Решение от 7 июля 2020 г. по делу № А57-4499/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД САРАТОВСКОЙ ОБЛАСТИ

410002, г. Саратов, ул. Бабушкин взвоз, д. 1; тел/ факс: (8452) 98-39-39;

http://www.saratov.arbitr.ru; e-mail: info@saratov.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А57-4499/2020
07 июля 2020 года
город Саратов


Резолютивная часть решения оглашена 02 июля 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 07 июля 2020 года.

Арбитражный суд Саратовской области в составе судьи А.И. Михайловой, при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по заявлению АО «Нефтемаш» - САПКОН, г. Саратов

Заинтересованное лицо:

1. Центральный Банк Российской Федерации в лице Отделения по Саратовской области Волго-Вятского Главного управления Центрального Банка Российской Федерации, г. Саратов

2. Центральный Банк Российской Федерации, г. Москва

о прекращении производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ,

об освобождении от административной ответственности, ограничившись устным замечанием в соответствии со ст. 2.9 КоАП РФ,

при участии:

от Отделения по Саратовской области Волго-Вятского ГУ ЦБ РФ – ФИО2 по доверенности от 17.05.2019, диплом о ВЮО обозревался

у с т а н о в и л:

АО «Нефтемаш» - САПКОН обратилось в Арбитражный суд Саратовской области с вышеуказанным заявлением.

Заявитель в судебное заседание не явился, о дате, времени и месте проведения судебного заседания извещены в соответствии с требованиями 121-123 статей Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Исследовав представленные доказательства, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

Как следует из материалов дела, должностным лицом Банка России, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, заместителем управляющего Отделением по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, в соответствии с приказом Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления ЦБ РФ от 28.08.2017 № ОДТ4-63-707 «О должностных лицах Отделения Саратов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях, и отмене приказа Отделения Саратов от 20.05.2015 № ОДТ4-63-329» с изменениями от 31.07.2018 № ОДТ463-657, от 09.10.2018 № ОДТ463-843, от 26.10.2018 №ОДТ463-896, от 03.04.2019 № ОДТ463-253 и от 22.04.2019 № ОДТ463-315, по результатам рассмотрения протокола об административном правонарушении от 22.01.2020 № ТУ-63-ЮЛ-19-29806/1020-1 и материалов дела об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-19-29806, возбужденного в отношении САПКО «Нефтемаш» по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, вынесено постановление № 19-29806/3110-1 от 18.02.2020, в соответствии с которым Общество привлечено к административный ответственности с назначением административного штрафа в размере 250 000 руб.

Не согласившись с постановлением №19-29806/3110-1 от 18.02.2020, в том числе, в части размера штрафной санкции заявитель обратился в арбитражный суд с вышеуказанным заявлением.

Оценив в совокупности представленные в материалы дела доказательства и доводы лиц, участвующих в деле, суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со ст.71 Арбитражного процессуального кодекса РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Как следует из материалов дела, САПКО «Нефтемаш» вменяется совершение правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.

В соответствии со ст. 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению подлежит, в частности, наличие события административного правонарушения.

В соответствии со статьей 76.2 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Согласно части 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ Центральный банк Российской Федерации вправе направлять эмитентам предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов по вопросам, находящимся в компетенции Банка России.

В соответствии с пунктами 1,2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В ходе проведения Банком России в лице Волго-Вятского ГУ Банка России надзорных мероприятий в части соблюдения САПКО «Нефтемаш» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, в адрес Общества было направлено предписание о представлении документов № Т4-35-2-1/32984 от 22.10.2019.

В ответ на данное предписание от Общества в Банк России поступило ходатайство исх. № 01/7001-714 от 20.11.2019 (вх. № 133157 от 20.11.2019) о продлении срока исполнения предписания.

Данное ходатайство Общества было удовлетворено и в адрес Общества было направлено посредством почтовой связи предписание о представлении документов № Т4-35-2-1/36896 от 26.11.2019 (почтовый идентификатор № 60377441015354).

Согласно предписанию № Т4-35-2-1/36896 от 26.11.2019 Обществу надлежало в срок до 25.12.2019 представить сведения об утверждении, годового отчета Общества за 2018 год общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) (в случае если вопрос об утверждении годового отчета отнесен уставом Общества к компетенции совета директоров) с приложением копий подтверждающих документов (копии протокола общего собрания акционеров или заседания совета директоров.

