Решение от 22 ноября 2018 г. по делу № А40-158575/2017

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ


РЕШЕНИЕ

Дело № А40-158575/17-45-1377
г. Москва
23 ноября 2018 года
Резолютивная часть решения объявлена 14 ноября 2018 года

Полный текст решения изготовлен 23 ноября 2018 года

Арбитражный суд в составе: судья Лаптев В. А.

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев дело по исковому заявлению:

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД «МОСЭНЕРГО ОПС» (ОГРН <***>) в лице ликвидатора ГК "АСВ"

к ответчику: ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДАЛЬНЕВОСТОЧНОЕ МОРСКОЕ ПАРОХОДСТВО" (ОГРН <***>)

третье лицо: НКО НРД

о взыскании задолженности по погашению 4 645 шт. биржевых облигаций, выплате купонного дохода и процентов за неправомерное удержание денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате в размере 5 976 275 руб. 61 коп.,

при участии:

от АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД «МОСЭНЕРГО ОПС»: ФИО2 – представитель по доверенности от 28.12.2017;

от ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДАЛЬНЕВОСТОЧНОЕ МОРСКОЕ ПАРОХОДСТВО": ФИО3 – представитель по доверенности от 13.05.2018; ФИО4 – представитель по доверенности от 22.08.2018;

от НКО НРД: не явился, извещен;

УСТАНОВИЛ:

АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО «НЕГОСУДАРСТВЕННЫЙ ПЕНСИОННЫЙ ФОНД «МОСЭНЕРГО ОПС» (ОГРН <***>) в лице ликвидатора ГК "АСВ" обратился в Арбитражный суд города Москвы с исковым заявлением к ответчику: ПУБЛИЧНОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ДАЛЬНЕВОСТОЧНОЕ МОРСКОЕ ПАРОХОДСТВО" о взыскании задолженности по погашению 4 645 шт. биржевых облигаций, выплате купонного дохода и процентов за неправомерное удержание денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате в размере 5 976 275 руб. 61 коп.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечено НКО НРД.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на то, что ответчиком в нарушение своих обязательств не осуществлена выплата задолженности по облигациям.

Изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, выслушав лиц, участвующих в деле, суд считает первоначальные исковые требования подлежащим удовлетворению в силу нижеследующего.

Из материалов дела следует, что Арбитражным судом г. Москвы, 16.02.2016 принято решение по делу № А40-408/16-103-1 о принудительной ликвидации АО НПФ «Мосэнерго ОПС». Функции ликвидатора возложены на ГК «АСВ».

Истец является владельцем биржевых процентных, конвертируемых документарных на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии БО-02 со сроком погашения в 1 092-й день с даты начала размещения и возможностью досрочного погашения облигаций.

Эмитентом указанных облигация является ПАО «Дальневосточное морское пароходство».

Идентификационный номер выпуска ценных бумаг и дата регистрации: 4ВО2-01-00032-А от 05.05.2010.

Наименование регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг: ЗАО «ФБ ММВБ».

Дата начала размещения: 04.06.2013, дата окончания размещения 04.06.2013.

Количество и общая номинальная стоимость облигаций, принадлежащих истцу составляет: 4 645 шт. по цене 4 645 000 рублей 00 коп., что подтверждается выпиской по счету ДЕПО.

Согласно п. 7.3 решения о выпуске ценных бумаг ПАО «Дальневосточное морское пароходство», утвержденного решением совета директоров ОАО «Дальневосточное морское пароходство» 25.03.2010, оформленного протоколом от 25.03.2010 № 14, с учетом изменений в решение о выпуске ценных бумаг, внесенных решением совета директоров, оформленного протоколом от 20.05.2013 № 5 и утвержденных ЗАО «ФБ ММВБ» 27.05.2013, каждая биржевая облигация предоставляет её владельцу одинаковый объем прав.

Документами, удостоверяющими права, закрепленные биржевой облигацией, являются сертификат биржевых облигаций и решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец биржевой облигации имеет право на получение при погашении биржевой облигации в предусмотренный ею срок номинальной стоимости биржевой облигации, а также право на получение процента от номинальной стоимости биржевой облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2. проспекта ценных бумаг, а сроки в п. 9.4. решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Также владелец биржевой облигации имеет право требовать приобретение биржевых облигаций в случаях и на условиях, предусмотренных решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг, а также право на получение номинальной стоимости при ликвидации (реорганизации, банкротства) эмитента в порядке, предусмотренном действующим законодательством РФ.

Сведения об исполнении обязательства по выплате купонного дохода и/или номинальной стоимости биржевых облигаций и порядок действий владельцев и/или номинальных держателей биржевых облигаций в случае отказа эмитента от исполнения своих обязательств по выплате описаны в п. 9.7 решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 проспекта ценных бумаг.

