Решение от 21 апреля 2021 г. по делу № А60-12952/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


РЕШЕНИЕ

Дело № А60-12952/2020
21 апреля 2021 года
г. Екатеринбург



Резолютивная часть решения объявлена 14 апреля 2021 года

Полный текст решения изготовлен 21 апреля 2021 года

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Дёминой Т.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрел в судебном заседании дело

по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" (ИНН <***>, ОГРН <***>), далее -истец,

к ФИО2, обществу с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" (ИНН <***>, ОГРН <***>), далее - ответчики,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО3,

об истребовании документов,

при участии в судебном заседании

от истца: ФИО4, представитель по доверенности от 21.01.2021;

от ответчика - ФИО2: ФИО5, представитель по доверенности 66АА6006101 от 10.01.2020;

от ответчика - ООО «УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ»: ФИО5, представитель по доверенности от 14.01.2021;

иные лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о времени и месте проведения судебного заседания извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду не заявлено.

Истец обратился в Арбитражный суд Свердловской области с исковым заявлением к ответчику с требованием:

1.обязать ФИО2 и общество с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" не позднее 5 рабочих дней с момента вынесения судебного акта по итогам рассмотрения настоящего искового заявления передать новому директору общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" следующие документы:

1)выгрузку из 1С:бухгалтерия, сохраненную на компакт-диске, включающую в себя, в том числе, все карточки всех счетов и оборотно-сальдовые ведомости к ним, содержащие подробную расшифровку показателей в имеющейся бухгалтерской и иной отчётности (за 2016, 2017, 2018 годы); книги покупок и продаж за этот же период;

2)карточки всех счетов к оборотно-сальдовым ведомостям за 2019 год;

3)все иные договоры и соглашения, указанные в бухгалтерской отчётности за 2016, 2017, 2018 годы, но ещё не переданные ФИО3;

4)всю первичную документацию к этим договорам (акты, счета, счета-фактуры, товарные накладные и т.п.);

5)имеющиеся акты сверок взаимных расчётов по всем обязательствам, в том числе обязательствам из договоров и соглашений, уже переданных новому директору общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА";

6)первичную документацию (товарные накладные, счета, акты и т.п.) по договорам на оказание услуг от 09.01.2008, заключенный с обществом с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг»; поставки № 12-11/13-10-08 от 18.12.2013; договору поставки от 24.12.2012 № 13-29/12;

7)оригиналы договоров на оказание услуг от 09.01.2008, заключенный с обществом с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг»; поставки № 12-11/13-10-08 от 18.12.2013; договору поставки от 24.12.2012 № 13-29/12;

2.обязать передать документы в срок не позднее 5 рабочих дней с момента вынесения судебного акта по итогам рассмотрения настоящего искового заявления;

3.в случае неисполнения итогового судебного акта ФИО2 и обществом с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" - взыскать с ФИО2 и общества с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" солидарно судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со дня, следующего за последним днем срока передачи документов, установленного судом.

Также истец просит взыскать с ФИО2 и общества с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" солидарно расходы по уплате государственной пошлины, понесенные при подаче искового заявления, в размере 6 000 руб. 00 коп.

Определением от 27.03.2020 в порядке, установленном ст. 127, 133, 135, 136 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), арбитражным судом указанное заявление принято к производству, дело назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании.

Рассмотрев материалы дела, суд по собственной инициативе на основании ст. 51 АПК РФ привлек к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, ФИО6

Определением от 28.05.2020 дело назначено к судебному разбирательству.

От истца поступили пояснения к иску, приобщены к материалам дела. Также от истца поступили дополнительные документы, приобщены к материалам дела.

От истца поступили во исполнение определения суда оригинал искового заявления с приложениями, приобщены к материалам дела.

От ответчика - ФИО2 поступило ходатайство о приобщении копии доверенности и диплома.

От истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований, в котором он просит: обязать ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» передать следующие документы:

1.Выгрузку из 1С за период с 01.01.2015 года по 17.11.2019 года, которая содержит все бухгалтерские проводки, то есть включает в себя оборотно-сальдовые ведомости по счетам, карточки счёта к этим оборотно-сальдовым ведомостям, книги покупок и продаж.

2.Первичные документы, на основании которых внесены бухгалтерские записи в регистры бухгалтерского учёта в 2015-2018 годах (в оригиналах).