Указанные документы необходимо было представить в Волго-Вятское ГУ Банка России по адресу: 603008, <...>.

Согласно сообщению УФПС Саратовской области ФГУП «Почта России» предписание (почтовый идентификатор № 60377441015354) было вручено представителю Общества по доверенности бухгалтеру ФИО3 03.12.2019.

В установленный срок предписание Обществом не было исполнено, запрашиваемые документы в Волго-Вятское ГУ Банка России во исполнение предписания в установленный срок не поступали.

Каких-либо пояснений, относительно невозможности представления Обществом всех документов, перечисленных в предписании Банка России от АО «Нефтемаш» - САПКОН не поступало.

Таким образом, в нарушение пункта 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ законное предписание Банка России № Т4-35-2-1/36896 от 26.11.2019 не было исполнено Обществом в установленный срок.

В связи с непосредственным установлением должностным лицом, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, главным юрисконсультом юридического отдела Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО2 достаточных данных, указывающих на наличие в действиях АО «Нефтемаш» - САПКОН признаков состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, 22.01.2020 был составлен протокол об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-19-29806/1020-1.

Указанный протокол, а также материалы дела об административном правонарушении в соответствии с частью 1 статьи 28.8 КоАП РФ были переданы уполномоченному должностному лицу Отделения по Саратовской области Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации, для рассмотрения по существу.

Должностное лицо Банка России, уполномоченное рассматривать дела об административных правонарушениях, рассмотрев материалы административного дела, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, пришло к следующим выводам.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу пункта 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ Общество обязано исполнять предписания Банка России.

АО «Нефтемаш» - САПКОН, получив 03.12.2019 предписание Банка России о представлении документов № Т4-35-2-1/36896 от 26.11.2019 обязано было в срок до 25.12.2019 представить запрашиваемые сведения, однако Обществом данная обязанность не была исполнена.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения норм и правил, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Имеющиеся в материалах дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи подтверждают факт неисполнения АО «Нефтемаш» - САПКОН предписания Банка России в установленный срок, кроме того, факт нарушения не оспаривается и АО «Нефтемаш» -САПКОН.

АО «Нефтнмаш» - САПКОН обязано осуществлять свою деятельность в соответствии с действующим законодательством и предвидеть последствия совершения или не совершения им юридически значимых действий. В данном случае Общество не предприняло все возможные и зависящие от него меры для соблюдения норм и правил действующего законодательства, не проявило необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности.

Причиной совершения административного правонарушения явился ненадлежащий контроль за выполнением обязанности по исполнению обязательных для исполнения законных предписаний Банка России.

Состав административного правонарушения предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ является формальным по своей конструкции и считается оконченным с момента нарушения требований, установленных законодательством независимо от наличия или отсутствия ущерба и иных последствий его совершения. При этом, наступление негативных последствий и последствий в виде причинения ущерба при совершении правонарушений с формальным составом не подлежит выяснению.

Общественная опасность административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, выражается, прежде всего, в том, что Общество, сознавая необходимость соблюдения требований пункта 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ, статьи 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ по выполнению законного предписания Банка России в установленный срок, допустило их нарушение, пренебрежительно отнеслось к выполнению своих публично-правовых обязанностей, не проявило необходимой внимательности, заботливости и осмотрительности при осуществлении своей деятельности.

Пренебрежительное отношение субъекта предпринимательской деятельности к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права, свидетельствует о возникновении существенной угрозы охраняемым правоотношениям.

Доказательств наличия обстоятельств, объективно препятствующих надлежащему выполнению требований законодательства по исполнению Обществом законного предписания Банка России в установленный срок должностным лицом Банка России не выявлено, таким образом у Общества имелась возможность для исполнения предписания в установленный срок.

Дата совершения правонарушения - 26.12.2019.

Заявитель просил учесть, что правонарушение признается в полном объеме, совершено впервые.

Исходя из статей 2.1, 26.1 КоАП для привлечения к административной ответственности необходимо наличие состава правонарушения, включающего четыре элемента: объект, объективную сторону, субъект, субъективную сторону. Данные обстоятельства подлежат выяснению на основании доказательств, полученных при возбуждении дела об административном правонарушении или проведении административного расследования и отвечающих требованиям статьи 26.2 КоАП.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты, все зависящие от него меры по их соблюдению.

