Постановление от 12 февраля 2025 г. по делу № А56-112899/2022

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru



ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-112899/2022
13 февраля 2025 года
г. Санкт-Петербург
/истр.5

Резолютивная часть постановления объявлена   05 февраля 2025 года

Постановление изготовлено в полном объеме  13 февраля 2025 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе  

председательствующего судьи И.Ю. Тойвонена,      судей А.Ю. Слоневской, И.В. Сотова,

при ведении протокола судебного заседания до перерыва секретарем ФИО1, после перерыва ФИО2,

при участии до перерыва: 

от ФИО3: ФИО4 по доверенности от 10.08.2020,

конкурсный управляющий ООО «ГЕРМЕС» ФИО5 лично, 

при участии после перерыва: 

конкурсный управляющий ООО «ГЕРМЕС» ФИО5 лично, 

от ФИО3: ФИО4 по доверенности от 10.08.2020, ФИО6 по доверенности от 01.02.2025,  


рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-38989/2024) ФИО3 на определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.10.2024 по обособленному спору № А56-112899/2022/истр.5 (судья Антипинская М.В.), принятое по заявлению конкурсного управляющего должником об истребовании сведений у бывшего руководителя должника ФИО3 в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «ГЕРМЕС»,

третье лицо: ООО «СК «Зодчий»,

установил:

в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило заявление ФНС России в лице Управления ФНС по Ленинградской области о признании ООО «ГЕРМЕС» несостоятельным (банкротом).

Определением арбитражного суда от 12.01.2023 в отношении ООО «ГЕРМЕС» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО7, член Ассоциации СРО «Эгида».

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 11 от 21.01.2023.

Решением арбитражного суда от 07.07.2023 ООО «ГЕРМЕС» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыта процедура конкурсного производства, конкурсным управляющим утвержден ФИО8, член Ассоциации СРО «Эгида».

В арбитражный суд 26.07.2023 от конкурсного управляющего поступило заявление об истребовании документов, материальных ценностей и имущества ООО «ГЕРМЕС» у бывшего руководителя должника – ФИО3.

Определением арбитражного суда от 30.11.2023 ФИО8 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «ГЕРМЕС», конкурсным управляющим утверждена ФИО5, член ААУ «Содружество».

Определением арбитражного суда от 01.02.2024 к участию в настоящем споре привлечено ООО «СК «Зодчий» в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельного требования.

Определением арбитражного суда от 25.10.2024 ходатайство конкурсного управляющего об истребовании документов удовлетворено. Суд обязал ФИО3 передать конкурсному управляющему ООО «ГЕРМЕС» оригиналы документов, отражающие финансово-хозяйственную деятельность ООО «ГЕРМЕС», а также материальные ценности и имущество ООО «ГЕРМЕС», в том числе:

1. учредительные документы;

2. свидетельство ИНН;

3. свидетельство ОГРН;

4. список участников, сведения о держателе реестра акционеров;

5. документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имеющих право давать обязательные для должника указания либо имеющих возможность иным образом определять его действия;

6. сведения об аффилированных лицах должника;

7. документы, подтверждающие полномочия руководителя должника;

8. протоколы и решения собраний органов управления должника, в том числе Решение № 34 от 12.04.2021 на основании которого была осуществлена выплата дивидендов в пользу участника общества;

9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10. лицензии и сертификаты, выданные должнику;

11. сведения о наличии филиалов, представительств, дочерних и зависимых хозяйственных обществ с указанием их места нахождения, доли участия должника в их уставном капитале;

12. список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

13. приказы и распоряжения руководителя должника за период с даты регистрации организации (18.04.2016) по настоящее время;

14. сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

15. учетную политику и документы, утвердившие ее;

16. документы первичного бухгалтерского учета за период с даты регистрации организации (18.04.2016) по настоящее время;

17. бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

18. отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

19. налоговую отчетность;

20. расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям», по квартально;

21. расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов, по квартально;