3.Оригиналы:

3.1. Договора на оказание услуг от 09.01.2008 года, заключенного с ООО «УК «НГТ-Холдинг» и актов об оказании услуг за весь период действия договора;

3.2 Договора поставки от 18.12.2013 года № 1211/13-10-08 и первичные документы к нему;

3.3 Договора поставки от 24.12.202 года № 13-29/12 и первичные документы к нему.

Обязать передать перечисленные документы в срок не позднее 5 рабочих дней с момента вынесения судебного акта по итогам рассмотрения настоящего искового заявления.

Взыскать с ФИО2 и общества с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг» солидарно в пользу общества с ограниченной ответственностью «НГТ- Автоматика» судебные расходы в размере 6 000 рублей, понесенные за уплату государственной пошлины.

В случае неисполнения итогового судебного акта ФИО2 и обществом с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг» - взыскать с ФИО2 и общества с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг» солидарно судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со дня, следующего за последним днем срока передачи документов, установленного судом.

Суд, рассмотрев заявленное истцом ходатайство, учитывая, что оно не противоречит закону и не нарушает права других лиц, его удовлетворил на основании ст. 49 АПК РФ, приняв уточнение исковых требований.

Таким образом, далее суд рассматривает исковые требования с учётом их изменений, произведённых истцом.

В связи с необходимостью представления отзыва в материалы дела в судебном заседании объявлен перерыв до 15.07.2020. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда в отсутствие лиц, участвующих в деле.

От общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" поступили дополнительные документы, приобщены к материалам дела.

С учётом уточнения исковых требований и отсутствия явки представителя ответчика, суд на основании ч. 5 ст. 158 АПК РФ откладывает рассмотрение спора по существу.

Определением от 20.07.2020 судебное заседание отложено.

От истца поступили возражения на отзыв, приобщены к материалам дела.

От ответчика поступили пояснения на возражения, приобщены к материалам дела.

От ответчика поступило ходатайство об объявлении в судебном заседании перерыва. Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.

В судебном заседании объявлен перерыв до 21.08.2020. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда.

От истца поступили дополнительные документы, приобщены к материалам дела.

Представитель ФИО2, изучив ходатайство, поступившее к данному судебному заседанию, просил объявить в судебном заседании перерыв для представления документов. Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.

В судебном заседании объявлен перерыв до 27.08.2020. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда.

Определением от 02.09.2020 в связи с необходимостью представления сторонами дополнительных документов суд отложил судебное разбирательство на основании ст. 158 АПК РФ.

В судебном заседании 25.09.2020 представитель ответчиков выразил намерение приобщить к материалам дела дополнительные документы.

В связи с чем в судебном заседании был объявлен перерыв до 28.09.2020.

После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда.

От ответчиков поступило ходатайство о приобщении дополнительных документов, которое судом рассмотрено и удовлетворено.

От истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований, в котором истец просит:

1. Обязать ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» передать следующие документы:

1) выгрузку из 1С за период с 01.01.2015 года по 17.11.2019, которая содержит все бухгалтерские проводки, то есть включает в себя оборотно-сальдовые ведомости по счетам, карточки счёта к этим оборотно-сальдовым ведомостям, книги покупок и продаж;

2) первичные документы, на основании которых внесены бухгалтерские записи в регистры бухгалтерского учёта в 2015-2018 годах (в оригиналах);

3) оригиналы:

3.1) договора на оказание услуг от 09.01.2008 года, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и актов об оказании услуг за весь период действия договора;

3.2) договора поставки от 18.12.2013 года № 12-11/13-10-08, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и первичные документы к нему;

3.3) договора поставки от 24.12.2012 года № 13-29/12, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «КУЛ-Недвижимость», и первичные документы к нему;

3.4) договора поставки от 02.09.2019 года № 44-01/19, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и АО «Уромгаз».

2. Обязать передать перечисленные документы в срок не позднее 5 рабочих дней с момента вынесения судебного акта по итогам рассмотрения настоящего искового заявления.

3. Взыскать с ФИО2 и общества с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг» солидарно в пользу общества с ограниченной ответственностью «НГТ-Автоматика» судебные расходы в размере 6 000 рублей, понесенные за уплату государственной пошлины.

4. В случае неисполнения итогового судебного акта ФИО2 и обществом с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг» - взыскать с ФИО2 и общества с ограниченной ответственностью «УК «НГТ-Холдинг» солидарно судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со дня, следующего за последним днем срока передачи документов, установленного судом.

Ходатайство истца судом рассмотрено и удовлетворено в порядке ст. 49 АПК РФ.

