Решение от 23 декабря 2020 г. по делу № А10-3247/2020

АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БУРЯТИЯ

ул. Коммунистическая, 52, г. Улан-Удэ, 670001

e-mail: info@buryatia.arbitr.ru, web-site: http://buryatia.arbitr.ru

Именем Российской Федерации


Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А10-3247/2020
23 декабря 2020 года
г. Улан-Удэ


Резолютивная часть решения объявлена 16 декабря 2020 года.

Полный текст решения изготовлен 23 декабря 2020 года.

Арбитражный суд Республики Бурятия в составе судьи Салимзяновой Л.Ф.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Общества с ограниченной ответственностью «Альянс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) к ФИО2 об обязании передать директору ООО «Альянс» печать ООО «Альянс» и всю документацию ООО «Альянс» в оригиналах в течение 5 рабочих дней после вступления решения суда в законную силу

при участии в заседании:

от истца: ФИО3, представитель по доверенности от 01.07.2020 (онлайн),

от ответчика: ФИО4, представитель по доверенности от 22.09.2020,

установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Альянс» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Бурятия с иском к ФИО2 об обязании передать директору ООО «Альянс» ФИО5 печать ООО «Альянс» и всю документацию ООО «Альянс» в оригиналах в течение 5 рабочих дней после вступления решения суда в законную силу.

В обоснование исковых требований истец указал, что в период с 17.10.2015 до 20.12.2019 функции единоличного исполнительного органа - директора ООО «Альянс» выполняла ФИО2.

20.12.2019 единственным участником ООО «Альянс» принято решение о прекращении полномочий бывшего директора ФИО2 и назначении новым директором ФИО5

27.12.2019 сведения о смене директора истца внесены в Единый государственный реестр юридических лиц.

Истец указал, что ФИО2 не передала до настоящего времени новому директору печать и всю документацию ООО «Альянс».

На неоднократные просьбы представителей ООО «Альянс» передать всю документацию и печать Общества ФИО2 Д,Д. отвечала отказом. Письменное требование от 11.06.2020г о передаче документации и печати осталось без ответа и исполнения.

Истец указал, что передача всей документации необходима Обществу для анализа финансового и имущественного положения, а также установления наличия реальной задолженности Общества. В мае 2020 в адрес Общества поступили исковые заявления от ООО «Стройтрест» и ООО «ГК «Байкалресурс» о взыскании с Общества задолженности в крупном размере по договорам подряда, о которых ФИО2 новому руководству не сообщала.

В качестве правового обоснования истец сослался на статью 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 50, 32, 40, 44 Федерального закона от 08.02.1998 №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», статьи 29, 9, 7 Федерального закона «О бухгалтерском учете».

Ответчик иск не признал. В обоснование возражений указал, что ФИО2 фактически потеряла контроль над Обществом в результате действий ФИО6, который являлся (и является по настоящее время) коммерческим директором Общества, а также племянником ФИО7 ФИО6 является фактически номинальным собственником. Всей бухгалтерской отчетностью занимался ФИО6, в связи с чем, все документы, испрашиваемые по исковому заявлению, находятся в самом Обществе. В результате действий ФИО6, ответчик был лишен доступа в офисные помещения Общества. Ответчик заявил о злоупотреблении правом, поскольку заявленные требования заведомо неисполнимы, в виду того, что все документы, которые требует передать истец, изначально находятся у него и у ответчика отсутствуют даже в копиях.

До судебного заседания от истца поступило заявление о коллегиальном рассмотрении дела. Истец считает, что дело носит особо сложный характер.

Суд оснований, предусмотренных статьей 17 АПК РФ, для рассмотрения дела коллегиальным составом судей не усматривает, ходатайство отклоняет.

В ходе судебного разбирательства истцом заявлено об уточнении исковых требований. Истец просит обязать ФИО2 в течение пяти рабочих дней после вступления решения суда в законную силу передать директору ООО «Альянс» печать, а также всю документацию Общества в оригиналах.

Истец указал, что заявление о взыскании судебной неустойки не поддерживает, со ссылкой на пункт 31 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 указал, что оставляет за собой право потребовать судебную неустойку в последующем при наличии к тому оснований.