22. расшифровку финансовых вложений, поквартально;

23. расшифровку Основных средств из бухгалтерского баланса должника по состоянию на 31.12.2022;

24. расшифровку прочих внеоборотных активов из бухгалтерского баланса Должника по состоянию на 31.12.2022;

25. расшифровку запасов из бухгалтерского баланса должника по состоянию на 31.12.2022;

26. расшифровку НДС по приобретенным ценностям из бухгалтерского баланса Должника по состоянию на 31.12.2022;

27. расшифровку дебиторской задолженности из бухгалтерского баланса должника по состоянию на 31.12.2022;

28. расшифровку финансовых вложений из бухгалтерского баланса должника по состоянию на 31.12.2022;

29. расшифровку денежных средств и денежных эквивалентов из бухгалтерского баланса должника по состоянию на 31.12.2022;

30. расшифровку прочих оборотных активов из бухгалтерского баланса должника по состоянию на 31.12.2022;

31. оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91, поквартально;

32. книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты, по квартально;

33. список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

34. список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

35. справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

36. сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

37. сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

38. последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

39. отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

40. заключения профессиональных аудиторов за три календарных года, предшествующих дате принятия заявления о признании должника банкротом;

41. утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

42. приказы по личному составу (в т.о. приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками;

43. сведения о материально ответственных лицах;

44. гражданско-правовые сделки и первичные документы к ним, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с даты регистрации организации (18.04.2016) по настоящее время, в том числе:

- Договор на выполнение работ по строительству № 67-2020-31 от 13.11.2020 заключенный ООО «ГЕРМЕС» с АО «СУ №920» (ИНН <***>, ОГРН <***>), дополнительные соглашения, акты приемки выполненных работ, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор генерального подряда №ПО ЦКАД-2109-699 от 10.06.2019, заключенного между Государственной корпорацией «Российские автомобильные дороги» и ООО «ГЕРМЕС» и все первичные документы к нему;

- Договоры, платежные документы, акты выполненных работ и иные первичные документы, заключенные ООО «ГЕРМЕС» с ООО «ИМПУЛЬС» в том числе: Договор поставки №Ц4-01/09/2020-ПСШЗЭ от 01.09.2020; Договор поставки № МТО/01/4/2021 от 01.04.2021; Договор поставки № Ц4-10/07/2020-Г от 10.07.2020, Договор поставки № Ц4-01/12/2020-Г от 01.12.2020; Договор изготовления и поставки № 02-10-17/2 от 02.10.2017; Договор поставки № Ц4-27/08/2020-Г от 27.08.2020; Договор поставки № МТО/98/0219/03 от 28.02.2019; Счет-договор № 187 от 05.04.2021; Счет-договор № 89 от 06.04.2021; Договор субподряда № ЦЗ-15-СП-02.18/СУБ-5 от 08.10.2018; Договор субподряда № 130/СУБ-3 от 13.04.2018; Договор субподряда № СМР-А-180 от 06.04.2017; Договор субподряда № СМР-А-108 от 02.10.2017;

- Договор №15 от 19.07.2019 заключенный ООО «ГЕРМЕС» с ООО «Дорснаб», платежные документы и иные первичные документы;

- Договор №21 от 08.05.2020 заключенный ООО «ГЕРМЕС» с ООО «Дорснаб», платежные документы и иные первичные документы;

- Договор №15 от 08.05.2020 заключенный ООО «ГЕРМЕС» с ООО «Дорснаб», платежные документы и иные первичные документы;

- Договор №25 от 25.07.2019 заключенный ООО «ГЕРМЕС» с ООО «Дорснаб», платежные документы и иные первичные документы;

- Договор №5 от 01.09.2020 заключенный ООО «ГЕРМЕС» с ООО «Дорснаб», платежные документы и иные первичные документы;

- Договор поручительства и договор займа являющиеся предметом рассмотрения во Всеволожском городском суде по делу № 2-5454/2023 о взыскании с поручителей задолженности выплаченного займа, поручителями и ответчиками по которому являются ФИО9 и ФИО10. Все первичные документы по данным договорам;