Владельцы биржевых облигаций приобретают право предъявить принадлежащие им биржевые облигации к досрочному погашению с выплатой причитающегося им накопленного купонного дохода по биржевым облигациям, рассчитанного в соответствии с п. 15 решения о выпуске ценных бумаг и п. 10.10 проспекта ценных бумаг при наступлении любого из следующих событий:

- нарушение эмитентом или его дочерними или зависимыми обществами платежных обязательств по финансовой задолженности перед другими лицами, превышающими сумму, эквивалентную 10 000 000 долларов США;

- просрочка более чем на 7 календарных дней исполнения эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по биржевым облигациям с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг;

- просрочка более чем на 7 календарных дней исполнения эмитентом своих обязательств по выплате купонного дохода по любым облигациям эмитента, выпущенным эмитентом на территории РФ с даты выплаты соответствующего купонного дохода, установленного в соответствии с в соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и проспектом ценных бумаг;

- объявление эмитентом своей неспособности выполнять финансовые обязательства в отношение биржевых облигаций настоящего выпуска или в отношение иных облигаций, выпущенных эмитентом на территории РФ;

- просрочка более чем на 30 календарных дней эмитентом своих обязательств по погашению (в том числе досрочному погашению) и/или приобретению по решению эмитента любых облигаций, выпущенных эмитентом на территории РФ;

- предъявление к досрочному погашению по требованию владельцев других облигаций эмитента и/или облигаций, обеспеченных поручительством эмитента в соответствии с условиями выпуска указанных облигаций. включая, но не ограничиваясь, рублевых, валютных и еврооблигаций, как уже размещенных, так и размещаемых в будущем (приобретение любых находящихся в обращении облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами и/или по требованию владельцев облигаций с возможностью их последующего обращения не влечет за собой права требовать досрочного погашения биржевых облигаций настоящего выпуска);

- делистинг биржевых облигаций на всех биржах, осуществляющих их допуск к организованным торгам.

В силу п. 9.3 решения (в редакции изменений в решение о выпуске ценных бумаг, внесенных решением совета директоров ОАО «Дальневосточное морское пароходство» согласно протоколу от 11.03.2015 № 19) и утвержденных ЗАО «ФБ ММВБ» 15.04.2015), доходом по облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых за каждый купонный период, составляющий 182 дня. Облигация имеет 9 купонных периодов (л. 4 изменений).

Таким образом, датами выплат купонных доходов по 7 и 8 купонным периодам являются 22.11.2016 и 30.05.2017 соответственно.

процентная ставка по 7, 8 и 9 купонным периодам равна ключевой ставке Центрального Банка РФ, действующей по состоянию на день, предшествующей дате начала соответственно 7, 8 и 9 купонного периодов, увеличенной на 3% годовых, но не может составлять менее 12% годовых. Следовательно, для выплаты купонного дохода процентная ставка составляет:

- по 7 купонному периоду 14,00% годовых;

- по 8 купонному периоду 13,00% годовых;

- по 9 купонному периоду 12,50% годовых.

В соответствии с п. 3.1 и 9.2 решения о выпуске ценных бумаг (в редакции изменений в решение о выпуске ценных бумаг, внесенных решением совета директоров ОАО «Дальневосточное морское пароходство» согласно протоколу от 11.03.2015 № 19), погашение номинальной стоимости биржевых облигаций осуществляется в следующем порядке:

- 20% номинальной стоимости биржевых облигаций погашается 31.05.2016;

- 20% номинальной стоимости биржевых облигаций погашается 29.11.2016;

- 20% номинальной стоимости биржевых облигаций погашается 30.05.2017;

- 40% номинальной стоимости биржевых облигаций погашается 28.11.2017.

Согласно уведомлениям ЗАО «ФБ ММВБ» от 17.06.2016 № 31-14/594 и от 01.06.2017 № 69-06/368 последним была выявлена ситуация дефолта по облигациям ООО «ДВМП»;

- по выплате части (20%) номинальной стоимости облигаций, подлежащей выплате 31.05.2016;

- по выплате части (20%) номинальной стоимости облигаций, подлежащей выплате 30.05.2017 и купонного дохода по 8 купонному периоду;

Указанные сведения о наступлении дефолта по облигациям подтверждаются сообщениями эмитента, размещенными на сайте уполномоченной организации:

- дефолт по 7 купону периоду – сообщение от 29.11.2016 в 18:18 (п. 2.3 сообщения), сообщение от 07.12.2016 в 09:29 (п. 2.3 сообщения);

- дефолт по 8 купону – сообщение от 31.05.2017 в 09:25 (п. 2.3 сообщения);

- дефолт по выплате части (20%) номинальной стоимости облигаций, подлежащей выплате 31.05.2016, сообщение от 29.11.2016 в 18:18 (п. 2.3 сообщения);

- дефолт по выплате части (20%) номинальной стоимости облигаций, подлежащей выплате 30.05.2017, сообщение от 31.05.2017 в 09:25 (п. 2.3 сообщения).

Таким образом, ответчиком нарушены срок и исполнения обязательств по выплате купонного дохода по 7 и 8 купонным периодам, а также по выплате части номинальной стоимости облигаций (20%*3), что свидетельствует об отказе ответчика от исполнения своих обязательств в одностороннем порядке.

На основании вышеизложенного, истец обратился в арбитражный суд с настоящими требованиями.

Арбитражный суд считает исковые требования подлежащими отклонению по нижеследующим основаниям.

