внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за совершение которого предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

05 августа 2019 года административный орган вынес постановление №04-19/119/1 о привлечении ООО «Центр обработки платежей» к административной ответственности по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ и назначении наказания в виде предупреждения.

Общество, не согласившись с указанным постановлением, обратилось с заявлением об оспаривании его в судебном порядке.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В соответствии с пунктами 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При этом арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое постановление в полном объеме.

Частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 1.1, 2 - 4 настоящей статьи.

Объектом указанного правонарушения является установленный законом порядок контроля финансирования, хранения и представления информации, подлежащих контролю (внешнему и внутреннему) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами и иным имуществом.

Объективной стороной правонарушения является неисполнение организацией требований названного законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов.

Нормы, регулирующие защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предусмотрены Федеральным законом N 115-ФЗ.

Данное административное правонарушение посягает на установленный порядок осуществления противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, регулируемый Федеральным законом N 115-ФЗ.

Отношения граждан Российской Федерации, иностранных граждан и лиц без гражданства, организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, а также государственных органов, осуществляющих контроль на территории Российской Федерации за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях предупреждения, выявления и пресечения деяний, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма, регламентированы Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ).

В соответствии со статьей 4 Закона N 115-ФЗ к мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, относятся, в том числе организация и осуществление внутреннего контроля.

Под осуществлением внутреннего контроля понимается реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров (статья 3 Закона N 115-ФЗ

Контроль за исполнением физическими и юридическими лицами настоящего Федерального закона в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, за организацией и осуществлением внутреннего контроля осуществляется соответствующими надзорными органами (в случаях, установленных федеральными законами, учреждениями, подведомственными государственным органам) в соответствии с их компетенцией и в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, а также уполномоченным органом в случае отсутствия указанных надзорных органов или учреждений в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

В случае отсутствия надзорных органов в сфере деятельности отдельных организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, такие организации подлежат постановке на учет в уполномоченном органе в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации (часть 9 статьи 7 Закона N 115-ФЗ)

В соответствии со статьей 5 Федерального закона № 115-ФЗ, микрофинансовые организации относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии со статьей 3 Федерального закона № 115-ФЗ, организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля.

Федеральный закон от 03.06.2009 №103 «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» (далее - Федеральный закон от 03.06.2009 №103) регулирует отношения, возникающие при осуществлении деятельности по приему платежным агентом от плательщика денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств физического лица перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), а также направленных органам государственной власти, органам местного самоуправления и учреждениям, находящимся в их ведении, в рамках выполнения ими функций, установленных законодательством Российской Федерации.

Согласно ст.2 Федерального закона от 03.06.2009 №103 оператор по приему платежей - юридическое лицо, заключившее с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

В соответствии со ст.7 Федерального закона от 03.06.2009 №103 оператор по приему платежей вправе привлекать других лиц - платежных субагентов для осуществления приема платежей, если такое право предусмотрено в заключенном им с поставщиком договоре об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

В ходе административного расследования установлено, что ООО "ЦОП" в период с 01.09.2017 по 30.05.2019 осуществляло деятельность оператора по приему платежей, что подтверждается следующими документами и информацией, а именно:

- агентским договором от 01.09.2017 б/н с ООО "УК Синергия" (ИНН <***>), по условиям которого ООО "УК Синергия" (ИНН <***>) (далее - Принципал) поручает, а ООО "ЦОП" (ИНН <***>) (далее - Агент) принимает на себя обязанности за вознаграждение, от имени и за счет Принципала, выполнять функции начисления, перерасчета платежей, печати счетов-квитанций и приема платежей по услуге за обслуживание и текущий ремонт общего имущества и коммунальных ресурсов на ОДН многоквартирного дома собственникам (нанимателям) жилых помещений многоквартирных домов согласно перечня указанных в Приложении №1 к договору.

- договором с ФГУП «Почта России» от 30.08.2017 № ПР/1553/17-ПП на оказание услуг по приему от населения, по условиям которого ООО "ЦОП" (далее - Принципал) поручает, а ФГУП "Почта России" (далее - Агент) берет на себя обязательство совершать от имени и за счет Принципала оказание услуг по приему от населения (плательщиков) платежей за коммунальные услуги в отделениях почтовой связи (ОПС) г. Балаково и перечислению их на счет Принципала.

- иными документами и информацией, имеющимися в материалах дела.

В соответствии со ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Федеральный закон № 115-ФЗ) операторы по приему платежей относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, обязанным принимать меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Согласно ст.4 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ к мерам, направленным на ПОД/ФТ, относятся организация и осуществление внутреннего контроля, обязательный контроль, запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах ПОД/ФТ, за исключением информирования клиентов о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 07.08.2001 №115-ФЗ и иные меры, принимаемые в соответствии с федеральными законами.