- Договор заключенный между ООО «ГЕРМЕС» и ООО «МОСОБЛИНЖСПЕЦСТРОЙ» (ОГРН <***> ИНН <***>) а также все первичные документы к нему на основании которых возникла задолженность в размере 42 874 578,52 руб., заявленная ООО «ГЕРМЕС» в Арбитражный суд Московской области ко включению в реестр требований кредиторов ООО «МОСОБЛИНЖСПЕЦСТРОЙ» в рамках дела №А41-94187/21;

45. сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами;

46. сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства;

47. список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника;

48. полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату;

49. документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

50. сведения о наличии обременений имущества должника;

51. сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

52. сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

53. сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период с даты регистрации организации (18.04.2016г.) по настоящее время;

54. иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения;

55. копии всех договоров и иных правоустанавливающих документов, заключенных за три года до введения наблюдения, а также договоры и иные правоустанавливающие документы, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Должника, а также договоры и первичные документы об отчуждении и передаче основных средств Должника, в том числе:

- Договор залога и акт приема передачи в отношении земельного участка с кад. номером: 47:23:0245002:172, площадь: 5825 кв.м.; местоположение: 188354, Россия, <...>;

- Договор купли-продажи недвижимого имущества, ДКП-260, выдан 30.10.2018, на основании которого было приобретено нежилое помещение с кад. номером: 77:07:0013006:19849, местоположение: РФ, г. Москва, вн. тер. г. мун. округ Проспект Вернадского ул. Удальцова, д. 32, к. 1, пом. 193. Площадь: 260, а также платежные документы и иные первичные документы; Договор, платежные поручения и иные первичные документы, на основании которых ООО «ГЕРМЕС» было отчуждено данное нежилое помещение;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ТОЙОТА LAND CRUISER 200 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ЛАДА 219010 LADA GRANTA (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль LADA KS045L LADA LARGUS (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль LADA RS035L LADA LARGUS (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль LADA RS035L LADA LARGUS (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль МЕРСЕДЕС-БЕНЦ S400 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ЧАЙКА СЕРВИС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ 2705 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль 732708 КАМАЗ-65116 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль НЕФАЗ 9334 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ХИНО 5792V1 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ЛАДА 219010 LADA GRANTA (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль СЕАЗ 11113-02 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль FORD FOCUS (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль БМВ Х6 XDRIVE 35I (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ФOPД FOCUS (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль FORD FOCUS (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль PEUGEOT 3008 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ПОРШЕ MACAN S DIESEL (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль МЕРСЕДЕС-БЕНЦ АМG G63 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль БЕНТЛИ CONTINENTAL GT (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль BMW X7 XDRIVE30D (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ ГАЗЕЛЬ БИЗНЕС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ ГАЗЕЛЬ БИЗНЕС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ 330232 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ 330232 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль КС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль RENAULT SANDERO (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль RENAULT SANDERO (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль RENAULT SANDERO STEPWAY (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль RENAULT DUSTER (VIN X7LHSRGAN66646050), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль БЕНТЛИ CONTINENTAL GT (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль БЕНТЛИ CONTINENTAL GT (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль LADA 4Х4 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ ГАЗЕЛЬ БИЗНЕС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ ГАЗЕЛЬ БИЗНЕС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль JEEP COMPASS (VIN 3C4NJDCB4KT723007), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ВОЛЬВО ХС40 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ ГАЗЕЛЬ БИЗНЕС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ ГАЗЕЛЬ БИЗНЕС (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль Без марки 3009D6 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль Без марки 3009D0 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль ГАЗ GAZELLE NEXT (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль AUDI Q7 (VIN <***>), акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль МИЦУБИСИ КАНТЕР, ГРЗ: В399АТ147, ПТС: 23НХ035633, 1998 г.в., акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

