Постановление от 2 июля 2020 г. по делу № А60-62486/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД УРАЛЬСКОГО ОКРУГА

Ленина проспект, д. 32/27, Екатеринбург, 620075

http://fasuo.arbitr.ru
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е № Ф09-3732/20

Екатеринбург 02 июля 2020 г. Дело № А60-62486/2019

Резолютивная часть постановления объявлена 02 июля 2020 г. Постановление изготовлено в полном объеме 02 июля 2020 г.

Арбитражный суд Уральского округа в составе: председательствующего Гусева О.Г., судей Сухановой Н.Н., Ященок Т.П.,

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу акционерного общества «Ревдинский завод по обработке цветных металлов» (далее – общество) на решение Арбитражного суда Свердловской области от 21.01.2020 по делу № А60-62486/2019 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2020 по тому же делу.

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом извещены о времени и месте рассмотрения кассационной жалобы путем направления в их адрес копий определения о принятии кассационной жалобы к производству заказным письмом с уведомлением, а также размещения данной информации на официальном сайте Арбитражного суда Уральского округа.

В судебном заседании приняли участие представители: общества – Замятин В.А. (доверенность от 30.06.2020);

Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – управление) – Мелкозеров Д.В. (доверенность

от 27.08.2017).

Общество обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением о признании незаконным постановления управления от 10.10.2019 № ТУ-65-ЮЛ-19-21953/3110-1.

Решением суда от 21.01.2020 (судья Колосова Л.В.) заявленное требование удовлетворено частично. Суд признал незаконным и отменил постановление управления от 10.10.2019 № ТУ-65-ЮЛ-19-21953/3110-1 в части назначения административного наказания в виде наложения административного штрафа в размере, превышающем 350 000 руб. В остальной части в удовлетворении требований отказано.


Постановлением Семнадцатого арбитражного апелляционного суда

от 18.03.2020 (судьи Савельева Н.М., Васева Е.Е., Риб Л.Х.) решение суда оставлено без изменения.

В кассационной жалобе общество просит отменить указанные судебные акты, принять по делу новый судебный акт, которым признать незаконным и отменить постановление управления от 10.10.2019 № ТУ-65-ЮЛ-19- 21953/3110-1, ссылаясь на неполное выяснение судами обстоятельств, имеющих значение для дела, неправильное применение норм материального права.

Заявитель жалобы, не оспаривая факт совершения правонарушения, указывает на его малозначительный характер и наличие оснований для применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

Совокупность имеющихся в материалах дела доказательств позволяет сделать вывод о том, что несвоевременное раскрытие на странице в сети Интернет текста годового отчета общества за 2018 г. реально не повлекло каких-либо тяжких последствий и существенной угрозы общественным интересам. Доказательств нарушения чьих-либо прав, равно как и доказательств наличия намерений на причинение государству материального ущерба и существенного нарушения охраняемых общественных отношений в силу фактического исполнения обязанности по раскрытию информации, материалы дела не содержат.

Общество полагает, что при рассмотрении дела не установлен факт причинения вреда и тяжести наступивших последствий существенного нарушения охраняемым государством общественным отношениям в области рынка ценных бумаг. Нарушение не принесло вреда акционерам общества. Так, с целью надлежащего проведения обществом годовых общих собраний акционеров 06.04.2016 был заключен договор с закрытым акционерным обществом «Ведение реестров компаний» (в настоящее время – акционерное общество «Ведение реестров компаний») на оказание услуг по подготовке и проведению общего собрания акционеров общества № 6452. Данный договор предусматривает обязанность акционерного общества «Ведение реестров компаний» за вознаграждение оказывать обществу услуги по организации, созыву, подготовке и проведению общих собраний акционеров общества и осуществление функции счетной комиссии, в том числе услуг, связанных с проведением рассылки материалов к собраниям. В 2019 году обществом было принято решение о созыве годового общего собрания акционеров на 25.06.2019. Во исполнение принятых на себя обязательств по договору акционерное общество «Ведение реестров компаний» по поручению общества осуществило рассылку материалов к собранию, назначенному на 25.06.2019, что подтверждается актом выполненных работ от 05.06.2019 № 2847. Косвенно данный факт подтверждается также отсутствием жалоб со стороны акционеров