В силу ст. 3 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ:

• внутренний контроль - деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и иных операций с денежными средствами или иным имуществом, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма,

• организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку правил внутреннего контроля, назначение специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля,

• осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров.

В ходе проведенного административного расследования в отношении ООО "ЦОП" установлено, что в период с 01.09.2017 по 30.05.2019 в ООО "ЦОП" не исполнялось законодательство Российской Федерации о ПОД/ФТ и ФРОМУ в части организации и осуществления внутреннего контроля.

В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона № 115-ФЗ организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Правила внутреннего контроля являются основным после нормативно-правовых актов документом, регламентирующим деятельность организации в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Согласно п. 2 ст. 7 Федерального закона N 115-ФЗ, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях.

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с правилами внутреннего контроля, обязаны документально фиксировать информацию, полученную в результате реализации указанных правил, и сохранять ее конфиденциальный характер.

Правила внутреннего контроля разрабатываются с учетом требований, утверждаемых Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций, профессиональных участников рынка ценных бумаг, страховых организаций (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховых брокеров, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, кредитных потребительских кооперативов, в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, обществ взаимного страхования, негосударственных пенсионных фондов, ломбардов - Центральным банком Российской Федерации по согласованию с уполномоченным органом, и утверждаются руководителем организации.

Административным расследованием установлено, что в период с 01.09.2017 по 30.05.2019 ООО "ЦОП" осуществляло деятельность в отсутствие правил внутреннего контроля, соответствующих требованиям действующего законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, а также в отсутствие назначенного специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (пояснения ООО "ЦОП", вх. МРУ от 17.06.2019 №17/10281), что свидетельствует об отсутствии организованной системы внутреннего контроля.

В соответствии со ст.ст. 3, 7 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ обязанность по осуществлению и организации внутреннего контроля, возлагается на организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, поименованными в ст.5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ.

Таким образом, Обществом не были приняты все зависящие от него меры по приведению ПВК в целях ПОД/ФТ/ ФРОМУ в соответствие с требованиями законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, чем нарушены требования законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма в части организации внутреннего контроля, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ.

Доказательств, свидетельствующих о принятии Обществом необходимых и достаточных мер по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по недопущению правонарушения и невозможности его предотвращения, в материалах дела не имеется, что свидетельствует о наличии вины Общества во вмененном правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

Заявитель указывает на отсутствии состава вмененного административного правонарушения ввиду того, что ООО «ЦОП» не является субъектом административного правонарушения. Относительно указанного довода суд указывает на следующее.

Субъектами правонарушения, предусмотренного ст. 15.27 КоАП РФ, являются организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, исчерпывающий перечень которых приведен в ст. 5 Федерального закона № 115-ФЗ, и их должностные лица.

К организациям, указанным в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ относятся, в том числе операторы по приему платежей (в редакции Федерального закона от 03.06.2009 № 121-ФЗ).

Основным нормативно-правовым актом, который регулирует правовую основу отношений, возникающих в сфере операций по приему платежей, является Федеральный закон от 03.06.2009 № 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами» (далее - Федеральный закон № 103-ФЗ).

Так, согласно ст. 2 Федерального закона № 115-ФЗ оператор по приему платежей - юридическое лицо, заключившее с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц.

В соответствии со ст. 2 Федерального закона № 115-ФЗ поставщик - юридическое лицо, за исключением кредитной организации, или индивидуальный предприниматель, получающие денежные средства плательщика за реализуемые товары (выполняемые работы, оказываемые услуги) в соответствии с настоящим Федеральным законом, а также юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, которым вносится плата за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации, а также органы государственной власти и органы местного самоуправления, учреждения, находящиеся в их ведении, получающие денежные средства плательщика в рамках выполнения ими функций, установленных законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Федерального закона № 103-ФЗ под деятельностью по приему платежей физических лиц в целях указанного Федерального закона признается прием платежным агентом от плательщика денежных средств, направленных на исполнение денежных обязательств перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), в том числе внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации, а также осуществление платежным агентом последующих расчетов с поставщиком.

В соответствии с Правилами предоставления коммунальных услуг собственникам и пользователям помещений в многоквартирных домах и жилых домов, утвержденных постановлением Правительства РФ от 06.05.2011 № 354 «О предоставлении коммунальных услуг собственникам и пользователям помещений в многоквартирных домах и жилых домов» управляющей компанией заключены договоры на предоставления коммунальных услуг с ресурсоснабжающими организациями на покупку ресурсов в целях оказания коммунальных услуг потребителям, то управляющая компания является лишь исполнителем услуг и работ, выполняя условия договора управления, что в соответствии с пунктом 1 статьи 2 Федерального закона № 103-ФЗ подпадает под определение поставщика, в данном контексте - юридического лица, получающего денежные средства плательщика за реализуемые товары (выполняемые работы, оказываемые услуги) в соответствии с вышеуказанным Федеральным законов, а также юридического лица, которым вносится плата за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации.