От истца поступило ходатайство об отложении судебного разбирательства, рассмотрев доводы которого, принимая во внимание приобщение новых документов ответчиками, а также заявление ходатайства истцом об уточнении исковых требований в данном судебном заседании, суд счёл ходатайство обоснованным и подлежащим удовлетворению.

Определением от 28.09.2020 судебное разбирательство дела отложено.

От истца поступила позиция по доказательствам, приобщена к материалам дела.

От ответчиков поступили отзывы, приобщены к материалам дела.

От ответчика - ФИО2, поступило ходатайство об отложении судебного заседания. Истец оставил разрешение ходатайства на усмотрение суда. С учетом поступивших к судебному заседанию возражений истца и необходимостью представить ответчикам возможность с ними ознакомиться ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.

Определением от 26.10.2020 судебное разбирательство дела отложено.

От истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований, в котором просит:

1. Обязать ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» передать ООО «НГТ-Автоматика» следующие документы:

1)сохраненную в бумажном виде и подписанную лицом, ответственным за ведение бухгалтерской отчетности, выгрузку из 1С за период с 01.01.2015 года по 31.12.2018 года (с приложением к каждой оборотно-сальдовой ведомости соответствующей карточки счета);

2)сохраненные в бумажном виде и подписанные лицом, ответственным за ведение бухгалтерской отчетности, оборотно-сальдовую ведомость по счету 84, карточки по счетам 19.03., 19.04., 41, 51, 52, 26, 55.04., 58.03., 60, 60.01., 60.02., 60.22., 62, 62.01., 62.02., 68, 68.01., 68.02., 68.04., 68.04.1., 69, 69.01., 69.02., 69.02.7., 69.03., 69.03.1., 69.04., 69.11., 70, 76, 76.03., 76.05., 76.09., 76.АВ, 76.ВА, 84, 90, 90.01., 90.01.1, 90.02., 90.02.1, 90.03, 90.08, 90.08.1, 90.09, 91, 91.01, 91.02, 91.02.1, 91.09, 99, 99.01, 99.01.1 за период с 01.01.2019 по 17.11.2019 года;

3)книги покупок и продаж за период с 01.01.2015 года по 17.11.2019 года, сохраненные в бумажном виде и подписанные лицом, ответственным за их ведение;

4)первичные документы, на основании которых внесены бухгалтерские записи в регистры бухгалтерского учета за период с 01.01.2015 года по 31.12.2018 года (в оригиналах);

5)оригиналы:

5.1.) договора на оказание услуг от 09.01.2008 года, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и актов об оказании услуг за весь период действия договора;

5.2.) договора поставки от 18.12.2013 года№ 12-11/13-10-08, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и первичных документов к нему;

5.3.) договора поставки от 24.12.2012 года № 13-29/12, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «КУЛ-Недвижимость», и первичных документов к нему;

5.4.) договора поставки от 02.09.2019 года № 44-01/19, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика и АО «Уромгаз».

2.Обязать передать перечисленные документы в срок не позднее 5 рабочих дней с момента вступления в законную силу судебного акта по результатам рассмотрения искового заявления ООО «НГТ-Автоматика».

3.В случае неисполнения ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» судебного акта, вынесенного по результатам рассмотрения искового заявления ООО «НГТ-Автоматика», взыскать с ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со дня, следующего за последним днем срока передачи документов, установленного судом.

Суд, рассмотрев заявленное истцом ходатайство, учитывая, что оно не противоречит закону и не нарушает права других лиц, его удовлетворил на основании ст. 49 АПК РФ, приняв уточнение исковых требований.

Таким образом, далее суд рассматривает исковые требования с учётом их изменений, произведённых истцом.

От истца поступило консолидированное возражение на отзывы ответчика, приобщено к материалам дела.

От ответчика - ФИО2, поступили письменные пояснения, приобщены к материалам дела.

От ответчика - ФИО2, поступило ходатайство об отложении судебного заседания, поскольку пояснения подготовлены без учета уточнения исковых требований. Истец возражал. Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.

Определением от 12.11.2020 судебное разбирательство дела отложено.

От ответчика поступило ходатайство об объявлении в судебном перерыва, либо об отложении судебного заседания в связи с тем, что ответчиком подготовлен пакет документов по части требований истца для передачи. Истец оставил разрешение ходатайства на усмотрение суда.

В судебном заседании суд и представитель истца обозрели подготовленные к передаче документы.

