Решение от 5 октября 2025 г. по делу № А05-7729/2025

АРБИТРАЖНЫЙ СУД АРХАНГЕЛЬСКОЙ ОБЛАСТИ ул. Логинова, д. 17, <...>, тел. <***>, факс <***>

E-mail: info@arhangelsk.arbitr.ru, http://arhangelsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А05-7729/2025
г. Архангельск
06 октября 2025 года
Арбитражный суд Архангельской области в составе судьи Калашниковой В.А.,

рассмотрев в порядке упрощенного производства дело по заявлению акционерного общества «Троица» (ОГРН <***>; ИНН <***>; адрес: 164520, <...>)

к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Архангельской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (ОГРН <***>; ИНН <***>; адрес: 109012, <...>, к.В; 163000, <...>)

о признании незаконным и отмене постановления,

с привлечением к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО1 (место жительства: 164523, Архангельская область, г.Северодвинск),

установил:

акционерное общество «Троица» (далее – заявитель, общество) обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с заявлением к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Архангельской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – ответчик, Банк) о признании незаконным и отмене постановления от 10.06.2025 № ТУ-11-ЮЛ-25-6099/3120-1, которым заявитель привлечен к административной ответственности, предусмотренном частью 1 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде предупреждения.

Определением суда от 06.08.2025 заявление принято к производству в порядке упрощенного производства, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена потерпевшая по делу об административном правонарушении – ФИО1 (далее – третье лицо, Потерпевшая, ФИО1).

Участвующие в деле лица о принятии заявления к производству и рассмотрении дела в порядке упрощенного производства извещены надлежащим образом в соответствии с частью 1 статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

Банк представил копии материалов дела об административном правонарушении и отзыв на заявление, в котором с предъявленным требованием не согласился.

Третье лицо письменное мнение по делу не представила.

Дело рассмотрено судом в порядке упрощенного производства в соответствии с главой 29 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, 05.03.2025 ФИО1 обратилась в Банк с жалобой о нарушении обществом требований законодательства об акционерных обществах.

Из жалобы следует, что общество на требования ФИО1 от 17.12.2024 № 10/17, от 27.01.2025 № 10/38, от 07.02.2025 № 10/43 неправомерно не довело информацию об отсутствии в обществе документов, указанных в пункте 2 требования от 17.12.2024 № 10/17, в пункте 2 требования от 27.01.2025 № 10/38 и в требовании от 07.02.2025 № 10/43; на требования от 08.01.2025 № 10/26, от 13.01.2025 № 10/29, от 31.01.2025 № 10/40, от 04.02.2025 № 10/42, от 07.02.2025 № 10/45, от 21.02.2025 № 10/49 в течении семи рабочих дней с дат поступления требований не направило ФИО1 договор (соглашение) о неразглашении сведений, составляющих коммерческую тайну; на требование от 27.01.2025 № 10/38 неправомерно отказало ФИО1 в представлении копий протоколов общих собраний акционеров общества с 01.01.2015 по 11.12.2017.

В связи с проверкой доводов жалобы ФИО1 Банк направил обществу предписание от 11.03.2025 № С59-2/16308 о предоставлении документов.

Во исполнение указанного предписания общество письмом от 03.04.2025 № 25-243/Ю представило письменные пояснения и копии документов.

Изучив обращение ФИО1, представленные обществом документы и пояснения, Банк пришел к выводу о наличии в действиях общества нарушений действующего законодательства и признаков состава административного правонарушения.

Уведомлениями от 07.05.2025 Банк известил общество и Потерпевшую о месте и времени составления протокола об административном правонарушении (<...>; 28.05.2025 в 10 час 00 мин). Данное уведомление получено обществом по почте 15.05.2025, Потерпевшей – 18.05.2025, что подтверждается материалами дела.