Таким образом, для признания организации оператором по приему платежей необходимо императивное выполнение единственного условия - наличия договора с поставщиком услуги, согласно которому платежный агент принимает на себя обязательства по приему денежных средств направленных на исполнение денежных обязательств перед поставщиком по оплате товаров (работ, услуг), в том числе внесение платы за жилое помещение и коммунальные услуги в соответствии с Жилищным кодексом Российской Федерации, а также осуществление платежным агентом последующих расчетов с поставщиком.

Так же суд обращает внимание, что право оператора по приему платежей заключать субагентские договоры предоставлено в ч. 7 ст.4 Федерального закона № 103-ФЗ и не влечет невозможности ООО «ЦОП» иметь статус оператора по приему платежей.

Таким образом, оператор по приему платежей наделен правом исполнять как фактические действия - по сбору и переводу платежей поставщикам услуг, так и юридические действия - по заключению субагентских договоров.

Так, в материалах административного дела имеется агентский договор от 01.09.2017 б/н с ООО «УК Синергия», по условиям которого OOO «УК Синергия» поручает, а ООО «ЦОП» (Агент) принимает на себя обязанности за вознаграждение, от имени и за счет Принципала, выполнять функции начисления, перерасчета платежей, печати счетов-квитанций и приема платежей по услуге за обслуживание и текущий ремонт общего имущества и коммунальных ресурсов на ОДН многоквартирного дома собственникам (нанимателям) жилых помещений многоквартирных домов согласно перечню указанных в Приложении №1 к договору.

В силу ст. 4 Федерального закона № 103-ФЗ оператор по приему платежей для приема платежей должен заключить с поставщиком договор об осуществлении деятельности по приему платежей физических лиц, по условиям которого оператор по приему платежей вправе от своего имени или от имени поставщика и за счет поставщика осуществлять прием денежных средств от плательщиков в целях исполнения денежных обязательств физического лица перед поставщиком, а также обязан осуществлять последующие расчеты с поставщиком в установленном указанным договором порядке и в соответствии с законодательством Российской Федерации, включая требования о расходовании наличных денег, поступивших в кассу юридического лица или кассу индивидуального предпринимателя.

Материалами проверки установлено, что ФГУП «Почта России» и ООО «ЦОП» заключен договор от 30.08.2017 № ПР/1553/17-ПП на оказание услуг по приему от населения, по условиям которого ООО «ЦОП» (Принципал) поручает, а ФГУП «Почта России» (Агент) берет на себя обязательство совершать от имени и за счет Принципала оказание услуг по приему от населения (плательщиков) платежей за коммунальные услуги в отделениях почтовой связи (ОПС) г. Балаково и перечислению их на счет Принципала.

Имея полномочия по сбору денежных средств от населения, которые были переданы ООО «ЦОП» поставщиком услуг согласно заключенному договору, ООО «ЦОП» делегировало вверенные ему полномочия по сбору денежных средств с населения, в том числе, ФГУП Почта России по договору от 30.08.2017 ПР/1553/17-ПП (дополнительное соглашение от 22.12.2017 № 1), фактически заключив субагентский договор с УФПС Саратовской области, согласно п.1 которого УФПС Саратовской области осуществляет прием от населения (плательщиков) платежей за коммунальные услуги в отделениях почтовой связи г. Балаково и перечислению их на счет Принципала — ООО «ЦОП», за что последний оплачивает комиссионное вознаграждение от общей суммы принятых платежей.

Таким образом, суд считает, что ООО «ЦОП» является оператором по приему платежей, и как следствие, обязано принимать меры по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

При таких обстоятельствах суд пришел к выводу о наличии действиях Общества состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.27 КоАП РФ.

Судом не установлено процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении.

Оспариваемое постановление вынесено в пределах предусмотренного статьей 4.5 КоАП РФ срока давности привлечения к административной ответственности

Таким образом суд считает, что заявленные Обществом требования, не подлежат удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявления ООО «Центр обработки платежей» о признании незаконным и отмене постановления заместителя руководителя МРУ Росфинмониторинга по ПФО ФИО2 о наложении административного наказания № 04-19/119/1 от 05.08.2019 – отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности, если за совершение административного правонарушения законом установлено административное наказание только в виде предупреждения и (или) в виде административного штрафа и размер назначенного административного штрафа не превышает для юридических лиц сто тысяч рублей, для индивидуальных предпринимателей пять тысяч рублей, может быть обжаловано путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд саратовской области в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в 10- дн. срок с момента принятия решения.

Такое решение, если оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции, может быть обжаловано в Арбитражный суд Поволжского округа по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 настоящего Кодекса.



Судья Арбитражного

суда Саратовской области Т.И. Викленко