Ходатайство ответчика судом рассмотрено и удовлетворено.

Определением от 06.12.2020 судебное разбирательство дела отложено.

От истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований, в котором просит:

1. Обязать ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» передать ООО «НГТ-Автоматика» следующие документы:

1) сохраненную в бумажном виде и подписанную лицом, ответственным за ведение бухгалтерской отчетности, выгрузку из 1С за период с 01.01.2015 года по 31.12.2016 года (с приложением к каждой оборотно-сальдовой ведомости соответствующей карточки счета);

2) карточки по счетам 19, 26, 41, 10.01, 51, 55, 55.04, 58.03, 60, 62, 66, 76, 80 за 2018 год; карточки по счетам 10.01, 19, 26, 41, 51, 52, 58.03, 60, 62, 68, 69, 71, 76, 76АВ, 76.ВА, 80,90 за 2017 год, сохраненные в бумажном виде и подписанные лицом, ответственным за ведение бухгалтерской отчетности;

3) книги покупок и продаж за период с 01.01.2015 года по 31.12.2018 года, сохраненные в бумажном виде и подписанные лицом, ответственным за их ведение;

4) первичные документы, на основании которых внесены бухгалтерские записи в регистры бухгалтерского учета за период с 01.01.2015 года по 31.12.2018 года (в оригиналах);

5) оригиналы:

5.1.) договора на оказание услуг от 09.01.2008 года, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и актов об оказании услуг за весь период действия договора;

5.2.) договора поставки от 18.12.2013 года № 12-11/13-10-08, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и первичных документов к нему;

5.3.) договора поставки от 24.12.2012 года № 13-29/12, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «КУЛ-Недвижимость», и первичных документов к нему;

5.4.) договора поставки от 02.09.2019 года № 44-01/19, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика и АО «Уромгаз».

2. Обязать передать перечисленные документы в срок не позднее 5 рабочих дней с момента вступления в законную силу судебного акта по результатам рассмотрения искового заявления ООО «НГТ-Автоматика».

3. В случае неисполнения ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» судебного акта, вынесенного по результатам рассмотрения искового заявления ООО «НГТ-Автоматика», взыскать с ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» судебную неустойку в размере 500 рублей за каждый день неисполнения судебного акта, начиная со дня, следующего за последним днем срока передачи документов, установленного судом.

Ходатайство принято судом к рассмотрению.

От ответчика поступили письменные пояснения. Приобщены к материалам дела.

Ответчик просит отложить судебное разбирательство на небольшой срок в целях проверки ходатайства об уточнении исковых требований. Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено.

Определением от 31.12.2020 судебное разбирательство дела отложено.

От истца поступили ходатайство о приобщении к материалам дела, ходатайство об уточнении исковых требований, которые судом рассмотрены, удовлетворены.

От ответчика поступило ходатайство о приобщении к материалам дела. Ходатайство судом удовлетворено.

Также от истца поступило ходатайство об отложении судебного заседания. Ответчик не возражал относительно удовлетворения ходатайства об отложении. Суд, рассмотрев данное ходатайство, его удовлетворил.

Определением от 22.01.2021 судебное разбирательство дела отложено.

В судебном заседании объявлен перерыв до 01.03.2021. После перерыва судебное заседание продолжено в том же составе суда.

От истца поступило ходатайство об уточнении исковых требований, в котором просит:

1. Обязать ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» передать ООО «НГТ-Автоматика» в срок не позднее 5 рабочих дней с момента вступления в законную силу судебного акта по результатам рассмотрения искового заявления ООО «НГТ-Автоматика» следующие документы, распечатанные на бумажном носителе и заверенные подписью ФИО2 / подписью и печатью ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг»:

1) печатные формы из программы 1С:

- оборотно-сальдовых ведомостей за период с 01.01.2015 по 31.12.2016;

- карточек по счетам 19, 26, 41, 10.01, 51, 55, 55.04, 58.03, 60, 62, 66, 76, 80 за 2018 год;

- карточек по счетам 10.01, 19, 26, 41, 51, 52, 58.03, 60, 62, 68, 69, 71, 76, 76АВ, 76.ВА, 80, 90 за 2017 год;

- книг покупок и продаж за период с 01.01.2015 по 31.12.2018;

2) Обязать ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» передать ООО «НГТ-Автоматика» в срок не позднее 5 рабочих дней с момента вступления в законную силу судебного акта по результатам рассмотрения искового заявления ООО «НГТ-Автоматика» оригиналы следующих документов:

- договоры, соглашения, счета, счета-фактуры, товарные накладные, акты оказанных услуг / выполненных работ, т.д., на основании которых были внесены бухгалтерские записи в регистры бухгалтерского учета за период с 01.01.2015 по 31.12.2018;

- договор на оказание услуг от 09.01.2008, заключенный между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и акты об оказании услуг за весь период действия договора;

- договор поставки от 18.12.2013 № 12-11/13-10-08, заключенного между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «УК «НГТ-Холдинг», и первичные документов к нему;

- договор поставки от 24.12.2012 № 13-29/12, заключенный между ООО «НГТ-Автоматика» и ООО «КУЛ-Недвижимость», и первичных документов к нему;

- договор поставки от 02.09.2019 № 44-01/19, заключенный между ООО «НГТ-Автоматика и АО «Уромгаз».

2. В случае неисполнения ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» судебного акта, вынесенного по результатам рассмотрения искового заявления ООО «НГТ-Автоматика», взыскать с ФИО2 и ООО «Управляющая компания «НГТ-Холдинг» судебную неустойку в следующих размерах:

•первые 7 (семь) дней неисполнения решения суда в установленный срок – по 2 500 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда;

•с 8 (восьмого) по 14 (четырнадцатый) день неисполнения решения суда в установленный срок – по 5 000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда;

•с 15 (пятнадцатого) по 21 (двадцать первый) день неисполнения решения суда в установленный срок – по 7 500 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда;

•с 22 (двадцать второго) по 28 (двадцать восьмой) день неисполнения решения суда в установленный срок – по 10 000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда;

•с 29 (двадцать девятого) дня неисполнения решения суда в установленный срок – по 15 000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения суда.

Ходатайство судом рассмотрено и удовлетворено в порядке ст. 49 АПК РФ.

Ответчиком - ФИО2, заявлено ходатайство об отложении судебного разбирательства дела. Истец не возражал.

Судом установлено, что уточнение исковых требований второму ответчику не направлялось.

С учетом изложенного ходатайство об отложении судебного разбирательства судом рассмотрено и удовлетворено. Судебное разбирательство дела судом отложено.

Судом установлено, что по техническим причинам определение об отложении судебного заседания (резолютивная часть от 01.03.2021) не выгрузилось в Картотеку арбитражных дел.

В данном судебном заседании от истца поступило ходатайства о приобщении к материалам дела документов на представителя ФИО7 Ходатайство рассмотрено и удовлетворено.

Истец просил отложить судебное заседание в связи с необходимостью подготовки итоговой правовой позиции. Ответчики не возражали, также указали на необходимость подготовки итоговой правовой позиции.

Рассмотрев ходатайство истца, суд его удовлетворил.

Определением от 17.03.2021 судебное разбирательство дела отложено.

От истца поступил отказ от иска в части требований в отношении общества с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) - судом данное ходатайство принято к рассмотрению в совещательной комнате. Также данное ходатайство размещено в системе Мой Арбитр от 14.04.2021.

От истца поступило ходатайство о приобщении к материалам дела проекта решения. Данное ходатайство размещено в системе Мой Арбитр от 14.04.2021.

Ответчик, в случае удовлетворения исковых требований, просил снизить размер неустойки.

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд

установил:

Из материалов дела следует, что общество с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" (ИНН <***>, ОГРН <***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 04.07.2006, что подтверждается выпиской из единого государственного реестра юридических лиц.

Решением участников общества с ограниченной ответственностью "НГТ- АВТОМАТИКА", оформленным протоколом от 17.11.2019, полномочия директора - ФИО2, прекращены. В качестве нового директора избран ФИО3

В период с 04.12.2019 по 04.03.2020 ФИО2 получил от общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" ряд требований о необходимости передачи печати и документов о деятельности Общества.

Как пояснил истец, ФИО2 исполнил требования о передаче печати и документов частично.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения истца в арбитражный суд с настоящим иском.

Исследовав материалы дела, заслушав доводы лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями ст. 71 АПК РФ, суд пришёл к следующим выводам.

Истцом заявлено ходатайство об отказе от исковых требований к обществу с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" (ИНН <***>, ОГРН <***>).

Согласно ч. 2 ст. 49 АПК РФ заявитель вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде любой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела в суде соответствующей инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

В соответствии с ч. 5 ст. 49 АПК РФ арбитражный суд не принимает отказ от заявленных требований, уменьшение размера требований, признание иска ответчиком, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу.