Согласно пункту 31 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Таким образом, истец вправе заявить о взыскании судебной неустойки как при вынесении судом решения, так и в ходе исполнительного производства. Уточнение требования в части судебной неустойки является правом истца, и не лишает его возможности предъявить данное требование в ходе исполнительного производства.

Суд, руководствуясь статьей 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимает заявленное истцом уточнение исковых требований.

В судебном заседании истец исковые требования поддержал.

Ответчик иск не признал.

Исследовав материалы дела, выслушав пояснения сторон, суд установил следующее.

Из материалов дела следует, что Общество с ограниченной ответственностью «Альянс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 02.08.2006г.

Из выписки из ЕГРЮЛ, приложенной к иску, следует, что участником (учредителем) Общества с 20.12.2019 являлась ФИО5, которая также была директором Общества с 27.12.2019.

Согласно решению Общества №2 от 20.12.2019 учредителем ФИО5 приняты решения о прекращении полномочий в должности директора ФИО2 с 20.12.2019г, о назначении на должность директора ФИО5 с 20.12.2019г.

До назначения директором ФИО5, директором Общества являлась ФИО2.

Согласно сведениям из ЕГРЮЛ по состоянию на дату оглашения резолютивной части решения участником (учредителем) Общества является ФИО8 (запись в ЕГРЮЛ 27.11.2020), который также является директором Общества (запись в ЕГРЮЛ 09.12.2020).

Обществом в лице директора ФИО5 11.06.2020 в адрес ФИО2 направлено требование о передаче документации, что подтверждается почтовой квитанцией 67004945008515.

Истец, указав, что требование ответчиком не исполнено, обратился с иском в суд.

Предметом иска является требование Общества к бывшему директору ФИО2 о передаче директору ООО «Альянс» печати и всей документации, а именно , а именно:

бухгалтерские балансы за период 2015-2018 годов, отчеты о финансовых результатах за период 2015-2018 годов,

первичные учетные документы, составленные ООО «Альянс» и/или с его участием, на основании которых вносились сведения в регистры бухгалтерского учета Общества в период с 17.10.2015 до 20.12.2019, в том числе: универсальные передаточные документы, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, транспортные накладные, акты сдачи-приемки услуг, акты сдачи-приемки работ (форма КС-2), справки о стоимости работ (форма КС-3), счета-фактуры, зарплатные ведомости, платежные поручения, квитанции, приходные и расходные кассовые ордера,

кассовая книга (журнал кассовых документов) за период с 17.10.2015 до 20.12.2019 годов,

приказы об учетной политике, об изменении учетной политики за период 2015-2019 годов,

сведения о среднесписочной численности ООО «Альянс» за период 2015-2018годов,

налоговые декларации ООО «Альянс» за период 2015-2018 годов, расчеты авансовых платежей по налогам, расчеты страховых взносов за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

штатное расписание (все редакции за период с 17.10.2015 до 20.12.2019),

устав Общества с изменениями (все редакции, действовавшие в период 2015-2019

годов),

решения единственного участника, принятые за период 2015-2019 годов,

регистрационные документы (свидетельства, выписки из ЕГРЮЛ) из налогового органа, подтверждающие внесение изменений в устав и в ЕГРЮЛ (за период 2015-2019 годов),

договоры ООО «Альянс» с покупателями (заказчиками) и поставщиками (подрядчиками) вместе со всеми дополнительными соглашениями и протоколами разногласий, заключенные за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

претензионная переписка с контрагентами по вопросам исполнения и неисполнения договоров за период с 17.10.2015 до 20.12.2019.

В соответствии со статье 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» от 08.02.1998 № 14-ФЗ (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью), общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 4 статьи 32 , стати 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно статье 7 Федерального закона «О бухгалтерском учете» от 06.12.2011 № 402-ФЗ (далее – Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с пунктом 6 приказа Минфина Российской Федерации от 29.07.1998 № 34н «Об утверждении Положения по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации» ответственность за организацию бухгалтерского учета в организации, соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несет руководитель организации.