- Договор на основании которого ООО «ГЕРМЕС» был отчужден автомобиль МИЦУБИСИ КАНТЕР, ГРЗ: В461ММ147, ПТС: 61РН843041, 1999 г.в., акт приема передачи, платежные документы и иные первичные документы;

56. архив программы (на электронном носителе), в которой ведётся автоматизированный учет предприятия (1С либо иной программный продукт);

 57. транспортные средства, принадлежащие ООО «ГЕРМЕС» в том числе:

а) автомобили:

- RENAULT KAPTUR, VIN: <***>, ГРЗ: Х269ЕС178, ПТС: 77ОР675147, 2017 г.в.;

- ПОРШЕ MACAN S DIESEL, VIN: <***>, ГРЗ: В667КМ147, ПТС: 78УХ401052, 2017 г.в.;

- ГАЗ 330232, VIN: <***>, ГРЗ: В947СМ147, ПТС: 52РА450298, 2019 г.в.;

- ГАЗ ГАЗЕЛЬ БИЗНЕС, VIN: <***>, ГРЗ: В360КР147, ПТС: 164301010059461, 2020 г.в.;

б) транспортные прицепы:

- МЗСА 817702, VIN: <***>, ГРЗ: АХ922147, 2020 г.в.;

- МЗСА 892001, VIN: <***>, ГРЗ: АХ948747, 2020 г.в.;

- МЗСА 892001, VIN: <***>, ГРЗ: АХ949647, 2020 г.в.;

- МЗСА 817702, VIN: <***>, ГРЗ: АХ984747, 2020 г.в.;

- МЗСА 817717, VIN: <***>, ГРЗ: АХ900047, 2016 г.в.;

- МЗСА 892001, VIN: <***>, ГРЗ: АХ902547, 2020 г.в.

58. документы на транспортные средства, имеющиеся в распоряжении у ООО «ГЕРМЕС», в том числе: ПТС, регистрационное свидетельство, диагностическую карту техосмотра, страховой полис;

59. документы на земельный участок с кад. номером: 47:23:0245002:172, площадь: 5825 кв.м.; местоположение: 188354, Россия, <...>; вид разрешенного использования: административнохозяйственные, деловые и общественные учреждения; вид права: собственность, а также все правоустанавливающие документы на данный объект недвижимости, документы об обременении.

В случае неисполнения настоящего определения суд определил взыскать с ФИО3 в конкурсную массу должника, ООО «ГЕРМЕС», судебную неустойку в виде штрафа в размере 100 000 руб.

ФИО3 обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, ссылается на передачу сведений и документов, касающихся деятельности ООО «ГЕРМЕС» временному управляющему ФИО7 и конкурсному управляющему ФИО8, а также указывает на частичное отсутствие у него документации по объективным причинам, а именно в связи с осуществлением бухгалтерского учёта ООО «СК «Зодчий» и нахождением некоторой документации до настоящего времени у данного лица.

В судебном заседании 29.01.2025 представитель ФИО3 доводы апелляционной жалобы поддержал, указал на передачу ряда документов должника арбитражным управляющим. Конкурсный управляющий ООО «ГЕРМЕС» ФИО5 представила письменный отказ от части заявленных требований, из которого усматривается, что управляющий подтвердила передачу ФИО3 документов, указанных в пунктах 1, 2, 3, 9, частично в пункте 42 (переданы приказы по личному составу с 2016 по 2020 г.г.).

Определением от 29.01.2025 суд объявил перерыв в судебном заседании, обязав конкурсного управляющего ФИО5 и ФИО3 представить сведения по фактическому объёму переданной документации (имущества) ООО «ГЕРМЕС» с приложением подтверждающих документов и предложив конкурсному управляющему ФИО5 выразить процессуальное волеизъявление в порядке части 2 статьи 49 АПК РФ с учётом проведённых мероприятий по установлению фактического объёма переданной документации ООО «ГЕРМЕС».