В случае если истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом, производство по делу подлежит прекращению (п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК РФ).

Учитывая, что заявленный истцом отказ от иска не нарушает права и законные интересы других лиц и не противоречит закону, суд считает необходимым его принять, производство по делу к обществу с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" (ИНН <***>, ОГРН <***>) прекратить.

Обращение лица в суд должно преследовать цель защиты его нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов, что следует из ч. 1 ст. 4 АПК РФ.

В силу п. 1 ст. 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14 -ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1 названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Исходя из системного толкования положений статьи 50 Закона об обществах с ограниченной ответственностью и сложившейся практики документы юридического лица хранятся по месту нахождения общества.

Согласно п. 4 ст. 32 и ст. 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с подп. 8 п. 1 ст. 23 Налогового кодекса Российской Федерации налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом.

Ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта (п. 1 ст. 8 Федеральный закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", далее -Закон о бухгалтерском учете).

На основании п. 1 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В п. 1 ст. 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью закреплено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В соответствии с п. 4 ст. 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации, при этом порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Соответственно, в случае смены единоличного исполнительного органа общества печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность, а также иные документы, подлежащие хранению в обществе и необходимые для осуществления деятельности общества и руководства ею, подлежат передаче вновь избранному исполнительному органу общества.

Таким образом, на руководителе общества лежит установленная законом обязанность обеспечить сохранность документов общества и передать указанную документацию при смене руководителя.

Указанное, в том числе, означает, что вновь назначенный директор обязан в отсутствие документации и материальных ценностей истребовать таковые у лица, прекратившего полномочия единоличного исполнительного органа, а в случае невозможности истребования - предпринять к их меры к восстановлению.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Применительно к рассматриваемой ситуации для удовлетворения заявленного требования суду необходимо установить конкретный перечень истребуемых документов, а также исследовать вопрос фактического их нахождения у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены (ст. 9, 65 АПК РФ), так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не будет обладать признаками исполнимости (ст. 16 АПК РФ).

Основанием же для отказа в удовлетворении заявления об истребовании документов может служить факт передачи документов и материальных ценностей либо наличие доказательств, свидетельствующих об объективной невозможности бывшего руководителя передать документы общества.

Само по себе то обстоятельство, что ответчик в определённый период времени являлся исполнительным органом общества, не может с очевидностью свидетельствовать о нахождении в его личном владении истребуемых документов.

Акт приема-передачи является лишь одним из доказательств передачи документов бывшим директором общества новому директору. И при этом ответчик вправе доказывать иными способами как факт передачи им документов новому лицу, назначенному на должность единоличного исполнительного органа общества, так и факт отсутствия у него таких документов.

Проанализировав материалы настоящего дела, суд не выявил доказательств, наличие которых могло бы подтверждать факт нахождения истребуемых документов у ответчика.

Судом учтено, что в процессе рассмотрения настоящего дела ответчик возражал против удовлетворения иска, ссылаясь на отсутствие у него истребуемых документов, пояснил относительно предоставления истребуемых документов следующее.

1) Требование: сохраненную в бумажном виде и подписанную лицом, ответственным за ведение бухгалтерской отчетности, выгрузку из 1С за период с 01.01.2015 по 31.12.2016 (с приложением к каждой оборотно-сальдовой ведомости соответствующей карточки счета).

Пояснения о предоставлении: Во-первых, выгрузка из 1С не может быть предоставлена, поскольку общество с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" самостоятельно не осуществляло ведение бухгалтерского учета в программе 1С, что не оспаривается истцом, следовательно, у ФИО2, как у бывшего директора общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА", не было и нет программы 1С, это исключает возможность истребования у ФИО2, как у бывшего директора, указанной выгрузки. Во-вторых, в соответствии с ч. 4 ст. 89 Налогового кодекса Российской Федерации, в рамках налоговой проверки может быть проверен период, не превышающий трех календарных лет, предшествующих году, в котором вынесено решение о проведении проверки. Таким образом, по состоянию на 2020 год, хранить документы бухгалтерского учета общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" за период с 01.01.2015 по 31.12.2016, оборотно-сальдовые ведомости, нет необходимости, поэтому указанные документы у ответчика отсутствуют и не могут быть предоставлены истцу, в связи с чем данное требование истца неисполнимо. В-третьих, истцу 04.02.2020 были переданы оборотно-сальдовые ведомости с 01.01.2019 по 31.10.2019 включительно, что подтверждается актом приема-передачи от 04.02.2020 (п.1-19) за подписью ФИО3 и, соответственно, на основании этих данных ответчик сдал годовую бухгалтерскую и налоговую отчетность и продолжает сдавать всю отчетность, которая подлежит сдаче по сроку в соответствии с нормами действующего законодательства. Кроме того, истцу были переданы оборотно-сальдовые ведомости и карточки счетов за период с 2017 года по 17.11.2019, что подтверждается актами приема-передачи от 23.12.2020. Таким образом, так называемая «выгрузка» представлена на бумажном носителе в виде оборотно-сальдовых ведомостей за период с 2017 по 2019 годы с приложением карточек счетов, а также в виде регистров бухгалтерского учета (требование о предоставлении регистров изначально заявленное истцом было исключено из просительной части в ходе рассмотрения дела после предоставления указанных документов ответчиком).

