Решение от 1 ноября 2019 г. по делу № А65-27376/2019

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН


ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 533-50-00


Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

г. Казань Дело № А65-27376/2019


Дата принятия решения – 01 ноября 2019 года.

Дата объявления резолютивной части – 29 октября 2019 года.


Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Кириллова А.Е., при ведении аудиопротоколирования и составлении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Общества с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Ак Барс Капитал", г.Казань (ОГРН <***>, ИНН <***>) к Центральному банку Российской Федерации Волго-Вятское главное управление Отделение - Национальный банк по Республике Татарстан, г.Казань (ОГРН <***>, ИНН <***>) об отмене Постановления №19-17877/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении №ЦА-54-ЮЛ-19-17877 от 28.08.2019г, прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью совершенного правонарушения, с участием: от заявителя – ФИО2, по доверенности от 18.12.2018, диплом ВСГ 3123396, от ответчика – ФИО3, по доверенности от 03.09.2018, диплом ВСБ 0969172,

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Ак Барс Капитал", г.Казань (далее-заявитель) обратилось в Арбитражный суд РТ к Центральному банку Российской Федерации Волго-Вятское главное управление Отделение - Национальный банк по Республике Татарстан, г.Казань (далее-ответчик) с требованием об отмене Постановления №19-17877/3110-1 о наложении штрафа по делу об административном правонарушении №ЦА-54-ЮЛ-19-17877 от 28.08.2019г, прекращении производства по делу об административном правонарушении в связи с малозначительностью совершенного правонарушения.

Все стороны о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в порядке ст. 123 АПК РФ, в том числе посредством их размещения на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в разделе, доступ к которому предоставляется лицам, участвующим в деле, и иным участникам арбитражного процесса.

Заявитель в судебном заседании поддержал требования в полном объеме.

Ответчик требования не признал, полагая вынесенное постановление законным и обоснованным, а также указывая на отсутствие оснований замены административного штрафа.

Как следует из административного заявления, в отношении Общества консультантом отдела надзора за управляющими компаниями 1 управления надзора за управляющими компаниями и специализированными депозитариями Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России ФИО4 составлен протокол об административном правонарушении от 12.08.2019 № ИД-54-ЮЛ-19-17877/1020-1 (далее также -Протокол) по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ по факту раскрытия на сайте Управляющей компании в сети «Интернет» вводящей в заблуждение информации, на основании которого постановлением №19-17877/3110-1 от 28.08.2019 по делу об административном правонарушении №ЦА-54-ЮЛ-19-17877 ООО УК «Ак Барс Капитал» привлечено к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.29 КоАП РФ.

Заявитель, не согласившись с данным постановлением, обратился с заявлением в арбитражный суд.

Исследовав и оценив представленные доказательства в их совокупности, арбитражный суд приходит к выводу о том, что требование заявителя не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с правилами ст. 210 АПК РФ по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Судом проверены полномочия административного органа.

На основании статьи 76.1 и пункта 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

Поднадзорными Банку России некредитными финансовыми организациями, согласно пункту 2 статьи 76.1 Закона № 86-ФЗ, являются, в числе прочих, лица, осуществляющие деятельность управляющих компаний инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда.

В соответствии со статьей 76.5 Закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям, обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В силу пункта 1 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон № 156-ФЗ) регулирование деятельности акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний, специализированных депозитариев, агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, лиц, осуществляющих ведение реестров владельцев инвестиционных паев, и государственный контроль за указанными видами деятельности осуществляются Банком России.

Раскрытие информации акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией, специализированным депозитарием – обеспечение доступности информации неограниченному кругу лиц в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Информация, подлежащая раскрытию, а также порядок, способ и сроки ее раскрытия устанавливаются нормативными актами Банка России (статья 53 Закона

№ 156-ФЗ).

В соответствии с требованиями подпункта 1 пункта 7 статьи 51 Закона № 156-ФЗ любые распространяемые, предоставляемые или раскрываемые сведения об акционерном инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде, об управляющей компании паевого инвестиционного фонда не должны содержать недобросовестную, недостоверную, неэтичную, заведомо ложную, скрытую, вводящую в заблуждение информацию.

Порядок и сроки раскрытия информации, связанной с деятельностью управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также требования к содержанию раскрываемой информации установлены Положением о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также к содержанию раскрываемой информации, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2005 № 05-23/пз-н (далее - Положение).

В соответствии с требованиями пункта 3.21 Положения, с учетом пункта 1.6 Положения, управляющая компания паевого инвестиционного фонда ежеквартально публикует Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, на сайте управляющей компании паевого инвестиционного фонда в сети «Интернет».