по непредоставлению или несвоевременному предоставлению информации к годовому общему собранию акционеров. Управлением при рассмотрении дела не были представлены доказательства того, что информация, содержащаяся в годовом отчете общества, а также информация об его утверждении общим собранием акционеров не была доведена до сведения акционеров иным образом (в том числе, путем извещения о проведении собраний акционеров или путем опубликования соответствующих сообщений в ленте новостей на сайте для раскрытия информации). Также управлением не была представлена информация о наличии жалоб со стороны акционеров общества, связанных с непредоставлением или несвоевременным предоставлением им какой-либо информации.

Заявитель жалобы считает, что в материалах дела отсутствуют доказательства, свидетельствующие о пренебрежительном отношении общества к исполнению своих публичных обязанностей и к формальным требованиям публичного права в сфере соблюдения раскрытия информации в той степени, при которой необходимо воздействие на правонарушителя путем применения меры ответственности и назначения ему наказания в виде административного штрафа. Нарушение совершено неумышленно, впервые и носит формальный характер, вызвано увольнением единственного специалиста юридического отдела и передачей дел другому сотруднику. Общество в кратчайшие сроки (до даты рассмотрения административного дела) устранило выявленные замечания, опубликовав текст годового отчета общества за 2018 г. 01.08.2019 на странице в сети Интернет.

Намерений скрыть информацию общество не имело, уведомления о дате и времени годового собрания, бюллетени, протокол о принятых решениях рассылаются обществом ежегодно.

По мнению общества, устное замечание как мера ответственности за совершение вменяемого правонарушения является для общества достаточным для достижения задач законодательства об административных правонарушениях, указанных в статье 1.2 КоАП РФ. Объявление устного замечания направлено на то, чтобы проинформировать нарушителя о недопустимости подобных нарушений в будущем.

Управление представило отзыв на кассационную жалобу, в котором просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения, ссылаясь на отсутствие оснований для их отмены.

Как следует из материалов дела и установлено судами, в управление поступило обращение Петрова И.В. (вх. от 30.07.2019 № ОТ5-8170) о возможном нарушении обществом действующего законодательства Российской Федерации, касающегося предоставления и раскрытия информации на финансовых рынках.

По результатам проверки в отношении общества уполномоченным должностным лицом управления 26.09.2019 составлен протокол об


административном правонарушении № ТУ-65-ЮЛ-19-21953/1020-1, на основании которого вынесено постановление от 10.10.2019 № ТУ-65-ЮЛ-19- 21953/3110-1, которым общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде наложения штрафа в размере 700 000 руб.

Полагая, что оспариваемое постановление управления нарушает его права и законные интересы, общество обратилось в арбитражный суд с соответствующим заявлением.

Суды, частично отказывая в удовлетворении заявленного требования, исходили из доказанности наличия в действиях общества состава вменяемого ему административного правонарушения; отсутствия оснований для признания правонарушения малозначительным и освобождения общества от административной ответственности по статье 2.9 КоАП РФ; руководствуясь частями 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ, суды сочли возможным снизить размер административного штрафа до 350 000 руб.

В силу части 1 статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд кассационной инстанции проверяет законность решений, постановлений, принятых арбитражным судом первой и апелляционной инстанций, устанавливая правильность применения норм материального права и норм процессуального права при рассмотрении дела и принятии обжалуемого судебного акта и исходя из доводов, содержащихся в кассационной жалобе и возражениях относительно жалобы, если иное не предусмотрено названным Кодексом.

Нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации – влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц – от семисот тысяч до одного миллиона рублей (часть 2 статьи 15.19 КоАП РФ).

В соответствии с пунктом 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее


доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Порядок раскрытия информации установлен Положением Банка России

от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее – Положение № 454-П).

В силу пункта 2.5 Положения № 454-П, если иное не установлено данным Положением или иными нормативными актами Банка России, при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рынке ценных бумаг.

Акционерное общество обязано раскрывать в том числе годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность (пункт 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).

В соответствии с пунктом 2 статьи 92 указанного закона обязательное раскрытие информации обществом, включая непубличное общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены Банком России.