Согласно пунктом 3 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений .

В соответствии с пунктами 1 , 2 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года, документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти дет после года , в котором н=они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухгалтерском учете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Таким образом, из положений Закона об обществах с ограниченной ответственностью, закона о бухгалтерском учете следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества в целях обеспечения нормального функционирования и документооборота Общества, а также возможности доступа участников общества к необходимой им информации.

Ответчиком доказательств передачи документов ООО «Альянс» вновь назначенному руководителю Общества не представлено.

Доводы ответчика о том, что документацией Общества занимались иные лица, не освобождают ответчика от исполнения возложенной на него обязанности по передаче документов новому директору с составлением соответствующих актов приёма-передачи документов, подтверждающих исполнение им указанной обязанности в полном объёме.

Рассмотрев доводы ответчика о потере контроля над Обществом в результате действий ФИО6 по выводу ее из состава участников Общества, суд установил следующее.

Выход ФИО2 из состава участников общества произведен по заявлению ФИО2 от 12.12.2019г, удостоверенному нотариусом Улан-Удэнского нотариального округа ФИО9, номер регистрации № 04/19-н/04-2019-8-583. От исполнения обязанностей директора общества ФИО2 освобождена 20.12.2019г.

Доказательств утраты контроля по вине каких-либо лиц в указанный период ответчиком не представлено.

Довод ответчика о том, что документы находятся у Общества, со ссылкой то, финансовыми вопросами занимался, и контроль за бухгалтерской и отчетной документаций Общества осуществлял ФИО6 , который являлся коммерческим директором Общества, суд не отклоняет как не обоснованный.

Доказательств в обоснование довода ответчиком не представлено.

Как следует из электронной переписки в приложении «Вайбер», представленной согласно протоколу осмотра доказательств от 23.11.2020г, ФИО6 28.12.2019г. сообщает : «Новое руководство ООО «Альянс» заменили замки в офисе, офис опечатан» (приложение1), «документы и флэшки у Наташи. Счет-фактуры все в куче (разделю и передам)» ( приложение 2).

Представленная электронная переписка велась в группе «ООО «Стройтрест». Согласно выписке из ЕГРЮЛ по ООО «Стройтрест» от 15.01.2018г ФИО6 являлся участником ООО «Стройтрест» с долей участия 33,33% в уставном капитале.

Из данной переписки не следует, что ФИО6 действует от имени ООО «Альянс»».

Из содержания электронной переписки не представляется возможным установить о документах какой организации идет речь, о документации ООО «Альянс» сведений не имеется.

При данных обстоятельствах суд соглашается с доводом истца о том, что имеются основания полагать , что в переписке говорится о документах ООО «Стройтрест».

Представленные ответчиком Протокол осмотра доказательств, заявления от 12.03.2020г ООО «Стройтрест» и ООО «ГК»БайкалРесурс» в полицию о незаконном удержании ООО «Альянс» имущества и документов данных организаций, не содержат сведений о передаче ФИО2 документов ООО «Альянс» на хранение какому-либо иному лицу, то есть сведений, имеющих отношение к предмету спора по настоящему делу.

Довод ответчика о том, что ФИО6 являлся коммерческим директором ООО «Альянс» , осуществлял контроль за бухгалтерской и отчетной документацией, занимался вопросами финансового характера ( подготовка договоров, платежных документов, работа с контрагентами, работа с банковскими счетами) опровергается материалами дела.

В материалы дела представлено письмо Банк Авангард» от 20.10.2020г № 719/223, в котором сообщается, что лицом ,имевшим право подписи согласно Карточке с .образцами подписей и оттиска печати, подписавшем Заявление на открытие счета. Договор банковского счета, Соглашение об осуществлении безналичных расчетов, иных банковских операций и сделок с использованием црограммно- технического комплекса «Авангард-Интернет-Банк», а также получившем носители с файлами, содержащими имена и пароли для входа в корпоративную информационную систему «Авангард Интернет-Банк», ключи для создания-электронной цифровой подписи и ее проверки, Сертификат ключа- подписи с 2311.2017г (дата открытия счета) по 27.12.2019г. являлся исполнительный директор ФИО10.