28.05.2025 консультантом юридического отдела Отделения по Архангельской области Северо-Западного главного управления Банка ФИО2 в присутствии генерального директора общества ФИО3 в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении. В протоколе отражено, что за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 КоАП РФ, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, предусмотрена административная ответственность в соответствии с частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Копия протокола от 28.05.2025 об административном правонарушении получена законным представителем общества (генеральным директором) ФИО3, о чем имеется отметка в данном протоколе. Потерпевшей копия протокола направлена по почте сопроводительным письмом от 29.05.2025 № 211-14-АПБР/3375.

Определением от 28.05.2025 № ТУ-11-ЮЛ-25-6099/3020-1 общество и Потерпевшая извещены о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении (10.06.2025 в 15 час. 00 мин).

Копия указанного определения получена генеральным директором общества ФИО3 28.05.2025, Потерпевшей – 02.06.2025.

Общество представило письменные возражения от 09.06.2025 № 25-421/Ю на протокол об административном правонарушении.

10.06.2025 управляющим Отделением по Архангельской области Северо-Западного главного управления Банка ФИО4 вынесено постановление по делу об административном правонарушении № ТУ-11-ЮЛ-25-6099/3120-1, которым заявитель привлечен к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ в виде предупреждения.

При рассмотрении дела об административном правонарушении присутствовал генеральный директор общества ФИО3

Копия постановления получена обществом и ФИО1 18.06.2025.

Не согласившись с постановлением Банка от 10.06.2025 № ТУ-11-ЮЛ-25-6099/3120-1, общество обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

В обоснование заявленных требований заявитель ссылается на отсутствие состава административного правонарушения, поскольку локальным актом общества предусмотрен иной порядок защиты информации, составляющей коммерческую тайну, отличный от пункта 29 Указания ЦБ РФ от 28.06.2019 № 5182-У; не доведение до акционера по требованиям от 17.12.2024 № 10/17, от 27.01.2025 № 10/38, от 07.02.2025 № 10/43 информации об отсутствии в обществе запрашиваемых документов не может квалифицироваться как непредставление информации. В отношении непредставления протоколов общих собраний акционеров общества за период с 01.01.2015 по 11.12.2017 Общество признает имеющееся нарушение. При отклонении доводов общество применить статью 2.9 КоАП РФ, в связи с малозначительностью совершенного административного правонарушения с учетом конкретных обстоятельств дела.

Ответчик в отзыве с заявленными требованиями не согласился, указал, что обществом не были надлежащим образом исполнены организационно-распорядительные и административные функции, контроль за соблюдением требований законодательства не был обеспечен, что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Изучив доводы сторон, исследовав материалы дела, суд находит заявленные требования не подлежащими удовлетворению с учетом следующего.

В соответствии с частями 6, 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам

обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Частью 1 статьи 26.1 КоАП РФ предусмотрено, что по делу об административном правонарушении выяснению подлежит наличие события административного правонарушения.

Установление в действиях лица события правонарушения должно производиться на основании имеющихся в материалах дела доказательств. При этом доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (часть 1 статьи 26.2 КоАП РФ).

В соответствии со статьей 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица предусмотренного КоАП РФ состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

Частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Объектом правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, выступают общественные отношения, связанные с соблюдением порядка и сроков предоставления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами.

В соответствии с пунктом 10.1 статьи 4, статьей 76.2 Федерального закона

от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах.

В соответствии с пунктом 10.2 статьи 4 Закона № 86-ФЗ Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об

акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок создания, реорганизации, ликвидации, правовое положение акционерных обществ, права и обязанности их акционеров, а также обеспечивает защиту прав и интересов акционеров определен Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ)

Законодательство обязывает акционерное общество предоставлять информацию акционерам по их требованию, устанавливает перечень такой информации, а также условия и порядок ее предоставления.

Документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 статьи 91 Закон № 208-ФЗ должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в Интернете. По требованию акционеров, имеющих право доступа к указанным документам, общество обязано предоставить им копии этих документов (пункт 11 статьи 91 Закона № 208-ФЗ).