Согласно пункту 69.2 Положения № 454-П публичное акционерное общество обязано раскрывать, в том числе годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность публичного акционерного общества вместе с аудиторским заключением, выражающим в установленной форме мнение аудиторской организации о ее достоверности.

Пунктом 70.6 Положения № 454-П установлено, что акционерное общество обязано опубликовать текст годового отчета на странице в сети Интернет в срок не позднее двух дней с даты составления протокола (даты истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего собрания акционеров или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором принято решение об утверждении годового отчета акционерного общества.

Общество в установленном порядке не освобождено от обязанности осуществлять раскрытие информации в соответствии со статьей 30 Закона о рынке ценных бумаг.

Судами установлено, что в соответствии с подпунктом 16 пункта 12.2 Устава общества, утвержденного решением годового общего собрания акционеров общества, протокола от 27.06.2017 к компетенции общего собрания акционеров относится утверждение годового отчета (годовых отчетов) общества. Общим собранием акционеров общества, проведенным 25.06.2019, принято решение об утверждении годового отчета общества за 2018 год.


Протокол общего собрания акционеров, состоявшегося 25.06.2019, на котором принято решение об утверждении годового отчета общества за 2018 год, составлен 28.06.2019.

С учетом этого обществу необходимо было опубликовать на странице в сети Интернет текст годового отчета за 2018 год не позднее 01.07.2019, однако в нарушение пункта 70.6 Положения № 454-П текст годового отчета общества за 2018 год раскрыт 01.08.2019.

Факт размещения обществом на странице в сети Интернет отчета за 2018 год с нарушением установленного срока подтвержден материалами дела, в том числе протоколом об административном правонарушении и другими материалами административного дела.

На основании части 1 статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, подтверждающих принятие обществом всех зависящих от него мер по соблюдению установленного порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в целях предотвращения правонарушения либо наличия объективных обстоятельств, не позволивших обществу соблюсти требования законодательства, материалы дела не содержат.

При таких обстоятельствах судами сделан обоснованный вывод о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Существенных нарушений порядка привлечения к административной ответственности судами не установлено, срок давности привлечения общества к ответственности соблюден.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В силу пункта 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет


место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда.

Оценив в совокупности представленные доказательства, характер и степень общественной опасности совершенного обществом правонарушения, суды пришли к выводу об отсутствии обстоятельств, свидетельствующих о возможности признания правонарушения малозначительным и применения

статьи 2.9 КоАП РФ.

Основания для переоценки данного вывода применительно к обстоятельствам рассматриваемого спора у суда кассационной инстанции отсутствуют.

Суды, руководствуясь положениями частей 3.2, 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ, с учетом характера административного правонарушения, убыточности деятельности общества, совершения правонарушения впервые, а также принципа соразмерности наказания совершенному правонарушению, снизили размер административного штрафа до 350 000 руб., то есть ниже низшего предела административного штрафа, предусмотренного санкцией части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Доводы заявителя кассационной жалобы, изложенные в кассационной жалобе, подлежат отклонению, так как они направлены на переоценку исследованных судами доказательств, не опровергают выводы судов, были предметом их рассмотрения и им дана надлежащая правовая оценка.

Оснований для переоценки выводов судов, установленных ими фактических обстоятельств и имеющихся в деле доказательств у суда кассационной инстанции в силу статьи 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации не имеется.

Нормы материального права применены судами по отношению к установленным им обстоятельствам правильно, выводы судов соответствуют имеющимся в деле доказательствам, исследованным согласно требованиям, определенным статьями 65, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Нарушений норм процессуального права, являющихся в силу части 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации


основанием для отмены обжалуемых судебных актов, судом кассационной инстанции не выявлено.

Руководствуясь статьями 286, 287, 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

П О С Т А Н О В И Л:

решение Арбитражного суда Свердловской области от 21.01.2020 по делу

№ А60-62486/2019 и постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 18.03.2020 по тому же делу оставить без изменения, кассационную жалобу акционерного общества «Ревдинский завод по обработке цветных металлов» – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Председательствующий О.Г. Гусев

Судьи Н.Н. Суханова

Т.П. Ященок