В соответствии с п. 1 и 9 постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" положения ГК РФ, законов и иных актов, содержащих нормы гражданского права (статья 3 ГК РФ), подлежат истолкованию в системной взаимосвязи с основными началами гражданского законодательства, закрепленными в статье 1 ГК РФ.

Статьей 12 ГК РФ предусмотрен перечень способов защиты гражданских прав. Иные способы защиты гражданских прав могут быть установлены законом.

По смыслу части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам.

В соответствии с п. 1 и 2 ст. 9 АПК РФ судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Согласно ст. 10 ГК РФ арбитражный суд при разбирательстве дела обязан непосредственно исследовать все доказательства по делу.

Согласно п. 1 ст. 65, п. 1 ст. 66 и ст. 68 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

В материалы дела представлены выписка от 01.11.2016 № IS1611013620, отчет клиенту за период с 01.07.2017 по 31.07.2017, сведения об этапах процедуры эмиссии ценных бумаг, сведения о включении ценных бумаг эмитента в список бумаг, допущенных к торгам на рынке ценных бумаг, или исключение из данного списка, сведения о проведении заседания совета директоров и его повестке дня, решение совета директоров, сведения о неисполнении обязательств эмитента перед владельцами его эмиссионных ценных бумаг, сведения о возникновении у владельцев облигаций эмитента права требовать от эмитента досрочного погашения принадлежащих им облигаций, а также соответствующие решения совета директоров о выпуске ценных бумаг и проспект ценных бумаг.

В соответствии со ст. 309 и 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований - в соответствии с обычаями или иными обычно предъявляемыми требованиями.

Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами или иными правовыми актами.

В соответствии с п.1 ст. 408 ГК РФ надлежащее исполнение прекращает обязательство.

В соответствии с п. 1 и 23 постановление Пленума Верховного Суда РФ от 22.11.2016 N 54 "О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении" в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие либо воздержаться от совершения определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности (пункт 1 статьи 307 ГК РФ).

При этом следует иметь в виду, что исчерпывающий перечень действий, совершение которых либо воздержание от совершения которых может быть предметом обязательства, статьей 307 ГК РФ не установлен.

По смыслу пункта 1 статьи 314 ГК РФ, статьи 327.1 ГК РФ срок исполнения обязательства может исчисляться в том числе с момента исполнения обязанностей другой стороной, совершения ею определенных действий или с момента наступления иных обстоятельств, предусмотренных законом или договором. Если действия кредитора, совершением которых обусловлено исполнение обязательства должником, не будут выполнены в установленный законом, иными правовыми актами или договором срок, а при отсутствии такого срока - в разумный срок, кредитор считается просрочившим (статьи 328 или 406 ГК РФ).

В соответствии со ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила настоящего параграфа применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом или в установленном им порядке.

В соответствии со ст. 809 ГК РФ нсли иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства займодавца, а если займодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

При отсутствии иного соглашения проценты выплачиваются ежемесячно до дня возврата суммы займа.

Договор займа предполагается беспроцентным, если в нем прямо не предусмотрено иное, в случаях, когда:

договор заключен между гражданами на сумму, не превышающую пятидесятикратного установленного законом минимального размера оплаты труда, и не связан с осуществлением предпринимательской деятельности хотя бы одной из сторон;

по договору заемщику передаются не деньги, а другие вещи, определенные родовыми признаками.

В случае возврата досрочно суммы займа, предоставленного под проценты в соответствии с пунктом 2 статьи 810 настоящего Кодекса, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов по договору займа, начисленных включительно до дня возврата суммы займа полностью или ее части.

В соответствии с п. 4 и 5 ст. 17.1 в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций.

Существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций

Учитывая вышеуказанные нормы, а также обстоятельства просрочки ответчиком исполнения своих обязательств и отсутствие доказательств их исполнения, суд приходит к выводу об обоснованности заявленных требований в части суммы основного долга и подлежащим взысканию с ответчика в пользу истца 4 465 000 рублей 00 коп. задолженности по погашению номинальной стоимости облигаций и задолженности по выплате купонного дохода в размере 553 544 рублей 65 коп.

Требований истца в части взыскания процентов за пользование чужими денежными средствами также подлежат удовлетворению в соответствии со ст. 395 ГКРФ.

Учитывая вышеизложенное, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и другие положения Кодекса, исковое требование подлежат отклонению в полном объеме.

С учетом изложенного, на основании ст. ст. 64, 65, 71, 75, 110, 123, 156, 167 -170, 176, 198, 200, 201 АПК РФ

РЕШИЛ:

Взыскать с ПАО "Дальневосточное морское пароходство" в пользу АО НПФ «МОСЭНЕРГО ОПС» задолженность по погашению номинальной стоимости облигаций в размере 4 645 000 руб. 00 коп., задолженность по выплате купонного дохода в размере 553 544 руб. 65 коп., проценты за неправомерное удержание денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате в размере 794 795 руб. 40 коп.

Взыскать с ПАО "Дальневосточное морское пароходство" в доход федерального бюджета госпошлину в размере 52 967 руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья:

В. А. Лаптев