В судебном заседании 05.02.2025 представителем ФИО3 во исполнение определения суда представлены дополнительные документы, содержащие информацию по передаче конкурсному управляющему ряда сведений, а также пояснения в отношении данной передачи или места нахождения этой информации, в том числе в свободном доступе.

Конкурсный управляющий ФИО5 в порядке части 2 статьи 49 АПК РФ представила ходатайство о частичном отказе от заявления, в котором указала на необходимость исключения из числа истребуемых сведений следующих документов: 1. учредительные документы; 2. свидетельство ИНН; 3. свидетельство ОГРН; 9. свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 42. приказы по личному составу (в т.о. приеме, увольнении, перемещении и т.д.), трудовые договоры с работниками (с 2016 по 2020 гг.).

От ФИО3 возражений относительно принятия отказа от части требований не поступило.

В соответствии с частью 2 статьи 49 АПК РФ истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу в арбитражном суде первой инстанции или в арбитражном суде апелляционной инстанции, отказаться от иска полностью или частично.

Арбитражный суд не принимает отказ истца от иска, уменьшение им размера исковых требований, признание ответчиком иска, не утверждает мировое соглашение сторон, если это противоречит закону или нарушает права других лиц. В этих случаях суд рассматривает дело по существу (часть 5 статьи 49 АПК РФ).

В рассматриваемом случае отказ конкурсного управляющего от части заявленных требований не противоречит закону и не нарушает права и законные интересы других лиц.

При данных обстоятельствах суд апелляционной инстанции принял отказ конкурсного управляющего ООО «ГЕРМЕС» ФИО5 от части требований о передаче управляющему документов, обозначенных в пунктах 1, 2, 3, 9 и 42 резолютивной части обжалуемого определения.

Согласно пункту 4 части 1 статьи 150 АПК РФ, если истец отказался от иска и отказ принят арбитражным судом, производство по делу подлежит прекращению.

Таким образом, производство по заявлению конкурсного управляющего ООО «ГЕРМЕС» в части истребования документов, указанных в пунктах 1, 2, 3, 9 и 42 подлежит прекращению на основании пункта 4 части 1 статьи 150 АПК РФ, а определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.10.2024 - отмене в данной части.

В судебном заседании представитель ФИО3 настаивал на передаче бывшим руководителем должника всей имеющейся у него документации, поддерживая доводы жалобы. Конкурсный управляющий ФИО5 против удовлетворения апелляционной жалобы возражала, пояснив, что документации кроме той, в отношении которой конкурсным управляющим заявлен отказ, в её распоряжении не имеется.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта (с учётом частичного отказа от заявленных требований) проверены в апелляционном порядке.

Исследовав доводы апелляционной жалобы, возражения конкурсного управляющего в совокупности и взаимосвязи с собранными по обособленному спору доказательствами, учитывая размещенную в картотеке арбитражных дел в телекоммуникационной сети Интернет информацию по делу о банкротстве, апелляционный суд не усматривает оснований для отмены принятого судебного акта.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации. Как следует из пунктов 2 и 3 статьи 129 Закона о банкротстве, с даты утверждения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в порядке и на условиях, которые установлены указанным Законом.

При этом конкурсный управляющий обязан в том числе принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; принимать меры по обеспечению сохранности имущества должника; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном названным Законом; передавать на хранение документы должника, подлежащие обязательному хранению в соответствии с федеральными законами.

Таким образом, для проведения процедуры конкурсного производства в отношении должника конкурсный управляющий должен располагать бухгалтерской и иной документацией.

Законом установлен определенный срок для передачи документации, печатей, штампов, материальных ценностей и другого имущества.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несет ответственность и за организацию хранения такой документации в соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете»), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 АПК РФ лежит на бывшем руководителе должника.