Согласно абзацу 1 пункта 1.6 Положения информация, подлежащая в соответствии с Положением раскрытию акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (далее - раскрываемая информация) путем ее опубликования в сети Интернет, должна публиковаться на сайте в сети Интернет, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат этому акционерному инвестиционному фонду или этой управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Акционерный инвестиционный фонд или управляющая компания паевого инвестиционного фонда обязаны обеспечить свободный круглосуточный доступ к раскрываемой информации на сайте в сети Интернет всем заинтересованным лицам для ознакомления без взимания платы и иных ограничений (абзац 2 пункта 1.6 Положения).

Судом по материалам дела установлено, что ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФКЦБ России на осуществление соответствующей деятельности от 12.11.2002 № 21-000-1-00088.

Управляющая компания осуществляет доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Родные просторы».

В ходе осуществления контроля за раскрытием Управляющей компанией информации о Фонде на сайте Управляющей компании в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по адресу http://www.akbars-capital,ru/ (далее - Сайт), установлено раскрытие на Сайте недостоверной, вводящей в заблуждение информации в отношении отчетности Фонда по состоянию на 28.06.2016, а именно: на Сайте при загрузке файла, обозначенного как «Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества ЗПИФ Родные просторы за июнь 2019», загружается Отчет о приросте (об уменьшении) стоимости имущества, составляющего Закрытый паевой инвестиционный фонд недвижимости «АК БАРС - Родной край», инвестиционные паи которого предназначены для квалифицированных инвесторов, что подтверждается Актом об осмотре Сайта от 22.07.2019 с приложением распечаток «print-screen» страниц Сайта.

Таким образом, Управляющая компания нарушила требования, установленные подпунктом 1 пункта 7 статьи 51 Закона № 156-ФЗ, пунктами 3.21 и 1.6 Положения, а именно раскрыла на Сайте недостоверную, вводящую в заблуждение информацию в отношении Фонда.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, в виде наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Объектом правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, выступают общественные отношения в сфере раскрытия информации управляющими компаниями. Объективную сторону административного правонарушения образует нераскрытие или нарушение порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации.

Субъектом административного правонарушения является юридическое лицо - ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ».

Заявителем не оспаривается факт нарушения и его вина, о чем также было заявлено в ходе судебного заседания, таким образом, вина ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ» в совершении административного правонарушения установлена.

При этом, заявитель пояснил, что причиной нарушений послужила неумышленная ошибка сотрудника, ответственного за раскрытие информации на сайте. Также заявитель указал, что с сотрудником проведена разъяснительная беседа, нарушение устранено до вынесения оспариваемого постановления, в связи с чем, просит применить положения ст. 2.9 КоАП РФ, признать нарушение малозначительным и прекратить производство по делу.

В соответствии с частью 2 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. Обстоятельств, смягчающих или отягчающих административную ответственность в ходе рассмотрения дела об административном правонарушении, должностным лицом не установлено.

Событие административного правонарушения и вина лица привлекаемого к административной ответственности полностью подтверждается имеющимися в деле доказательствами, не отрицается сторонами.

Нарушения процессуальных требований в ходе производства по делу об административном правонарушении судом не выявлено оснований для применения ст. 2.9 КоАП РФ, либо снижения санкции не имеется, так как проступок затрагивает значимые охраняемые общественные отношения, причиняет реальный вред, в т.ч. снижает доверие населения к банковскому сектору.

Пунктами 18 и 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» установлено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Таким образом, малозначительность деяния является оценочным признаком, который устанавливается в зависимости от конкретных обстоятельств дела. Критериями для определения малозначительности правонарушения являются объект противоправного посягательства, степень выраженности признаков объективной стороны правонарушения, характер совершенных действий и другие обстоятельства, характеризующие противоправность деяния.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении лица к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере осуществления предпринимательской деятельности.

Кроме того, при рассмотрении дела, судом установлено, что заявитель неоднократно совершал аналогичное правонарушение. Так, постановлениями №ЦА-54-ЮЛ-19-12429/3140-1 от 25.06.2019, №ЦА-54-ЮЛ-19-12420/3140-1 от 25.06.2019 прекращено производство по делу об административном правонарушении в отношении ООО УК «Ак Барс Капитал», предусмотренном ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ, в связи с малозначительностью. Указанные обстоятельства исключают возможность повторно применить в отношении правонарушения обстоятельства малозначительности.

Также, судом отмечено, что оспариваемым постановлением к заявителю применена мера административного наказания в виде штрафа в размере 350 000 руб., что вдвое ниже штрафа, установленного санкцией данной нормы.

В соответствии с п.3 ст.211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь статьями 110, 112, 167 – 169, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,



Р Е Ш И Л :

в удовлетворении заявления отказать.

Решение может быть обжаловано в Одиннадцатый Арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок, а также в кассационном и надзорном порядке в соответствии с требованиями Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.



Судья А.Е.` Кириллов