К документам бухгалтерского учета имеют право доступа акционеры, владеющие не менее 25% голосующих акций общества (пункт 5 статьи 91 Закона № 208-ФЗ).

Из документов, представленных Регистратором следует, что Потерпевшая является акционером общества, владеющим 2 026 350 шт. обыкновенных именных акций общества, что составляет 66,651865%.

Акционерное общество обязано предоставить по требованию акционера только те документы, создание и хранение которых предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из условий, установленных пунктом 8 статьи 91 Закона № 208-ФЗ.

При отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа (пункт 9 статьи 91 Закона № 208-ФЗ).

Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов устанавливаются Указанием Банка России от 28.(16.2019 № 5182-У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее - Указание).

Пункты 4, 6-10 Указания отражают перечень информации, которая должна быть указана в требовании о предоставлении документов, а также перечень документов, которые в определенных случаях должны быть приложены к такому требованию.

В требовании могут содержаться дополнительные сведения, конкретизирующие документы акционерного общества, подлежащие предоставлению, а также форму их предоставления.

В соответствии с пунктом 21 Указания в случае отсутствия в распоряжении общества документов, требование о предоставлении которых поступило, общество обязано в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования уведомить в письменной форме правомочное лицо об отсутствии запрошенных документов общества, а также о причинах их отсутствия, месте нахождения документов общества и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в общество или восстановлены.

В обществе утверждено Положение о коммерческой тайне (приказ от 02.07.2020 № 23/1), в соответствии с которым документы бухгалтерского учета, гражданско-правовые договоры общества отнесены к конфиденциальной информации.

Доступ к документам общества, содержащим информацию, составляющую коммерческую тайну, должен быть предоставлен правомочному лицу в случае подписания правомочным лицом договора (соглашения). Срок исполнения обязанности по предоставлению доступа к документам общества, содержащим информацию, составляющую коммерческую тайну, исчисляется с даты: подписания (заключения) между обществом и правомочным лицом (а в случае предоставления доступа к документам общества представителю правомочного лица - правомочным лицом и его представителем) договора (соглашения); получения обществом пол писанного правомочным лицом (а в случае предоставления доступа к документам общества представителю правомочного лица - правомочным липом и его представителем) экземпляра договора (соглашения), условия которого размещены на сайте общества в сети «Интернет» (пункт 29 Указания).

В случае если договор (соглашение) не поступил (не поступило) в общество, в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования общество должно направить правомочному лицу, подписавшему требование, уведомление о том, что запрошенные документы общества содержат информацию, составляющую коммерческую тайну, с приложением двух экземпляров подписанного обществом договора (соглашения) или электронной формы договора (соглашения) в виде электронного образа (договора (соглашения) на бумажном носителе, преобразованного в электронную форму путем сканирования с сохранением реквизитов) в случае направления уведомления электронной почтой или путем передачи регистратору общества для направления номинальному держателю, осуществляющему учет прав правомочного лица на акции общества. Уведомление с приложением договора (соглашения) должно быть направлено обществом способом связи, указанным в требовании (пункт 29 Указания).

Как следует из материалов дела, общество в нарушение требований законодательства Российской Федерации не довело до Потерпевшей по ее требованиям от 17.12.2024 № 10/17, от 27.01.2025 № 10/38, от 07.02.2025 № 10/43 информацию об отсутствии в обществе запрашиваемых документов, не направило Потерпевшей в течении семи рабочих дней с дат поступления требований от 08.01.2025 № 10/26, от 13.01.2025 № 10/29, от 31.01.2025 № 10/40, от 04.02.2025 № 10/42, от 07.(12.2025 № 10/45, от 21.02.2025 № 10/49 договора (соглашения) о неразглашении сведений, составляющих коммерческую тайну, не предоставило копии протоколов общих собраний акционеров общества за период с 01.01.2015 по 11.12.2017 по требованию Потерпевшей от 27.01.2025 № 10/38.