Как разъяснено в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

Данное требование обусловлено, в том числе, и тем, что отсутствие необходимых документов бухгалтерского учета не позволяет вновь утвержденному конкурсному управляющему иметь полную информацию о деятельности должника и совершенных им сделках и исполнять обязанности, предусмотренные частью 2 статьи 129 Закона о банкротстве, в частности, принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании в порядке, установленном Законом о банкротстве.

В связи с этим невыполнение данной обязанности без уважительной причины свидетельствует, по сути, о недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

Единоличным исполнительным органом должника ООО «ГЕРМЕС» (ИНН <***>) на момент введения в отношении должника процедуры банкротства являлся ФИО3.

Конкурсный управляющий, ссылаясь на то, что его требование о предоставлении бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника бывшим руководителем ООО «ГЕРМЕС» ФИО3 не исполнено, документация и имущество общества в установленный законом срок не переданы, обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Суд первой инстанции, удовлетворяя заявленные требования, исходил из того, что обязанность, предусмотренная статьей 126 Закона о банкротстве, по предоставлению конкурсному управляющему бухгалтерских и иных документов, отражающих экономическую деятельность должника, материальных ценностей, печатей, штампов, бывшим руководителем должника ФИО3 не исполнена.

Апелляционная коллегия не усматривает оснований для переоценки выводов суда первой инстанции, поскольку в материалах спора отсутствуют доказательства передачи истребуемых конкурсным управляющим документации должника и имущества, зарегистрированного за должником.

Как обоснованно указал суд первой инстанции, ссылки ответчика на то обстоятельство, что документация общества находится в распоряжении ООО «СК «Зодчий» несостоятельны, поскольку вступившим в законную силу решением Арбитражного суда города Москвы от 11.11.2022 по делу № А40-50481/2022 установлено, что ООО «ГЕРМЕС» для исполнения условий договора на оказание аутсорсинговых услуг № 5 от 01.10.2018 не передавало ООО «СК «Зодчий» каких-либо оригиналов документов бухгалтерской, налоговой отчетности. Доказательств, свидетельствующих о том, что в распоряжении ООО «СК «Зодчий» находятся оригиналы каких-либо документов, касающихся деятельности ООО «ГЕРМЕС», суду первой инстанции не представлено.

В указанных условиях каких-либо препятствий для осуществления ответчиком ФИО3 передачи оригиналов запрашиваемых документов судом правомерно не установлено.

Исходя из принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, суд правомерно счёл целесообразным удовлетворить заявление управляющего о взыскании с ФИО3 в конкурсную массу ООО «ГЕРМЕС» (ИНН <***>) неустойки в виде штрафа в случае неисполнения определения об истребовании документов и имущества в размере 100 000 руб.

Учитывая изложенное, оснований для отмены обжалуемого судебного акта в части поддержанных конкурсным управляющим требований апелляционный суд не усматривает.

Нарушений норм процессуального права, влекущих безусловную отмену судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

На основании статьи 110 АПК РФ судебные расходы по уплате государственной пошлины за рассмотрение апелляционной жалобы относятся на заявителя.

С учетом признания конкурсным управляющим передачи части истребуемой документации бывшим руководителем должника на стадии апелляционного производства, а также принимая во внимание частичный отказ от заявленных требований на стадии рассмотрения дела судом апелляционной инстанции, государственная пошлина, уплаченная ФИО3 за подачу апелляционной жалобы, подлежит взысканию с должника.

Руководствуясь статьями 176, 223, 268, пунктом 2 статьи 269, пунктом 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 25.10.2024 по обособленному спору №  А56-112899/2022/истр.5 в части пунктов 1, 2, 3, 9, 42, указанных в резолютивной части судебного акта, отменить.

В указанной части принять отказ конкурсного управляющего ФИО5 от заявления.

Производство по заявлению в указанной части прекратить.

В остальной части определение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Взыскать с ООО «ГЕРМЕС» в пользу ФИО3 10000 руб. судебных расходов по апелляционной жалобе.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.


Председательствующий


И.Ю. Тойвонен


Судьи


А.Ю. Слоневская


 И.В. Сотов