2) Требование: Карточки по счетам 19, 26, 41, 10.01, 51, 55, 55.04, 58.03, 60, 62, 66, 76, 80 за 2018 год, карточки по счетам 10.01, 19, 26, 41, 51, 52, 58.03, 60, 62, 68, 69, 71, 76, 76АВ, 76ВА, 80, 90 за 2017 год, сохраненные в бумажном виде и подписанные лицом, ответственным за ведение бухгалтерской отчетности.

Пояснения о предоставлении: Истцу были переданы оборотно-сальдовые ведомости и карточки счетов за период с 2017 года по 17.11.2019, что подтверждается актами приема-передачи от 23.12.2020. Ответчик также предоставил карточки счетов за 2017 год. Иные документы в Обществе отсутствуют и не могут быть предоставлены истцу. Все карточки, сохранившиеся и имеющиеся у ответчика на данный момент, были переданы истцу по указанным выше актам приема-передачи.

3) Требование: Книги покупок и продаж за период с 01.01.2015 по 31.12.2018, сохраненные в бумажном виде и подписанные лицом, ответственным за их ведение.

Пояснения о предоставлении: В соответствии с ч. 4 ст. 89 Налогового кодекса Российской Федерации, в рамках налоговой проверки может быть проверен период, не превышающий трех календарных лет, предшествующих году, в котором вынесено решение о проведении проверки. Таким образом, по состоянию на 2020 год хранить книги покупок и продаж общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА" за период с 01.01.2015 по 31.12.2016 нет необходимости, поэтому указанные документы у ответчика отсутствуют и не могут быть предоставлены истцу, в связи с чем данное требование истца неисполнимо. Книги покупок и продаж за 2019 год были переданы истцу актами приема-передачи от 23.12.2020.

4) Требование: Первичные документы, на основании которых внесены бухгалтерские записи в регистры бухгалтерского учёта в 2015-2018 годах (в оригиналах).

Пояснения о предоставлении: Требование является ненеисполнимым, поскольку истец не указывает, какие именно документы ему необходимы. Более того, в своих Возражениях (стр. 6 п. б) «новый директор не может детализировать, какие именно первичные документы ему необходимо передать») истец указывает, что не знает и не может указать, что должен суд истребовать у ответчика. Как следует из п. 4 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», судам надлежит учитывать, что при обращении в хозяйственное общество с требованием о предоставлении информации об обществе участники должны определять предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемой информации или документов. Степень должной конкретизации должна оцениваться судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечить реальную возможность осуществления участником общества своих прав. Таким образом, реальная возможность исполнить требование и предоставить истцу документы, изложенные в указанном выше требовании, отсутствует, поскольку требование не конкретизировано, не содержит перечня документов, которые необходимо предоставить истцу.

5) Требование: Оригинал договора на оказание услуг от 09.01.2008, заключенного с обществом с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" и актов об оказании услуг за весь период действия договора.

Пояснения о предоставлении: Предоставлен истцу в копии (пункт 4 акта приема-передачи от 04.03.2020). Оригинал договора №12-10/08-10-08/08 от 09.01.2008 нет возможности представить, поскольку это договор от 2008 года и он уже не хранится в делах предприятия, сроки хранения истекли. По данному договору расчеты произведены в полном объеме. Платежным поручением №138 от 10.10.2019 была погашена задолженность по данному договору за период 2013-2014 годы. Также истцу переданы первичные документы: акты сверки об отсутствии задолженности (переданы истцу согласно акту приема-передачи от 04.03.2020) и в судебном заседании 19.10.2020. Истцу переданы копии актов сдачи-приемки оказанных услуг за 2013-2014 годы к указанному договору.