Также сообщается , что в период с 23.11.2017г. (дата открытия счета) по 27.12.2019 г. в Банк предоставлялись доверенности на имя ФИО10 от 24.11.2015 г. и на имя ФИО11 от 01.12.2017г, что платежные поручения за период с 23.11.2017г.(дата открытия счета) по 27,12.2019 г. поступали по системе «Авангард Интернет-Банк» (ЭПД) за подписью (ЭЦП) исполнительного директора ФИО10 , что копии распоряжений, приказов о назначения главного бухгалтера ООО «Альянс» в Банк не предоставлялись.

Истец указал, что ФИО10 является зятем ФИО2 Данный довод ответчиком не оспаривается.

Согласно нотариальной доверенности от 24.11.2015г на имя ФИО10 , выданной на пять лет , данное лицо наделено полномочиями , включающими управление финансовыми вопросами деятельности общества (открытие расчетных счетов, распоряжение ими, совершение банковских операций), вопросами отчетности, представительства перед любыми органами власти и организациями, правом заключать сделки, оформлять ЭЦП и др.

Довод истца о том, что факт выдачи ООО «Альянс» в лице ФИО2 доверенности на ФИО10 не снимает с нее установленной законом обязанности по организации хранения документации Общества и по ее передаче новому директору , обоснован.

Доказательств обращения ФИО2 в правоохранительные органы с заявлениями о неправомерных действиях каких-либо лиц, препятствующих передаче ею документации общества в период с момента освобождения ее от руководства ООО «Альянс» в материалы дела не представлено.

Требования истца о понуждении ответчика передать документацию и печать общества обоснованы и подлежат удовлетворению.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по уплате государственной пошлины суд относит на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Иск удовлетворить полностью.

ФИО12 Дамбаевну в течение 5 рабочих дней после вступления решения суда в законную силу передать директору ООО «Альянс» печать ООО «Альянс» и всю документацию ООО «Альянс» в оригиналах, в том числе :

бухгалтерские балансы за период 2015-2018 годов, отчеты о финансовых результатах за период 2015-2018 годов,

первичные учетные документы, составленные ООО «Альянс» и/или с его участием, на основании которых вносились сведения в регистры бухгалтерского учета Общества в период с 17.10.2015 до 20.12.2019, в том числе: универсальные передаточные документы, товарные накладные, товарно-транспортные накладные, транспортные накладные, акты сдачи-приемки услуг, акты сдачи-приемки работ (форма КС-2), справки о стоимости работ (форма КС-3), счета-фактуры, зарплатные ведомости, платежные поручения, квитанции, приходные и расходные кассовые ордера,

кассовая книга (журнал кассовых документов) за период с 17.10.2015 до 20.12.2019 годов,

приказы об учетной политике, об изменении учетной политики за период 2015-2019 годов,

сведения о среднесписочной численности ООО «Альянс» за период 2015-2018годов,

налоговые декларации ООО «Альянс» за период 2015-2018 годов, расчеты авансовых платежей по налогам, расчеты страховых взносов за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

штатное расписание (все редакции за период с 17.10.2015 до 20.12.2019),

устав Общества с изменениями (все редакции, действовавшие в период 2015-2019

годов),

решения единственного участника, принятые за период 2015-2019 годов,

регистрационные документы (свидетельства, выписки из ЕГРЮЛ) из налогового органа, подтверждающие внесение изменений в устав и в ЕГРЮЛ (за период 2015-2019 годов),

договоры ООО «Альянс» с покупателями (заказчиками) и поставщиками (подрядчиками) вместе со всеми дополнительными соглашениями и протоколами разногласий, заключенные за период с 17.10.2015 до 20.12.2019,

претензионная переписка с контрагентами по вопросам исполнения и неисполнения договоров за период с 17.10.2015 до 20.12.2019.

Взыскать с ФИО2 в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Альянс» (ОГРН <***>, ИНН <***>) 6 000 руб 00 коп - расходы по уплате государственной пошлины.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Бурятия.

СудьяЛ.Ф. Салимзянова