Факт административного правонарушения подтверждается материалами дела.

Таким образом, в действиях общества имеется событие и состав административного правонарушения, ответственность за совершение которого установлена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

На основании изложенного, суд признает обоснованными выводы административного органа о доказанности наличия в деянии заявителя события административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Обществом не были надлежащим образом исполнены организационно-распорядительные и административные функции, не был обеспечен контроль за соблюдением требований законодательства.

Процедура привлечения к административной ответственности и установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности Банком соблюдены.

Общество в заявлении ссылается, что мотивами отказа в предоставлении документов (банковские выписки со всех счетов АО «Троица» за различные периоды времени: с 01.01.2021 по 22.10.2021 (требование № 10/17 от 17.12.2024); с 22.10.2021 по 2024 (требование № 10/38 от 27.01.2025); с 08.02.2022 по 07.02.2025 (требование № 10/43 от 07.02.2025) являлось истечение трехлетнего срока, а также отсутствие расписки об обязанности соблюдать коммерческую тайну общества.

Судом установлено, что указанные документы в обществе отсутствуют.

Согласно пункта 21 Указания в случае отсутствия в распоряжении общества документов, требование о предоставлении которых поступило, общество обязано в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования уведомить в письменной форме правомочное лицо об отсутствии запрошенных документов общества, а также о причинах их отсутствия, месте нахождения документов общества и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в общество или восстановлены.

Таким образом, общество обязано было уведомить Потерпевшую именно об отсутствии у него запрошенных документов, а не отказывать Потерпевшей в их предоставлении.

Общество в заявлении указывает, что предусмотрен иной порядок защиты информации, составляющей коммерческую тайну, отличный от пункта 29 Указания Банка России от 28.06.2019 № 5182-У «О дополнительных требованиях к процедурам предоставления акционерными обществами документов или копий документов в соответствии со статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах», в связи с чем в его действиях отсутствует состав вменяемого административного правонарушения.

Данный довод суд не принимает, поскольку иной порядок защиты информации, составляющей коммерческую тайну, отличный от пункта 29 Указания может быть установлен только в уставе непубличного акционерного общества. Уставом общества такой порядок не установлен и соответственно общество обязано исполнять требования Указания.

Изучив материалы дела и доводы сторон, суд не усматривает каких-либо исключительных обстоятельств для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения заявителя от административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с названным Кодексом.

Санкция части 1 статьи 15.23.1 КоАП РФ предусматривает назначение наказания для юридических лиц в виде наложения административного штрафа в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В рассматриваемом случае Банк при назначении наказания применил положения пункта 3 статьи 3.4, 4.1.1 КоАП РФ, назначив обществу административное наказание в виде предупреждения.

Суд считает, что назначенное Банком обществу наказание соответствует целям наказания, соотносится со степенью общественной вредности совершенного нарушения, согласуется с принципами юридической ответственности, при этом соответствует цели предупреждения совершения новых правонарушений.

При таких обстоятельствах суд пришел к выводу, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным, что в соответствии с частью 3 статьи 211 АПК РФ влечет отказ в удовлетворении заявления.

Руководствуясь статьями 207-211, 226-229 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, частью 1 статьи 15.23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Арбитражный суд Архангельской области

РЕШИЛ:

отказать в удовлетворении заявления о признании незаконным и отмене постановления от 10.06.2025 № ТУ-11-ЮЛ-25-6099/3120-1 о назначении предупреждения по делу об административном правонарушении, принятого в г.Архангельске Центральным банком Российской Федерации в лице Отделения по Архангельской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации в отношении акционерного общества «Троица», зарегистрированного в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером <***>, ИНН <***>, находящегося по адресу: 164520, <...>.

Настоящее решение подлежит немедленному исполнению и может быть обжаловано в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Архангельской области в срок, не превышающий пятнадцати дней со дня его принятия.

Судья В.А. Калашникова