6) Требование: Оригинал договора поставки от 18.12.2013 № 1211/13-10-08 и первичные документы к нему.

Пояснения о предоставлении: Предоставлен истцу в копии (пункт 5 акта приема-передачи от 04.03.2020). Оригинал договора от 18.12.2013 № 1211/13-10-08 нет возможности представить, поскольку это договор 2013 года и сроки хранения его истекли, подлинник уже не хранится в делах общества. Также истцу в судебном заседании 19.10.2020 переданы первичные документы по данному договору: спецификация, дополнительное соглашение, товарная накладная и счет-фактура к данному договору.

7) Требование: Оригинал договора поставки от 24.12.2012 № 13-29/12 и первичные документы к нему.

Пояснения о предоставлении: Предоставлен истцу в копии (пункт 3 акта приема-передачи от 04.03.2020). Оригинал договора от 24.12.2012 № 13-29/12 нет возможности представить, поскольку это договор 2013 года и сроки хранения его истекли, подлинник уже не хранится в делах общества. Также истцу в судебном заседании 19.10.2020 переданы первичные документы по данному договору: спецификация, дополнительное соглашение, товарная накладная и счет-фактура к данному договору.

8) Требование: Оригинал договора поставки от 02.09.2019 №44-01/19, заключенного между обществом с ограниченной ответственностью "НГТ- АВТОМАТИКА" и акционерным обществом «Уромгаз».

Пояснения о предоставлении: Предоставлен истцу в копии вместе с первичными документами (пункт 6 акта приема-передачи от 04.03.2020).

Следует отметить, что в ходе судебного разбирательства ФИО2 передавались документы общества, в связи с чем истцом уточнялись исковые требования.

В материалах дела отсутствуют сведения о том, что какая-либо иная документация о деятельности общества находится у ответчика. Все документы о деятельности общества, которыми ответчик располагал, были переданы частично до подачи искового заявления, частично после подачи искового заявления, в связи с чем истцом уточнялись исковые требования.

При таких обстоятельствах суд пришёл к выводу о недоказанности истцом факта удержания ответчиком документов общества.

На основании п. 3 ст. 1 ГК РФ при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно.

Не допускается осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом) (ст. 10 ГК РФ).

Пунктом 3 ст. 53 ГК РФ предусмотрено, что лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно.

Добросовестность участников гражданских правоотношений и разумность их действий предполагается (п. 5 ст. 10 ГК РФ).

Из имеющихся в материалах дела доказательств и установленных фактических обстоятельств суд не усматривает злоупотребления ответчиком правом в понимании ст. 10 ГК РФ.

С учётом вышеприведенных норм права суд при рассмотрении настоящего дела исходит из отсутствия оснований для удовлетворения иска и возложения на ответчика обязанности по передаче документации общества с ограниченной ответственностью "НГТ-АВТОМАТИКА".

Поскольку оснований для удовлетворения искового требования о возложении на ответчика – ФИО2, обязанности передать истцу документы общества не установлено, нет и оснований для взыскания с ответчика судебной неустойки.

Принимая во внимание изложенное выше в совокупности, оснований для удовлетворения заявленных требований судом не установлено.

Аналогичный правовой подход изложен в постановлении от 06.02.2020 Арбитражного суда Уральского округа по делу № А60-54948/2018.

Согласно ч. 1 ст. 110 АПК РФ судебные расходы, понесённые лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

При этом арбитражный суд при добровольном удовлетворении ответчиком исковых требований после предъявления иска должен рассмотреть вопрос об отнесении на соответствующую сторону расходов по государственной пошлине с учетом того, что требования истца фактически удовлетворены.

В связи с передачей ответчиком – ФИО2, части документов общества после подачи искового заявления расходы по уплате государственной пошлине относятся на ответчика и подлежат взысканию в пользу истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 49, 150, 110, 167-170, 174, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Принять отказ от иска в части требований к обществу с ограниченной ответственностью "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ "НГТ-ХОЛДИНГ" (ИНН <***>, ОГРН <***>). В указанной части производство по делу прекратить.

2. В иске отказать.

3. Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «НГТ-Автоматика» в возмещение расходов по уплате государственной пошлины, понесенных при подаче иска, денежные средства в сумме 6 000 руб. 00 коп.

4. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

5. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение».

В случае неполучения взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении.

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение».

СудьяТ.А. Дёмина