В отличие от физических лиц в отношении юридических лиц КоАП формы вины не выделяет, следовательно, и в тех случаях, когда в соответствующих статьях особенной части КоАП возможность привлечения к административной ответственности за административное правонарушение ставится в зависимость от формы вины, в отношении юридических лиц требуется лишь установление того, что у соответствующего лица имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность, но им не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению обстоятельства, указанные в части 1 или части 2 статьи 2.2 КоАП, применительно к юридическим лицам установлению не подлежат (пункт 16.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление ВАС № 10)).

Состав административного правонарушения подтверждается: протоколом об административном правонарушении от 22.01.2020 № ТУ-63-ЮЛ-19-29806/1020-1, предписанием Банка России № Т4-35-2-1/32984 от 22.10.2019, уведомлением о вручении почтового отправления № 60377440015508, ответом Общества исх. № 01/7001-714 от 20.11.2019, предписанием Банка России № Т4-35-2-1/36896 от 26.11.2019 с документами, подтверждающими отправку, письмом УФПС Саратовской области ФГУП «Почта России» № Ф64-07 от 13.01.2020.

Таким образом, состав вменяемого административного правонарушения в действиях Общества подтвержден.

Процессуальных нарушений закона, являющихся основанием для отмены постановления по административному делу административным органом не допущено, заявителю обеспечена возможность воспользоваться предоставленными ему законом правами и гарантиями.

При назначении наказания административным органом в соответствии с частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ штраф был снижен до 250 000 руб., с учетом смягчающих обстоятельств.

Учитывая все обстоятельства дела, сферу деятельности Общества, сложное финансовое положение, суд расценивает правонарушение в качестве малозначительного, применяя ст. 2.9 КоАП РФ.

В силу статьи 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно абзацу 2 пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дела об административных правонарушениях» возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. При квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимого исходить из конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Малозначительным административным правонарушением признается действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения (объекта посягательства, формы вины) и роли правонарушителя, способа его совершения, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 №5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Таким образом, административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния (наличии либо отсутствии каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства). При отсутствии таких угроз и в случае, как правило, совершения действия (бездействия) без прямого умысла административный орган может освободить лицо от административной ответственности.

Существенная угроза представляет собой опасность, предполагающую возможность изменений в виде нанесения потерь (ущерба) главной, основополагающей части каких-либо экономических или общественных отношений. Для определения наличия существенной угрозы необходимо выявление меры социальной значимости фактора угрозы, а также нарушенных отношений. Угроза может быть признана существенной в том случае, если она подрывает стабильность установленного правопорядка с точки зрения его конституционных критериев, является реальной, непосредственной, значительной, подтвержденной доказательствами.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния (пункт 18.1).

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд приходит к выводу о малозначительности административного правонарушения с учетом конкретных обстоятельств дела, отсутствия вредных последствий и в соответствии с конституционными принципами соразмерности и справедливости при назначении наказания.

Данное нарушение является незначительными, в материалах дела отсутствуют доказательства причинения действиями Общества реального ущерба либо существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

На основании изложенного, принимая во внимание характер впервые совершенного правонарушения; признания вины; отсутствие прямого умысла; отсутствие ущерба и негативных последствий для общества и государства; отсутствия общественно опасных последствий, арбитражный суд, руководствуясь принципами соразмерности и справедливости при назначении наказания в отношении оспариваемого постановления применяет положения статьи 2.9 КоАП РФ.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации №10 от 02.06.2004 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дела об административных правонарушениях», если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании постановлений незаконным и его отмене, в связи с малозначительностью.

Руководствуясь статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающей право суда освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием при малозначительности совершенного административного правонарушения, статьями 167 - 170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Постановление № 19-29806/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № ТУ-63-ЮЛ-19-29806 от 18.02.2020 признать незаконным и отменить.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, установленные статьями 257- 260, 273-277 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации путем подачи жалобы через Арбитражный суд Саратовской области.

Судья Арбитражного суда

Саратовской области А.И. Михайлова